国有企业合规管理的策略研究

丁向晖

摘 要 完善国有企业内部的管理体系，是建立现代企业制度的重要部分和有力依托，是企业能够得到持续、健康的发展的重要环节。企业必须提升自身的核心竞争力，才能更好地面对机遇和挑战。但是目前，国有企業在合规管理的过程中，仍然还存在很多的不足，需要加以完善和探索。

关键词 国有企业 合规管理 策略

合规管理指企业在公司所在地遵守法律法规和内部章程的前提下，根据企业发展的需求，制定符合企业发展要求的合规管理制度，培养契合企业的文化氛围，建立和构建全面的、整体的、系统的管理体系。

一、国有企业合规管理的意义

首先，合规管理不仅能减少企业的成本，而且能增加经济收入。通过合规管理的执行，能够高效率地提升企业员工的法治观念，保障企业的正常运营和安全操作。同时，合规管理能防止出现浪费的行为，避免不必要的开支，还能转移、处理企业出现的各种经营风险。

其次，合规管理可以有效地防范和化解风险。就合规管理的本质而言，与企业处理风险的能力相挂钩，尤其是信誉方面的风险，之前各大媒体纷纷曝光了一些国有企业的违法现象，并进行了严峻的批判。因此，企业在发展的过程中，对于如何处理面临的各种风险，是必须面对的巨大挑战。然而，做好合规管理可以很好地化解风险，提高企业的运行效率，所以，这要求企业必须做到两点，进一步强化它的意义，一是要求国企的业务准则和管理制度符合法律法规；二是要求企业的管理制度达到科学与实用相结合的程度，毕竟只有完善了企业的管理制度，才能确保企业经营活动顺应世界经济发展的热潮。

二、国有企业合规管理的现状

国有企业在开展内部管理工作的过程中，仍具有很多不足和缺陷，需解决。

例如，管理制度不系统，领导层执行能力不强，甚至出现潜规则的不良现象。主要的不足体现在以下三点：

第一，合规管理的管理部门没有权威性。国企的领导干部没有足够的合规管理知识，意识不到合规管理的重要性，导致企业内部的会议只是单调地涉及业务发展，基本不探究管理方面出现的问题。在大多数国企单位，甚至存在名义上的管理教育，象征性地提出防范风险的建议，事实上并没有真正落到实处，只是出于应付的心态。而且企业考核的方式，普遍不齐全，不涉及任何的合规管理，即便有初步的知识涵盖，也是不完善、不全面的。再而，企业各部门工作之间的配合度不够和谐，且积极性也不高，不利于合规部门积极有力地展开工作。

第二，缺少完善的企业合规管理框架。在经济全球化发展的今天，国有企业面临着各种机遇和挑战，遭遇风险的概率更是只增不减，要求国企不断提升化解风险的能力。但是国企没有过多地研究合规管理的系统框架，在风险面前不能化险为夷，造成企业跟不上国际化的趋势，甚至出现员工不清楚职责岗位、重复管理等诸多的不良状况。

第三，企业合规管理的资源不充足。在人才培养方面，大多数国有企业缺乏专门的合规管理团队，没有对工作人员进行培训，尤其是中下级的工作人员，机械地照搬防范风险的知识，不能准确、合理地分析问题，解决问题，同时缺乏主动性和积极性。在物资这部分，更是缺少资源分享的平台，不能全面利用互联网技术的优势，导致难以建立合格的管理系统，不能保障合规管理的完整性和系统性，从而国企跟不上时代变化的速度，不能实现动态式的管理，及时有效地分享。因此，国有企业在合规管理方面，仍然存在着很大的改进空间。

三、国有企业合规管理的策略

既然国企存在不足，就必须引起重视，进一步进行改革创新，做好国企的合规管理工作，完善相关的制度和培训。

第一，完善企业的合规管理制度。对于结构复杂、工作繁琐的国有企业来讲，科学、系统的合规管理制度，毋庸置疑是需要时间和精力的。首先需要分建一个独立的合规管理部门，有效地保证合规管理工作的开展；其次要明确企业的法律管理部门和审计等部门的职责所在，设置一个合规管理评价、监察等制度的完整体系。

第二，加强企业的合规管理，建立合规企业文化。首先，企业的合规管理必须要依靠严格的规章制度，当然也少不了诚实守信的职业素养，需要将合规管理下的文化融入每一个员工的内心，这表现在日常工作和生活的一言一行中，做到这一点，企业才能实现更长久的发展。其次，合规企业文化的打造，需要留意三个方面的要求，不仅要求企业着重从领导层抓起，形成基础的合规管理雏形，通过开展上行下效，达到企业合规管理应有的文化氛围；而且要求企业设立简短有力的口号，最好能高度概括合规管理的内涵和意义，这可以激发出员工的热情。此外，要求企业单位加强宣传的力度，组织员工进行培训，提高员工对合规管理的重视和应用能力。

第三，树立正确的风险评估方式。首先必须增强员工的法律意识，使整个企业的合规管理工作能得到顺利地进行，风险也能得到良好的防范。其次，要全面的开展制度的梳理工作，从事情发展的源头做好防腐工作也是关键的步骤。

第四，建立合规管理的动态管理体系。国际环境变化飞速，企业必须建立健全合规管理的体系，促进企业合规管理动态化、持续化向前发展。企业需要定期开展风险的评估工作，针对企业内部的规章制度，对员工进行合规管理的教育培训。最关键的是，企业要做好违规的追究和惩罚工作。

第五，实施透明式的权力清单管理。全方位整理企业的权力清单，明确各个部门、各个岗位的职责、权利，再用清单的方式进行排列和公布，形成“权力制度化，重要事项合规审查”的现象，有效地防范职权交叉等不良现象的出现。

第六，设置合规管理的明确规定，把合规管理纳入员工的考核范围。国有企业在执行工作的过程中，必须认真贯彻并落实党的战略要求，把依法办事、遵守法规作为政绩考核的标准，对企业经营中的良好合规进行奖励，不好合规进行适当的惩罚，改变目前合规落实不到位的现状，进一步强化考核机制和责任追究制度。

四、结语

合规管理是企业在发展和前进路上的必然结果。作为国有企业，必须顺应新时代的发展潮流，做好合规管理工作，提高企业的核心竞争力，及时认识到合规管理过程中的不足，并加以完善和研究，推进企业合规管理的良好建设，促进国企健康的发展。

（作者单位为中石油东方地球物理公司装备服务处）

参考文献

[1] 郑小余.合规管理的效果分析[J].建筑知识，2016（05）：118.

[2] 宋宝平.国有企业合规管理策略[J].中小企业管理与科技（下），2015（10）：1.

[3] 刘伊雯.国有企业合规管理策略[J].企业改革与管理，2015（06）：1.