推进铁路运输企业制度管理规范化的思考及措施

龙小培 上海铁路局企业管理和法律事务处

推进铁路运输企业制度管理规范化的思考及措施

龙小培 上海铁路局企业管理和法律事务处

针对铁路运输企业制度管理工作面临的新情况，认真分析研究制度体系框架、转化及制订流程、落实过程等制度管理关键内容，提出有效规范的措施，提升制度管理水平。

制度；管理；流程

1 课题背景

1.1 落实国家对国有企业依法治企的要求

铁路运输企业要贯彻落实全面“依法治企”的要求，就必须深入推进管理制度建设，充分研究分析企业面临的新形势和市场环境变化情况,把国家法律法规、相关政策、市场规则对企业的最新要求,结合企业发展实际，转化融入企业的管理制度,构建起更加系统全面、依法合规、科学规范、运行有效的制度体系及管理落实机制,使其成为企业员工共同遵守的行为规范，保证有法可依,有规可循。

1.2 建设全路先进的现代运输企业的要求

上海铁路局提出“努力建设成为全路先进的现代运输企业”的奋斗目标，这就要求我们必须开阔视角，充分学习借鉴国内外先进企业管理经验，创新管理机制，更新管理方法，再造管理流程，努力构建适应现代运输企业发展要求、具有现代铁路特点的管理制度体系，为推动铁路运输企业转型发展，提升服务“长三角”区域经济绿色发展的水平提供制度机制支撑。

1.3 提升铁路运输企业制度管理水平的要求

上海铁路局围绕市场化转型发展，在外拓市场、内强管理方面都做了大量工作，但是在管理理念、管理思路和管理方法上仍然需要持续改进。制度落实方面，有的缺乏顶层设计、系统思考，存在条块分割、交叉抵触现象；有的未广泛调研征求意见，导致细化制度、措施不符合实际，执行困难；有的制度不严、不全，在关键管理点和作业层未落实等。针对以上问题，根据《中国铁路总公司制度管理办法》提出的新要求，需要进一步加强制度管理，规范制度制订发布程序，提升制度制订质量、落实效能和规范化管理水平。

2 基本原则

2.1 系统性

铁路总公司、铁路局、局属单位之间，以及各个专业之间存在着相互联系、相互支撑的关系，制度办法是协调各种关系的规则。因此，要坚持系统性原则，保持铁路总公司、铁路局、局属单位之间管理制度体系的纵向贯通，以及路局内部各职能部门之间的横向协同。

2.2 简约性

在长期的管理过程中，铁路局已经制订了大量的管理制度和办法，同时也存在制度过于繁纷复杂等问题，因此，管理制度要在有效性的基础上，突出简约性原则，实行分类分级集约化管理，规范起草、会签、审核、批准和发布管理，强化有效性评价和过程监督。

2.3 适宜性

为了适应铁路体制改革和落实铁路局市场化主体责任要求，满足企业管理工作和改革发展需要，应定期对管理制度体系中的每个文件进行适宜性评审，对管理制度体系进行全面评估，提出改进建议并督促完善，真正做到责任能落实，岗位可执行。确保管理制度体系的适宜性。

3 规范制度管理的主要内容

3.1 制度体系设计

从铁路总公司两级管理关系规定和铁路局市场经营主体角度，参照《现代企业管理制度》，对铁路运输企业的管理制度进行分类，具体见“管理制度体系框架”（图1）。内容包括：确定企业发展愿景、目标的战略管理制度、决策管理制度等；保证企业生产运营的运输组织管理制度、市场营销管理制度、售后服务管理制度等；提供运营保障的安全管理制度、人力资源管理制度、监管及评价制度等。管理制度体系框架是相对固定的，制度体系内的具体制度按实际情况进行动态优化。

3.2 完善制度转化及制订流程

从管理制度体系总体上看，上一层级是下一层级落实的依据，逐层转化落实按照“向下转化，向上执行”的原则展开，具体见“逐层转化流程”（图2）。

图1 管理制度体系框架

图2 逐层转化流程

对单个管理制度来说，应严格执行铁路运输企业公文处理办法等规定的行文要求，明确制订程序，促进管理制度的制订质量提升。

制度立项。主要负责部门在申请制度建设计划前，应对准备制订和修订的管理制度进行必要的论证调研。申请计划时应明确制度名称、编制修订目的、依据、内容提纲、起草负责人和完成时限等，报制度管理归口部门进行可行性审核。制度起草。管理制度起草时，除严格遵守管理制度行文规范要求外，应注意与其他相关管理制度的协调和衔接，保持一致。制度一般包括以下内容：

名称。管理制度应使用规范的名称，以铁路局公文处理实施细则规定的文种发文，其中不包括以通报、批复、函、会议纪要、铁路电报等形式。一般应使用“办法、细则、规定、意见”等名称。

目的。表述管理制度所要求达到的目标，是对该管理制度应该起到的作用一种目标性的描述。

制订依据。国家法律法规、上级部门规定或要求；部门职能管理需要管理制度加以规范、约束和调整的。

原则。管理制度中的事项运作时应遵循的原则。

范围。管理制度的适用或实施范围。

职责。管理制度中的事项涉及的部门，应明确说明他们应该履行的职责范围。

管理规范及要求。管理规范及要求是管理制度的主体内容，可用若干章予以表述。具体管理内容和要求应明确允许做什么、禁止做什么以及违反这些规定应负的责任。

附则。附则包括解释部门、实施日期、附件以及需要特别说明的其他事项。

制度会签。对会签部门提出的修改意见，起草部门须修改并经会签部门确认后方可进入下一发文程序。如与会签部门提出的修改意见不一致，起草部门须与会签部门商议一致后方可进入下一发文程序。如商议后仍未取得一致的，应报主管领导协调确定。

制度审查。所有管理制度在正式发文公布前须报企业法律部门进行合法性审查，未经合法性审查的制度不得发布。管理制度审查时，应进行"合法性、合规性、合理性"审查，管理制度应符合相关法律法规要求管理制度；应符合制度管理办法的规定；管理制度的内容与现行的管理制度不冲突、不重叠、不交叉；管理制度所基于的事实和依据具有客观性，避免杜撰的或未经确认的信息和数据；管理制度的导向国家政策、行业发展要求，符合社会和经济发展的总体趋势。管理制度审查工作流程，主要包括：收文传递、审查记录、反馈跟踪、资料归档等环节。

制度签发。对符合管理制度的要求，内容无争议或争议已得到协调处理的，经相关部门会签完成，制度审查通过，提交领导审批后颁布实施。

3.3 规范制度实施与评价

为提高管理制度的执行效果，研究建立“管理制度落实流程”（图3），明确管理制度制订转化、执行、评审、完善的流程，形成管理制度落实的完整机制，使每一个管理者和作业者了解管理制度及落实的全过程，确保各项工作符合规定的要求。

执行前，主要负责部门应对相关人员进行培训和宣传，相关执行部门要组织相关人员进行学习贯彻，使落实人员了解制度出台的意图、目的，以便更好的抓好落实；

执行中，制度责任部门应组织相关专家采取多种形式下现场进行指导以及监督检查，确保制度执行落实到位；

执行后，按制度中规定的评价、考核要求对相关部门、人员进行评价考核。

图3 管理制度落实流程

4 制度管理规范化工作推进措施

4.1 完善制度管理评价机制

制度体系实施动态管理，为保证制度体系改进评价运行有效，需要建立完善制度改进评价考核机制。

（1）建立考核标准。主要包括各部门、单位管理制度管理专兼职人员履职情况、制度制订执行规范情况、制度审查情况、制度目录管理情况、制度管理信息系统维护情况等内容及相应扣分标准。

（2）明确评价考核程序。路局各部门、所属各单位每年年末对本部门、本单位制度管理情况进行全面自查，并将自查结果报路局制度管理归口部门。归口管理部门在各部门、各单位自查的基础上，组织检查考核，公布检查考核结果。

4.2 提升制度管理信息化水平

（1）建立信息系统。依托铁路局局域网建立“法规制度”信息管理系统，搭建制度管理信息平台，通过信息管理平台的网络化、信息化实现全局制度管理有效性，快速掌握全局管理制度管理状态，为全局制度管理提供信息支撑。

（2）完善系统功能。制度管理信息平台按层级设置“国家法律法规、铁路总公司规章、路局规章、站段规章”等板块，并按部门职能设置制度类别，铁路局、局属单位的相关部门、岗位授予不同的权限，采取口令登陆，根据所赋予的权限来进行操作。主要功能包括：制度录入、制度维护督办、制度查询、下载、统计、汇总等。

（3）加强运用维护。各级制度管理专兼职人员做好管理制度的审核录入，根据有关管理制度的修订完善情况，做好管理制度的动态维护，提高管理制度录入的准确性和时效性，保证管理制度的有效性。全局广大职工可快速模糊查询，学习、了解和运用各项管理制度。

5 结束语

通过进一步理顺制度管理流程，构建制度管理规范，提升了制度管理水平，将有利于促进铁路运输企业“强基达标、提质增效”。

[1]黄雨三.《现代企业管理制度》.北京：团结出版社.2014.

责任编辑：万宝安

来稿日期：2017-02-07