浅谈工程总承包的风险防范

刘国良

（黑龙江龙航工程总承包有限责任公司）

摘 要：工程总承包是国际通行的建设项目组织实施方式，在工程承包过程中加强风险管理尤为重要。本文按工程建设的不同阶段对工程总承包的风险进行了分析，为工程承包商防范风险、控制风险，并制定风险的规避、分担、转移及控制等防范措施提供参考，以确保总承包商的利益。

关键词：工程总承包；风险分析；风险防范；风险规避

1 工程总承包的潜在风险

近年来，随着我国经济的快速发展，建设工程行业在不断发展壮大，工程总承包是国际通行的建设项目组织实施方式。工程总承包方式有利于提升项目可行性研究和初步设计的深度，实现设计、采购、施工等各阶段工作的深度融合，提高工程建设水平；有利于发挥工程总承包企业的技术和管理优势，促进企业做优做强，推动产业转型升级，服务于“一带一路”战略实施。

建设工程的總承包是指建设工程任务的总承包，即发包人将建设工程的勘察、设计、施工等工程建设的全部任务一并发包给一个具备相应的总承包资质条件的承包人，由该承包人对工程建设的全过程向发包人负责，直至工程竣工，向发包人交付经验收合格、符合发包人要求的建设工程的发承包方式。它有利于充分发挥那些在工程建设方面具有较强的技术力量、丰富的经验和组织管理能力的大承包商的专业优势，综合协调工程建设中的各种关系，强化对工程建设的统一指挥和组织管理，保证工程质量和进度，提高投资效益。发包人将全部工程发包给一个总承包人完成，可以减少发包人对工程管理的工作量，这种模式已在国内外被广泛采用。

任何一项工程建设方式都存在潜在的风险，建设工程的总承包方式也存在一定的潜在风险。因而，在工程承包过程中应加强风险管理，全面分析风险因素，准确评估风险大小，认真制定风险防范措施，才能规避风险和减轻风险，合理分担风险。

2 风险因素分析

风险因素分析是确定一个项目的风险范围，将存在的风险因素作为风险管理的对象。按照项目建设的不同阶段总承包风险包括：决策阶段风险因素，包括项目落实情况、信息准确度、在竞争中所处位置、投标决策正确性等；承包阶段风险因素，包括设计资料完整性、招标文件分析充分、现场考察程度、投标报价合理等；合同实施阶段风险因素，包括工程范围明确性、责任义务清晰性、社会经济形势、业主支付能力、技术规范要求合理性等。

2.1 报价风险

报价是投标中非常关键的环节。在投标中，由于只有工程概况，而没有施工设计图纸、工程量，投标报价成为承包商所面临的比较大的风险。投标报价过高，不具备竞争优势会跑标；投标报价过低，即使中标，承包商的成本和利润无法保障。在具体设计施工过程中，不可预见因素很多，承包商会面临更多风险。因此，报价具有很大的潜在风险。

2.2 选择分包商的风险

在工程建设领域，专业化的分工趋势日益显著，工程建设所涉及的技术专业广泛，涉及工程设计、建设施工、设备采购、机械安装调试等环节和专业，总承包商一般不独自承担所有工程，一些工程由分包商完成。而总承包商应控制分包比例，掌握分包商的规模、资质及抵御风险的能力，保证工期及工程项目质量，因此，分包商的选择直接影响到总承包商的风险程度。

2.3 合同风险

业主只与项目总承包单位签订一个合同。总承包合同关系简单，业主方组织协调工作量小。许多协调工作量转移到项目总承包单位内部及其分包单位之间，总承包商要对整个工程的完整性、稳定性、安全性、可靠性及有效运行承担全部责任。分清责、权、利及其范围，以免给总承包商带来更大的风险。

3 风险防范

为了防范工程总承包风险，转化风险为收益，应注重控制风险，并制定相应的风险防范措施。

3.1 风险规避

建设工程的总承包存在的潜在风险和问题应争取在投标阶段和合同谈判阶段进行解决。对风险问题进行分析，并提出风险控制对策，在详细领会招标文件的基础上，分析合同条件中的责权利条款及风险分担条款，审核业主对总承包商的设计要求、施工要求以及任务量与工期的科学合理性。通常情况下，项目前期资料不确切、不可预见因素、工程变更、物价上涨、新技术新设备的采用、工期要求等应在报价中给予考虑。

3.2 风险分担

将风险向项目参与的其他人分担，使联合体的合伙人、工程分包商及设备供应商等利益共享，风险共担。在选择分包商和联合体合作伙伴时，应充分考虑各种不利因素，分包工程时，才能将风险大部分分担出去，将业主的风险转嫁给分包商。

3.3 风险转移

保险是一种受法律保护的分散危险、消化损失的方式。风险转移给保险公司，付出少量的保险费，即可避免自身遭受大的风险。保险公司所承担的危险具有损失发生及后果的不确定性，如自然灾害、意外事故等，危险带来的损失可能非常重大。

3.4 风险控制

在工程实施阶段，要严格执行风险应对措施并适时调整，密切了解这些措施对降低风险的有效性，作为风险管理工作中的一个关键环节，风险监控能起到风险管理纠偏的作用，在风险控制环节中可以根据实际情况查找风险因素，积极采取优化设计，合理降低成本，减少变更，加强成本、质量、进度控制，确保总承包商的利益。

参考文献

[1]金英，李嗣勤.国际工程总承包的风险管理[J].国际经济合作，2002（3）：45-47.

[2]冯亚娟，管新.工程总承包的风险[J].辽宁工程技术大学学报（社会科学版），2003，5（1）：13-14.endprint