私营部门与联合国2030年可持续发展议程：贡献、局限与改进*

黄 超

私营部门与联合国2030年可持续发展议程：贡献、局限与改进*

黄 超

联合国2030年可持续发展议程是一项具有普遍性的、全面性和变革性的发展议程，需要各国政府、市民社会和私营部门等多个行为体共同努力来实现。但是，由于私营部门本质上追求盈利的性质，国际社会关于私营部门在2030年发展议程中的地位与贡献尚存争议。本文分析了私营部门在2030年发展议程中的地位，指出私营部门从过去发展议程的边缘者成为2030年发展议程的重要力量，揭示国际筹资体系的变革与2030年发展议程的转型目标是私营部门地位提升的重要动因；阐释了私营部门对2030年发展议程可能提供的资金贡献、行为贡献和创新贡献；在此基础上，文章还提出了私营部门实现2030年发展议程的补充性作用、不平衡参与和模式变革的艰巨性等局限因素，并从政策环境与自身实践两方面提出了改进私营部门对2030年发展议程作用的政策建议。

2030年可持续发展议程 私营部门 联合国

[作者介绍] 黄超，上海社会科学院世界经济研究所副研究员，主要从事国际发展和全球治理研究。

联合国2030年可持续发展议程是一项由政府主导的联合国框架下的全球发展蓝图，它为未来15年世界各国的发展和国际发展合作指明了方向，是一项具有普遍性的、全面性和变革性的发展议程。它需要把各国政府、私营部门*私营部门(private sector)是与公共部门相对应的概念，一般是指产权明晰、以盈利为目的的营利性组织，以追求利益最大化为其核心的价值取向。它有多种多样的组织形态，包括中小企业、合作社和跨国公司。由于私营部门包括诸多实体，具有跨领域和多方面性，因而“私营部门的地位与贡献”是一个非常复杂的议题。为提供一个现实而又可靠的评估，作者对该概念进行了简化，不对私营部门的规模与类别进行细分，主要探讨私营部门中具有代表性的、影响力更大的跨国公司。、民间社会、联合国系统和其他行为体召集在一起，调动现有的一切资源协助落实所有目标和具体目标。*联合国文件：《改变我们的世界：2030年可持续发展议程》， A/69/L.85，第9页。以下联合国文件也都可以通过在联合国文件中心网页(http://www.un.org/zh/documents/index.html)输入文件编号(如A/69/L.85)获取，故不再特别说明。但是由于私营部门本质上追求盈利的性质，国际社会关于私营部门在2030年发展议程中的地位与贡献尚存争议。一些学者和市民社会组织质疑受盈利驱动的私营部门能否真正对实现可持续发展目标做出有意义的贡献，甚至认为2030年可持续发展议程中制度变革的内容逐渐减少，正是因为私营部门在可持续发展议程目标文件起草进程中参与程度过深。一些市民社会组织还提出，私营部门在联合国的影响妨碍了联合国解决环境、社会和经济问题。*卢·潘若、戎梅译：“质疑企业在后2015发展议程中的角色”，载[美]世界经济观察研究所著，谢来辉等译：《世界现状报告2014：可持续发展的治理》，中国社会科学出版社，2016年，第184页。但是也有一些学者主张私营部门对实现可持续发展目标有特殊的优势，这些优势包括私营部门的创新性、有效性以及具体技术与资源的提供。*Regina Scheyvens, Glenn Banks and Emma Hughes, “the Private Sector and the SDGs: the Need to Move Beyond ‘Business as Usual’”, Sustainable Development, No.6, 2016, p.372.2016年1月1日，2030年可持续发展议程正式启动，新议程进入到落实阶段，评估和解决这一争议就具有了重要意义。本文分析了私营部门在2030年可持续发展议程中的地位，阐述了私营部门可能发挥作用的主要方式，探讨了私营部门发挥作用的局限性，并从政策环境与自身实践两个方面就如何进一步改进私营部门在2030年发展议程中的作用提出了相关的政策建议。

一、2030年可持续发展议程中私营部门的地位

在“千年发展目标”的构建进程中，联合国并没有建立起私营部门与发展议程的框架。私营部门被认为是发展议程的边缘者，主要扮演投资者的角色。*李博伦、范亚云：“2030年可持续发展议程给中国企业带来哪些机遇？”，《WTO经济导刊》，2015年第11期，第57页。但随着国际形势的变化，私营部门明显增加了它对发展中国家的影响，国际社会关于私营部门对实现国际发展目标的潜在作用与贡献的意识也在逐步演化。国际社会围绕私营部门作用的整个话语不再仅仅集中在筹资与投资等问题，而是越来越认识到，为处理全球、多层次和跨部门的问题，所有利益攸关方的资源和专业知识都不可缺少。*Alfonso Giordano, “the Private Sector and the Sustainable Development Goals: Business Engagement for the Post-2015 Development Agenda”, http://tesi.eprints.luiss.it/15946/3/mancini-matteo-sintesi-2015.pdf, p.4.(上网时间：2017年1月11日)

(一)私营部门从发展议程的边缘者转变为发展议程的重要力量。在“千年发展目标”中，仅仅提及号召与私营部门在信息与通讯上合作。但是，新的2030年发展议程明显不同，它肯定了私营部门在社会、经济发展和环境保护等各方面的作用。2015年9月联合国《变革我们的世界：2030年可持续发展议程》第67段明确提出，“我们承认有多种多样的私营部门，包括微小企业、合作社和跨国公司。我们呼吁所有企业利用它们的创造力和创新来应对可持续发展的挑战。”*联合国文件：《变革我们的世界：2030年可持续发展议程》，A/69/L.85，第27页。其中，第8项可持续发展目标“推进持久、包容性、可持续性的经济增长，促进充分的生产性就业，促进人人有体面工作”，第9项目标“建设有抵御灾害能力的基础设施，促进具有包容性的可持续工业化，推动创新”，第12项目标“鼓励各个公司，特别是大公司和跨国公司，采用可持续的做法，并将可持续性信息列入它们按期提交的报告”及第17项目标“加强执行手段，恢复可持续发展伙伴关系的活力”等都与私营部门密切相关。因为如果没有强劲的私营部门，生产性就业、体面工作、可持续工业化和可持续发展伙伴关系都是不可能产生的。*Witney Schneidman, “The SDGs, Business, and the Development Challenge”, https://www.brookings.edu/2015/09/30/the-sdgs-business-and-the-development-challenge/.(上网时间：2017年2月23日)

相关的联合国文件也见证了私营部门在发展议程中地位的变迁。2002年南非可持续发展世界首脑会议达成的成果文件《约翰内斯堡宣言》首次提出了私营部门使命的重要性，指出私营部门在经营合法活动中，有义务为发展公平和可持续的社会做出贡献，但是其表述很简单，只是泛泛而谈。2011年经合组织发展援助委员会(OECD-DAC)于釜山召开的第四届援助有效性高级别论坛承认了私营部门的贡献，并为深化私营部门在国际发展政策中的参与创造了机遇。*Regina Scheyvens, Glenn Banks and Emma Hughes, “the Private Sector and the SDGs: the Need to Move Beyond ‘Business as Usual’”, Sustainable Development, No.6, 2016, p.374.2012年“里约+20”可持续发展大会成果文件《我们希望的未来》明确私营部门对经济增长、减少贫困和促进可持续发展等方面的重要作用，提出私营部门可借助“公私伙伴关系”这一重要工具积极参与可持续发展，并强调了企业社会责任和企业可持续性报告的重要性。*联合国文件：《我们希望的未来》，A/RES/66/288，第8页。在随后的可持续发展目标构建进程中，联合国和各国政府都充分关注私营部门。2013年5月，联合国2015年后发展议程高级别名人小组报告《新型全球伙伴关系》强调全球合作关系是新发展议程的核心部分，指出企业是重要利益攸关方，是推动经济增长必不可少的合作伙伴。2015年7月联合国第三次发展筹资问题国际会议形成的《亚的斯亚贝巴行动议程》强调了联合国全球契约所倡导的负责任的商业和投资做法的重要作用，并邀请工商界运用其创造力和创新作为发展进程的伙伴解决可持续发展挑战。*联合国文件：《秘书长的报告：第三次发展筹资问题国际会议的成果》，A/70/320，第7页。2015年9月联合国发展峰会成果文件《变革我们的世界：2030年可持续发展议程》确认私营部门在可持续发展议程中的重要作用，强调私人商业活动、投资和创新，是生产力、包容性经济增长和创造就业的主要动力。*联合国文件：《改变我们的世界：2030年可持续发展议程》，A/69/L.85，第27页。

首先，国际发展筹资体系的变革尤其是私人资本的大幅增长促进私营部门在国际发展合作中作用加大。自2000年以来，国际形势发生很大变化，尤其是2008年全球金融危机和全球公共财政紧缩使得国际发展合作面临政治意愿下降、发展资源短缺的挑战，国际发展筹资体系发生重大变革：传统的官方发展援助在国际发展合作中所占份额逐年下降，而私营部门提供的私人资金在逐渐增加，成为重要的国际发展筹资来源。

具体来看，发达国家自2008年后始终未从金融危机中恢复，而新兴市场的经济基础设施的投资需求巨大，但是这些国家亦表现出增长放缓的趋势。与之相反，私人资本却在迅速发展。过去10年，流向发展中国家的国际私人资本增长了三倍，出现强劲上升趋势，从2005年的1557亿美元，上升至2013年的3277亿美元。*联合国文件：《可持续发展筹资和2015年后发展议程方面的一致性、协调与合作》，E/2015/52，第9页。2013年，流入发展中国家的外国直接投资总额达7780亿美元，超过了流入发达经济体的外国直接投资。同时，私人跨界转账也大幅增长。据统计，2013年，移民将约4040亿美元汇往发展中国家，此外，个人、基金会和其他社会组织对发展中国家的资助也在加大。2013年它们对发展中国家的慈善资助约为600亿美元。*联合国文件：《可持续发展筹资政府间专家委员会的报告》，A/69/315，第14页。《世界投资报告2014》指出跨国公司的现金持有约为5万亿美元，主权财富基金资产目前已超过6万亿美元，而在发达国家注册的养老基金已达到20万亿美元。*联合国贸易和发展组织：《世界投资报告2014：投资于可持续发展目标：一项行动计划》，经济管理出版社，2014年，第146页。私人资金的庞大规模迫使所有行为体都更加关注它们在国际发展合作中的重要作用。

其次，全面和变革的可持续发展目标也要求私营部门地位发生变化。虽然“千年发展目标”很大程度上被认为成功动员了国际社会支持根除贫困、改善初等教育和解决传染性疾病等问题，但“千年发展目标”仍然是一个有限的议程。例如，八个“千年发展目标”都没有考虑到贫困和性别不平等的根源，没有考虑到潜在的环境议题或发展的整体性，也没有专门处理经济发展的目标，被认为仅仅是发展中国家要实现的目标。*Pamela S. Chasek, Lynn M. Wagner, Faye Leone, Ana-Maria Lebada and Nathalie Risse, “Getting to 2030: Negotiating the Post-2015 Sustainable Development Agenda”, Review of European Comparative & International Environmental Law, No.1, 2016, p.7.具体来说，“千年发展目标”主要关注社会议题，它将经济议题放在第二位，并没有考虑将私营部门作为发展合作体系的主要行为体，而且“千年发展目标”仅致力于实现若干范围相对较小的基本目标，如消除极端贫困和饥饿、降低婴儿死亡率和提高产妇健康等，而不是旨在建立一个可持续发展的动态进程。*Alfonso Giordano, “the Private Sector and the Sustainable Development Goals: Business Engagement for the Post-2015 Development Agenda”, http://tesi.eprints.luiss.it/15946/3/mancini-matteo-sintesi-2015.pdf, p.3.(上网时间：2017年1月11日)

相较于“千年发展目标”，2030年可持续发展目标是逻辑上的承接(从基本发展目标到基础广泛的可持续发展)，但同时是一项更具挑战性的任务，它在目标广度、深度和适用范围等方面都更有抱负。*联合国贸易和发展组织：《世界投资报告2014：投资于可持续发展目标：一项行动计划》，经济管理出版社，2014年，第145页。从目标广度来看，它旨在“不落下任何一个人”，意味着普遍获得食物、各级教育和健康医疗等；从目标深度来看，它覆盖了发展的经济、社会和环境三个支柱，并延伸至新领域，如可持续农业、可持续生产和消费等；从目标适用范围来看，它旨在普遍运用，即运用于所有国家；旨在增加全球公共产品的供给，如应对气候变化等。*Matthew Martin, “Private and Blended Development Cooperation: Assessing their Effectiveness and Impact for Achieving the SDGs”, http://www.un.org/en/ecosoc/newfunct/pdf15/dcfuganda_pbdc_effectiveness_impact.pdf, p.3. (上网时间：2017年2月19日)因此，它们远远超越了“千年发展目标”的消除极端贫困和满足人的基本需求等目标，它不仅需要解决变革的动力，如经济增长、就业和减少不平等等，还需要以万亿和10万亿计的发展筹资。而私营部门正是推进这些变革的重要力量和筹资的重要来源。

因此，相较于“千年发展目标”关注政府部门和官方发展援助的重要性，2030年可持续发展目标必然要求私营部门发挥更重要作用。*参见李博伦、范亚云：“2030年可持续发展议程给中国企业带来哪些机遇？”，《WTO经济导刊》，2015年第11期，第58页。于是，私营部门成为2030年发展议程的重要力量，是实现可持续发展目标的关键。

二、2030年可持续发展议程中私营部门可能做出的贡献

私营部门已被承认是实现2030年可持续发展议程的重要力量，它可以通过自身更负责任的行动，通过提供资金、创新和技术等来协助各国政府克服发展中国家在调集资助其可持续发展中所需资源所面临的障碍，从而对广泛的议题领域，如气候变化、粮食安全、性别平等、人权与善治等产生深远的影响。具体来说，私营部门尤其是私人资源历来是经济增长和创造就业机会的关键驱动因素。*联合国文件：《可持续发展融资政府间专家委员会的报告》，A/69/315，第21页。但是，私营部门被不断建构为一个有意识地参与发展的行为体，而不再仅仅是通过它的资金贡献促进发展的工具。因此，私营部门发挥作用的方式，除了过去所强调的资金贡献，还包括更负责任和可持续行动的行为贡献以及创新与技术贡献。

(一)私营部门对可持续发展投资的资金贡献。2030年可持续发展议程是一项复杂的挑战，各领域内目标的实现提出了巨大的资金需求。联合国贸发会议估计，在全球范围内，总投资需求约为每年5万亿～7万亿美元，其中发展中国家在可持续发展目标核心领域的总投资需求约为每年3.3万亿～4.5万亿美元，而这些部门的当前投资额约为1.4万亿美元，这意味着每年发展中国家都将存在1.9万亿～3.1万亿美元的投资缺口，其中基础设施的投资缺口在2015～2030年在1.6万亿～2.5万亿美元，粮食安全每年存在2600亿美元的投资缺口，社会基础设施每年存在约2500亿美元的缺口。*参见联合国贸易和发展组织：《世界投资报告2014：投资于可持续发展目标：一项行动计划》，经济管理出版社，2014年，第149～152页。

尽管国际公共资金是可持续发展投资的核心和基础，但是仅仅依靠公共资金显然无法满足可持续发展目标的资金需求，同时受国际金融危机持续影响，很多发达国家政府实施紧缩财政措施，减少了它们的援助经费，这也导致国际公共资金到位严重不足。因此，私营部门的投资成为仅次于公共部门投资和官方发展援助之外的重要融资来源。例如，包括主权财富基金在内的国际机构投资者持有估计80万亿～90万亿美元的资产，是巨大的潜在投资来源。*联合国文件:《可持续发展融资政府间专家委员会的报告》，A/69/315，第29页。联合国贸发会议指出，按照当前私营部门在可持续发展目标领域的投资份额，私营部门可弥补发展中国家2.5万亿美元投资缺口中的9000亿美元。并且，如果加大私营部门在发展中国家的参与程度，使它的投资贡献率达到发达国家相应水平的话，那么将有更大的缺口可以通过私营部门来填补。*参见联合国贸易和发展组织：《世界投资报告2014：投资于可持续发展目标：一项行动计划》，经济管理出版社，2014年，第153～154页。

我国不属于判例法国家，这就决定了我国不能像美国司法实践那样以判例形式确立作者享有的立法未否定的利益。然而，我国著作权法又不存在与法国或意大利类似的赋予作者对作品使用行为的全面控制权条款。因此，只有借助于兜底条款的适用来解决这一困境。一方面，兜底条款的设置目的在于弥补作品使用行为列举的不足；另一方面，兜底条款的存在也给法官提供了可适用的法律依据。比如对于那种与有名权利控制的行为本质上具有同质性的被诉行为，且对该行为的控制对作者而言是一项重要的财产利益应给予法律的保护，在这种情形下，法院可适用兜底条款来对此类权益进行保护。

(二)私营部门对2030年可持续发展议程的行为贡献。私营部门是现代经济社会的重要组成部分，是践行可持续发展目标的责任主体。《可持续发展行动议程》指出，私营部门直接对地球2/3的自然资源消耗负责。因此，“全球契约”多次强调，私营部门在可持续发展目标相关领域内的负责任行动和良好治理是成功实现可持续发展目标的关键。这将要求私营部门首先接受和执行良好的企业公民原则，即遵照国家的法律和规章，使以营利动机为前提的企业行为与政策，照顾到建立在经济发展、社会发展和环境保护等三大支柱之上的可持续发展原则；其次要求企业履行“避免伤害”(do no harm)责任，即强调公司有责任避免对外界有危害的活动，例如环境外部性和尊重人权；最后要求私营部门在经济、社会与环境可持续发展实践中体现透明度与问责制。只有遵循这三条原则的企业行为才是更负责任的行动，才能有力推进可持续发展。

具体可以参见下图：

图1：预估可持续发展目标年度投资需求和私营部门的潜在贡献(万亿美元)

资料来源：贸发会议：《世界投资报告2014》

目前，越来越多的私营部门签署了针对项目融资者的赤道原则、负责任的投资原则和可持续保险原则，这些原则都为私营投资者设定了标准。*联合国文件：《可持续发展融资政府间专家委员会的报告》，A/69/315，第25页。联合国“全球契约”是企业承诺在运营过程中始终遵守人权、劳工标准、环境和反腐败领域广为接受原则的战略政策倡议，它将推动可持续和包容性的全球经济，为企业成为对社会负责的公司提供了重要机会。目前，已经有166个国家和地区的9269家企业自愿加入了该倡议。*参见全球契约的网页：https://www.unglobalcompact.org/.(上网时间：2017年2月13日)它们的负责任行动推进了可持续发展目标的实现。例如，联合利华通过在发展中国家大力推广的洗手项目、健康饮用水、改善口腔健康和提高自信等行动帮助了4.82亿人改善了健康和生活情况；可口可乐公司发起“金蜜蜂2020倡议”水议题，在中国推动了近20个因地制宜、各具特色的水资源保护项目，促成于2014年提前实现了2020年“100%水回馈”目标。*杜鹃：“面向2030，企业如何行动”，《WTO经济导刊》，2016年第8期，第48页。有研究表明，71%的企业已经在计划针对2030年可持续发展目标开展合作，41%将可持续发展目标嵌入其商业运营中。通过实施2030年可持续发展目标，私营部门将有可能为全球带来价值12万亿美元的商业机会，到2030年可创造近3.8亿个就业岗位。*“亚太商业论坛：商业部门对实现可持续发展至关重要”，http://www.un.org/chinese/News/story.asp?NewsID=27539.(上网时间：2017年2月13日)

(三)私营部门对2030年可持续发展议程的创新和技术贡献。私营部门是技术创新的重要主体，它可以提高经济效益，发展规模经济，实现结构优化，而且有利于节约资源，打破能源、交通和重要原材料供给等方面的瓶颈制约，实现经济的可持续发展，为经济发展和社会进步做出巨大成就，并且私营部门很多产业内的创新和技术还是全球治理很多领域内问题解决方案的来源。

譬如，更清洁高效的技术通常是私营企业的专利，私营部门正逐步发挥其在清洁能源投资上的引领作用。2015年12月初，比尔·盖茨和马云等十位企业领袖共同宣布成立“突破能源联盟”，希冀借此帮助企业将实验室中的清洁能源创新推向市场，以推进解决全球变暖问题。再如，在全球环境治理中，跨国公司的技术优势也有目共睹。特斯拉集团和谷歌的无人汽车为行驶工具实现可持续能源供应提供了高效方式，减少了全球交通对石油类的依赖，并且它们通过开放专利以及与其他汽车厂商合作，大力推动纯电动汽车在全球的发展，在一定程度上将推动整个汽车行业的“零排放、零污染”进程。而在家居、照明等其他方面，各种太阳能电池板制造、智能家居、住宅光伏等突破性技术也是层出不穷。这些技术的创新都将推进经济和社会进步，有利于突破新能源高效利用而不引发新的污染。如沃尔沃集团在全球180多个国家采用了统一通信技术，大幅降低了员工的旅行成本，相当于每月减少约900吨的二氧化碳排放。中石油公司使用虚拟技术对IT架构进行优化，仅用3台服务器就承担了原有业务系统的功能及服务，服务器数量及电力消耗减少75%。据麦肯锡公司的一项调查，到2020年，信息和通讯技术可以削减78亿吨温室气体的排放，相当于目前全球碳排放量的15%。*参见郝帅：“跨国公司领跑低碳经济”，《中国企业报》，2009年12月10日。

尽管私营部门可以发挥如此大的作用，但是我们仍然能够预想到，如果没有任何其他手段的干预，企业并不能解决所有的挑战。*Sustainable Development Solutions Network, “The Key Challenges to 2030/2050: Mapping out Long-term Pathways to Sustainability and Highlighting Solutions that Should Be Scaled Up”, Background Paper for the High-Level Panel of Eminent Persons on the Post-2015 Development Agenda, http://unsdsn.org/wp-content/uploads/2014/02/The-Role-of-Business-Paper-for-HLP.pdf,p.1.(上网时间：2017年1月2日)私营部门与政府的紧密合作仍然是关键，政府必须和私营部门一起努力建立明确的政策框架，以确保企业营利转化为可持续的经济增长、社会包容和环境保护。

三、私营部门在2030年可持续发展议程中的局限性与改进

私营部门是实现2030年发展议程的战略性伙伴，它们对可持续发展目标至关重要。但是，私营部门并不是国际发展的“超级英雄”*Regina Scheyvens, Glenn Banks and Emma and Hughes, “the Private Sector and the SDGs: The Need to Move Beyond ‘Business as Usual’”, Sustainable Development, No.6, 2016, p.380.，它在实现可持续发展目标中存在局限性。因此，在努力推进私营部门的作用时，应当正确认识私营部门在可持续发展议程中的局限性，政府必须与私营部门一起努力来建立明确的政策框架，以确保企业对2030议程的积极贡献得到最大发挥，企业也应当从目标设立、核心业务等方面加强自身实践与可持续发展原则的一致性。

(一)正确认识私营部门在可持续发展议程实施中的局限性。布罗菲尔德(M. Blowfield)曾就私营部门在可持续发展议程中的限制性问题，指出“任何号召更好地发挥私营部门作为国际发展行为体的潜在作用，都不应当被批判或质疑”，但他又强调“必须了解私营部门发挥作用的限制性，从而使之更好地发挥作用”。*同上。

首先，私营部门只能发挥补充性作用。毋庸置疑，实现2030年发展议程，政府和公共资金才是关键和根本。由于私营部门传统上更注重以竞争性价格通过出售迎合消费者需求的产品与服务来获取利益，这就决定了私营部门的市场方式不可能解决所有的挑战来实现可持续发展。一方面，私营部门难以承担起它无法管理或减轻的风险，譬如货币贬值等宏观经济风险；另一方面，不是所有的可持续发展目标都适合私营部门投资，例如教育和医疗。这些部门是公共服务责任的核心，并对私人投资参与具有高度敏感性。

其次，私营部门在2030年发展议程中的参与呈现出规模与行业的不平衡性，这就决定了私营部门不能齐头并进发挥作用，甚至某些负面影响难以得到有效制约。具体来说，从规模上看，在2030年发展议程中，大型跨国公司而非中小企业成为“私营部门”的主要代表；从行业领域来说，在2030年发展议程中，采矿、石油等行业在“全球契约”领导委员会及“可持续发展行动网络”(SDSN)和高级别政治论坛中的代表中占据主体地位。譬如，在“可持续发展行动网络”领导委员会和主题小组涉及的30多位企业代表中，有6家与采矿业相关，占企业代表的1/5。*卢·潘若、戎梅译：“质疑企业在后2015发展议程中的角色”，载[美]世界经济观察研究所著，谢来辉等译：《世界现状报告2014：可持续发展的治理》，中国社会科学出版社，2016年，第189页。这些来自矿产行业的企业对发展、人权和环境有重要作用，但是它们为保护它们的利润来源拖延或限制转向可持续发展的动机也最强，也可能是阻碍可持续发展的巨大障碍。而这种障碍很难依靠私营部门产业间、行业间的自我调整来克服，某些负面影响甚至很难控制。

第三，私营部门商业模式变革存在艰巨性。毫无疑问，私营部门是增长与就业的来源，但是，它们也是对可持续发展的最严重威胁的来源，例如环境污染、资源消耗和洗钱等，这些都破坏了公共资源的可持续利用前景。因此，能否在私营部门的商业模式没有发生变革的情况下拥有变革的发展议程，还是必须将可持续性和包容性作为新的商业模式？如芭芭拉·亚当斯(Barbara Adams)和格雷琴·勒金(Gretchen Luchsinger)提出疑问，“如果没有私营部门的变革，我们能够拥有一个变革的发展议程吗？”*Barbara Adams and Gretchen Luchsinger, “Are FfD3 and Post-2015 Striking the Right Public-Private Balance?” https://www.globalpolicywatch.org/wp-content/uploads/2015/04/GPW4_2015_04_16_eng.pdf, p.1.(上网时间：2017年2月26日)可以说，只有新的商业模式以可持续性和包容性作为私营部门内在的、根本的运作原则时，才可能实现变革性的发展议程。反之，如果在当前的增长模式下，继续采用不可持续模式的话，将进一步深化环境与资源恶化的危机，导致严重的不可持续性。

因此，私营部门签署可持续发展目标较为容易，但是将这些目标整合融入私营部门的商业发展，促进传统商业模式的变革则是另一回事。这是因为追求利润是企业的主要目的和责任，企业不会把实现低收入国家的发展和包容性、可持续性作为其主要目标，同时可持续发展目标覆盖的深度和广度惊人，私营部门也很难去整合这些目标。因此，超越商业常态的变革的发生具有相当的困难性。因此，克服私营部门在2030年发展议程中的局限性，提高私营部门参与发展议程的积极性，政府应起关键性作用。政府在贸易体系、税收刺激和透明程度等方面的公共政策将能促进企业的营利转化为可持续的经济增长，社会包容和环境保护。

(二)建构明确的政策框架，形成有利的政策环境。2030年可持续发展议程有关实施手段的系列讨论就强调，正确的政策是释放私营部门作为包容性和可持续性工业化潜力的必要基石。*Series of Dialogues on Means of Implementation of the Post-2015 Development Agenda, “Engaging with the Private Sector in the Post-2015 Agenda”, http://www.unido.org/fileadmin/user_media_upgrade/Resources/Publications/Final_Consultation_Report_Engaging_with_the_Private_Sector.pdf, p.2.(上网时间：2016年12月24日)因此，政府必须努力建构起明确的政策框架，以确保私营部门的盈利转化为可持续的经济增长、社会包容和环境保护。

第一，政府要打破私营部门投资的政策困境。为让私营部门更大程度地发挥作用，政府应当引导私营部门更多投资参与到与可持续发展目标相关的行业，但是多数部门具有敏感性和公共服务属性，私营部门投资者可能会在某些与可持续发展目标行业相关的领域面临行政或政策性障碍，而导致投资者放弃这些投资领域，从而形成政策困境。具体来说，在诸如健康、教育等领域，若缺少管理与监督，私营部门的参与可能会带来负面效应；在必要基础设施工业如能源和通信部门，私营部门的参与有可能涉及公共资产向私营部门转移；在水供应与卫生等本身就具有基础地位的部门，私营部门的运营尤其敏感。因为尽管使用者要支付费用，但是政府从公共利益出发，对这些服务进行大量的补贴，从而使消费者可以通过远低于实际价格的价格来享受这些服务。倘若私营部门参与，可能需要支付更高的价格，这尤其对于发展中国家中的穷困人口来说很难接受。*联合国贸易和发展组织：《世界投资报告2014：投资于可持续发展目标：一项行动计划》，经济管理出版社，2014年，第158页。但是，要促进私营部门在更大程度上发挥作用，就必须提高私营部门在这些领域的参与水平。因此，必须打破传统的认为公共服务是政府责任的观念，克服上述政策困境，推进私营部门更好地参与到可持续发展目标有关项目和领域。这就要求政府积极为此投资确立一套指导原则，同时确保政策的一致性与协同性，从而创建有利于私营部门投资的外部环境，消除投资障碍，以使更多的私人投资与更多的公共投资形成互补。*同上，第3页。

第二，应进一步推进公私合作伙伴关系和混合筹资等多种方式，降低私营部门的投资风险。将资金引导流向可持续发展目标的关键制约因素包括进入壁垒、可持续发展项目的投资回报率不高和缺乏有效的一揽子项目等。*联合国贸易和发展组织：《世界投资报告2014：投资于可持续发展目标：一项行动计划》，经济管理出版社，2014年，第171页。因此，在通过打破政策困境、破除壁垒之后，需要解决私营部门的投资回报率和风险问题。公私伙伴关系涉及到公共和私营部门的协同合作、技术和金融、管理等资源的结合和风险共担，它不仅可以用于基础设施建设项目，如公路、铁路、地铁网络等，也可以用于社会基础设施建设、医疗和教育项目。它将为提高可持续发展项目的风险——收益均衡性提供各种方式，为私营部门的可持续发展投资的风险共担提供可能，从而一方面能使公共服务的价格对消费者而言合理并且可以接受，另一方面又能保证私营部门获得合理的利润水平。而混合筹资工具也有助于降低投资方面的具体风险，促进可持续发展政策和优先事项主导的各个关键发展部门增加私营部门筹资。

第三，应建立有效的监管框架和标准。尽管私营部门作为国际发展的重要力量已被承认，但是追求利润是私营部门的主要目的和责任，因此应对私营部门的活动进行监督与评估，以确保企业的盈利转化为可持续发展成果。联合国贸发会议提出要设置一系列与可持续发展目标相关的、有明确先后顺序和实现时间表的评估指标，从而度量私营部门的投资效果。高质量的企业可持续发展报告应是评估指标之一。2013年联合国发展议程高级别名人小组报告就强调了企业可持续发展报告的重要性，并提议“在未来(最迟到2030年)，所有大型企业都应报告它们对环境和社会的影响，或做出详细解释。”*2015年后联合国发展议程高级别名人小组报告：《新型全球合作关系：通过可持续发展消除贫困并推动经济转型》，http://www.un.org/zh/sg/management/HLP%20Report_Chinese.pdf, 第21页。(上网时间：2017年2月21日)

(三)推进私营部门的自身实践与可持续发展原则相一致。私营部门对于可持续发展目标至关重要，但同时可持续发展目标也将为企业带来一系列好处：发现未来商机、提高企业可持续发展的价值和深化利益攸关方关系等。*杜鹃：“面向2030，企业如何行动”，《WTO经济导刊》，2016年第8期，第47页。因而，私营部门也应积极抓住可持续发展议程的机遇进一步提升自己。

第一，在目标设定上，应遵从“由外向内”和“与未来相匹配的基准”原则。世界可持续发展工商理事会、联合国全球契约组织、“全球报告倡议组织”(GRI)共同制作了《可持续发展目标指导手册》(SDG Compass)。手册提出了目标设定的两种思考方法，即“由外及内”和“与未来相匹配的基准”。也即是说，在面对全球发展目标时，私营部门要从外部环境的分析开始探讨自己可以做哪些事情，从而决定如何设置目标；而实行“与未来相匹配的基准”则要求私营部门以将来能达到的程度为基准来设计目标，并努力完成。总的来说，私营部门不仅要根据眼前设定的目标进行持续有效地改善，更应当将变革公司原动力作为最高目标，这才是最根本的思考方法。*关正雄：“企业在实现2030年可持续发展的角色”，《WTO经济导刊》，2016年第1期，第51页。

第二，将可持续性融入核心商业战略。私营部门在发展过程中，要保持长期的竞争优势，获得更多的利润，就必须在确保其市场份额扩大和利润增长的同时，与外界环境相适应。而与外界环境相适应，亦即意味着与环境、生态、资源协调一致，因而私营部门在技术选择、产品开发等核心环节上都应充分考虑到可持续性和包容性，顾及其行为的社会和环境影响。因此，私营部门的长期发展与可持续发展原则存在一致性，应当进一步促进私营部门将可持续性融入其核心商业战略，使其核心战略成为解决其商业行为和产品的社会和环境影响的方案。

第三，应进一步加大透明性与问责。增强私营部门活动的发展影响，需要进一步克服其他发展利益攸关方的不信任，这就包括推进和提升私营部门的透明性和问责的规范和标准。同时，加强私营部门的透明性与问责，也有利于避免“公司俘获”，即私营部门尤其是大型跨国公司在2030年发展议程中发挥不正当的影响力。因此，必须抓住可持续发展议程的机遇，积极鼓励公司尤其是大的跨国公司采纳可持续实践，将可持续性信息纳入其年度报告。*Witney Schneidman, “The SDGs, Business, and the Development Challenge”, https://www.brookings.edu/2015/09/30/the-sdgs-business-and-the-development-challenge/.(上网时间：2017年2月23日)目前正由“全球报告倡议组织”、可持续发展会计标准委员会(SASB)和国际综合报告委员会(IIRC)等若干国家和国际机构领导上述综合报告框架的制定工作。它们的主要目标是使企业和机构能够制定可持续发展目标和关键绩效指标；监测、编写和公布衡量经济和环境、社会、治理绩效的比较数据；并将可持续生产和消费惯例纳入到企业的商业战略和模式当中。

结 语

2030年可持续发展议程构建的进程和成果文件，为国际发展合作扩大私营部门参与的范围和影响提供了一个历史性机遇。*《秘书长的报告：加强联合国与所有相关伙伴特别是与私营部门的合作》，A/70/296，第16页。与此同时，与私营部门建立明显的、体系性的伙伴关系也是成功实施变革性的2030年发展议程的必要条件。*Series of Dialogues on Means of Implementation of the Post-2015 Development Agenda, “Engaging With the Private Sector in the Post-2015 Agenda”, http://www.unido.org/fileadmin/user_media_upgrade/Resources/Publications/Final_Consultation_Report_Engaging_with_the_Private_Sector.pdf, p.2, Foreword.(上网时间：2016年12月24日)私营部门带来了资金、技术和创新等，这些都是可持续发展议程成功的必要条件。因而，私营部门能够有效地促进可持续发展治理。

但是，私营部门如何在追求最大化盈利与确保平等和可持续发展之间达成平衡，如何解决关注以资金的短期计划为主的商业模式与关注社会、经济和环境的长期计划为主的发展议程之间的冲突，这是问题的关键。我们应当一方面深刻意识到当前可持续发展挑战的复杂性一部分来源于私营部门的行为，另一方面也应当充分肯定私营部门可能对可持续发展的贡献，并采取措施将这种积极贡献最大化。在正确的、辩证地认识私营部门作用的同时，推动政府创建良好的政策环境，深化私营部门的可持续发展实践。○

(责任编辑：孙茹)

* 本文系作者主持的2013年度国家社科青年项目“国际关系中的规范传播与中国国际话语权建设研究”(13CGJ005)的阶段性成果，并得到国家社科基金重大项目“中国参与全球治理的三重体系构建研究”(12&ZD082)、上海社会科学院哲学社会科学创新工程新型学科“国际政治经济学”的资助。孙伊然博士对本文提出了中肯且有益的建议，特此致谢。