评标阶段不平衡报价及其不平衡度的研究

张新阅 姚 玲

(1.重庆交通大学 重庆 400074；2.信阳师范学院 河南 信阳 464000)

评标阶段不平衡报价及其不平衡度的研究

张新阅1姚 玲2

(1.重庆交通大学 重庆 400074；2.信阳师范学院 河南 信阳 464000)

报价高低是确定中标人的主要条件之一，在同等竞争力条件下，报价低的投标人中标的可能性更大。但是除了报价，招标人还需要考虑其他的因素要充分考虑项目的评价标准和自身条件等各方面的因素来评定不平衡报价。因为利用不平衡报价创造额外的经济收益是投标人的惯用手法。基于这种情况，业主就是要充分了解不平衡报价及其表现类型，掌握不平衡度的严重程度，运用各种办法控制不平衡报价可能带来的危害。文章中根据不平衡度计算的基本思路，借助相关统计学的知识，根据期望值以及标准差这两个指标来确定最佳方案，并且运用案例做出了具体分析。这样，在做投标报价分析时就有了更为合理的工具，有利于业主在评标阶段定量识别不平衡报价的不平衡度。通过分析研究不平衡度指标，结合不衡报价的表现类型，提出一系列相对应的措施。

不平衡报价；不平衡度；期望单价；标准差

一、绪论

建设工程招标投标(Construction project tendering and bidding)是在市场经济条件下商品交易的一种方式。主要是指招标人对该工程建设的要求条件通过媒体、网络、报刊等发布，而后若干投标人表示愿意参加竞选，招标人根据自己的判断从几个投标人中选择出最适合该工程的方案的活动。工程招标与投标的目的是最大程度的节省采购成本，满足采购目标。

工程量清单计价模式(Bill of quantities pricing mode)是指建设工程通过工程量清单计价进行招投标，在招投标活动中，依据规范，招标人提供的工程量清单项目的全部费用都要由投标人完成，该全部费用包括分部分项工程费(清单项目费)、措施项目费、其他项目费、规费、税金[1]。投标人可以在这种模式下自主报价，最大限度的发挥价格、技术优势。但是在当前情况下，大多数投标人本身并没有完善的计价定额，因此在编制分部分项工程时，仍然需要参照过去的定额消耗量，综合考虑市场上人、材、机械的价格，再加上分摊的税、费和利润，形成综合单价[2]。该综合单价没有反应投标人自身的施工技术水平，没有体现投标人独特的价格竞争优势。投标人定额(The bidder quota)是投标人制定的为了完成工程项目消耗的人工、机械和材料的数量标准以及取费标准，该标准主要依据投标人的自身情况制定。投标人定额是投标人生产力水平的体现。定额包括量、价两部分。投标人为了让自己的投标方案变得更有竞争力，获取中标的机会，往往会采取一系列的投标报价策略。当前最常用的投标报价法为联合体法、不平衡报价法、多方案报价法等。然而，严重的不平衡报价会对业主的投资造成巨大的影响，因此，业主在评标时要充分认识到投标人的这种不平衡报价方法，并能尽可能的判断出其不平衡的程度，减少由此带来的风险[3]。

二、不平衡报价概述

(一)不平衡报价的定义

报价作为确定中标人的主要因素之一，在同等条件下，招标人更倾向于选择标价最低的方案。可是业主不能只考虑报价最低，要充分考虑项目的评价标准和自身条件等因素。所谓不平衡报价(unbalanced bidding)就是指确定工程项目的总价后，再调整各内部项目的报价，同时不增加投标的总价，对最终中标结果也没有影响，但是在工程结算时又能带来最大的经济利润的一种投标报价方法[4]。在该方法中，资金的时间价值得到了有效地利用。

(二)不平衡报价的表现类型

不平衡报价的形式主要有下面几种：

(1)如果竣工结算时间早，那么在投标报价时可以适当提高报价。对于设备安装工程、装饰装修工程这些后期进入的项目，在投标报价时可以采用降低报价来增加中标的概率。

(2)如果预计在后面的施工过程中工程量会增加，此时可以采取增加单价的费用；同样对于预计在后面的施工过程中工程量会减少，则要适当的降低单价[5]，增加企业利润。

(3)针对图纸设计修改的情形，要分两种情况考虑。第一种情况图纸修改后，工程量增加，此时要增加单价；第二种情况图纸修改后，工程量变化不明确，此时要合适的减少报价[5]。

(4)对于暂定项目要区别考虑。主要是因为发包人决定这种项目是否实施，并且由哪家投标人实施也是由发包人决定。在工程部分包情况下，同时施工投标单位只有一家，那么确定要施工的可以提高报价，不确定要施工的报价则可以适当降低。如果业主把工程分包出去，势必会产生竞争，这样就不应该抬高报价。

(5)针对工程项目是单价和包干混合的情况，在投标报价时要充分考虑招标人的详细要求，防止出现报价失误。如果采取包干报价的方式，则需要提高报价。对于工程量大的项目，投标人在清单报价分析表中可以采取增加清单中人工费以及机械费，但是却要降低材料费的报价。

(6)投标人在议标时常常倾向于把标价降低。此时，对于工程量少的单价首先要被压低。这种策略虽然投标总价并不会减少太多，但是给招标人造成单价会因此减少的假象。

(三)评标阶段预防不平衡报价的措施

由于选择合适的投标人是业主在评标过程中最重要的内容，因此，整个评标过程也就是最为关键的地方，在了解了不平衡度指标的计算公式以后,我们为了更严格的控制不平衡报价现象，还要结合不平衡报价的表现类型和基本原理注意以下方面。

第一、清标工作一般评标过程时间较短，而在较短的时间中选择出的投标人有可能是考虑片面的结果，因此，评标委员会在处理该项工作时要详细检查投标人每一个分项工程的单价，并对其合理性做出正确的判断。第二、评标方法目前，评标的方法很多，而最低投标价法、综合评分法是常用的评标方法。因此，对于每一项工程，都要选择适合该工程本身特点的方法。第三、综合单价不平衡报价的主要手段就是确定总价后，调整内部项目的单价。为此，评审阶段一定要认真审查综合单价，可是，每个工程的各分项工程一般都很多，对每个分项工程都进行检查可能会造成很大的浪费，于是，评审检查时就要挑选与基准价有很大差距的项目，工程量大的项目。第四、主要设备、材料单价工程项目的大部分成本都要花费在主要设备、以及各种材料上，因此，大型设备，主要材料的单价要进行仔细的检查。第五、质疑标书中不合理内容及时质疑标书中字迹、内容模糊，表达意思不明确的部分，防止投标者后期利用这些进行索赔。标书中单价与基准价相比明显过高或者过低的项目，也需要让投标人做出合理的解释，以免严重不平衡报价的产生。第六、借助计算机等工具根据投标者提供的电子标书，可以直接在计算机上进行一系列的操作，利用第三节的内容计算不平衡度，可以更加高效的计算出其不平衡的程度。

三、不平衡报价的不平衡度的基本理论

(一)基本理论

不平衡度指的是由于投标人和招标人采用的报价依据不同，导致投标人提供的清单项目单价和招标人预期的单价之间差异程度的大小[6]。前者依据的是投标人自己的技术管理水平和投标报价技巧等，而后者则主要考虑工程所在地的平均价格。因此，想要准确辨识不平衡的大小，就要准确把握这种差异，然后采取有效措施控制不平衡度的范围。为了把该差异程度准确的呈现出来，我们就要利用统计学中数学期望、标准差以及离散程度来分析不平衡报价。

(二)不平衡度计算的基本步骤

不平衡度计算步骤如下：

(1)对各分项工程期望单价的确定；

(2)对不平衡度指标计算公式的确定；

(3)根据不平衡度计算指标的原则，求解每一个分项工程综合单价的不平衡度；

(4)根据计算结果分析整体的不平衡度大小[7]。

首先，确定期望单价有以下几种方法：

(1)有标底时，标底清单项目单价可以参照期望单价，即qi=Bi；

(2)有标底时，期望单价是标底项目综合单价与清单项目上投标报价最低的投标人的综合单价的平均值，即yi=(Bi+bji)/2；其中，bji(j=1,2,…,m;i=1,2,…,n)，m是有效投标人个数，n为清单项目数。

其次，构建不平衡度指标计算公式

在不平衡度指标的求解过程中的数据来源只有两个，这是因为在整个的评标过程中，评委的基本数据只有标底的价格或者投标人的投标报价。最重要的是该指标要明确反应清单项目的报价与发包人所期望的清单项目的单价之间存在的差异。因此，统计学中的标准差便是最佳的选择。公式如下：

(1)

四、实证分析

(一)项目概况

现已知某小型建筑项目包括11个分部分项工程，标底综合单价分别如表格所示，又已知投标人A、B对各分项工程的报价，根据这些数据分别计算投标人A、B的不平衡报价的不平衡度。

(二)不平衡度指标的计算

在计算不平衡度指标时，为方便计算可以把公式(1)变形为mi=(yi-bji)2，根据计算公式得到如下计算结果(表1)：

表1 某项目投标报价的不平衡度计算结果

(三)不平衡度分析及措施

(2)

其中E(m)是平均值。由表1知：

(1)投标人A、B对于同一分项工程的不平衡度大小不一，各不相同。

措施：首先，业主要选择一个相对合理的投标者在各分项工程中作为标准，让其他投标者的不平衡度与这个标准相比较，然后，结合其他评标指数进行综合评价，减少不平衡度过大的投标人成为中标人的可能性。

(2)投标人A的第2、3分项工程投标报价的单价不平衡度较大，投标人B的第2、9分项工程投标报价的单价不平衡度较大。这说明投标人A、B以后想要利用相应的分项工程的变更。

措施：让投标人提供综合单价分析表并作出合理的解释说明；对不合理的单价进行扣分；若该投标者中标，则招标人需要在签订合同时规定单价变动的具体情况。严格管理该分项工程中的索赔等问题。

(3)如果两个投标人A、B投标报价相同，但是投标人A总价的不平衡度小于投标人B总价的不平衡度。因此，就投标报价来说投标人A相对投标人B来说是更优的。

五、结论

由于建筑市场越来越激烈的竞争建筑企业只有提高自身的竞争力才能在激烈的市场竞争中生存。这样才有把握在投标阶段顺利中标，于是，施工单位为了增加中标的机会就会想尽各种办法降低投标报价，甚至有些时候，有的单位报价会低于成本价。但是在施工过程中，是施工单位可能会采取不平衡报价来提高经济收益。这样，如果业主注意不到就会带来严重的安全隐患，最终会导致业主得不偿失。首先，本文通过叙述不平衡报价的概念、表现形式以及评标阶段不平衡报价的预防措施，来帮助业主在评标阶段有效避免严重的不平衡报价。其次，通过不平衡度指标的计算，把不平衡度的严重程度通过量化形式简单明了的表达出来，更有助于业主做出合理的判断，减少不平衡报价带来的损失。

[1]张慧萍.工程量清单计价模式下招标人对工程造价控制要点分析[J].内蒙古科技与经济，2010-11-30,22期.

[2]李殿君,杨军.工程量清单计价与定额计价的区别与联系[J].煤炭工程，2008-01-15,01期.

[3]余燕君.投标报价技巧分析[J].湖北水利水电职业技术学院水建系,2007-12-15,04期.

[4]唐晓飞.基于工程量清单计价模式下的不平衡报价研究[D].华东交通大学：建筑与土木工程(专业学位)，2014-06-30.

[5]阳松.国际工程投标报价技巧[J].国际工程与劳务，2012.

[6]黄中磊，王继辉.不平衡报价的策略分析[J].中小企业管理与科技，2009-03-25,03期.

[7]汤美安，王兆瑞.不平衡报价的不平衡度分析[J].山东建筑大学学报.2008-06-15,03期.

张新阅(1993.01-)，女，汉族，河南省驻马店市泌阳县，学生，研究生，重庆交通大学，项目管理；姚玲(1987.2-)，女，汉，河南信阳，助教，硕士研究生，信阳师范学院，研究方向：工程管理。