形式主义中“形式”与“内容”的探析

张晓贞

摘要：罗伯特·休斯认为，形式主义的缪误就是缺乏对文学作品的意义和内容的关注但在另外的意义上，形式主义所取得的成就，就像亚里士多德的成就一样，是永恒的。本文结合前人研究成果并联系西方文艺理论发展变化的事实，通过对形式主义进行溯源和对西方当代形式主义的新探两方面阐释来反驳休斯的部分观点，揭示形式主义所取得的永恒成就。

关键词：形式主义；溯源；价值；影响

在西方文艺理论发展的历史长河中，发端于二十世纪初的形式主义文学理论成为本世纪影响最大、最重要的文学理论流派。它的影响持续了近一个世纪，俄国形式主义之后又历经了英美新批评，到六、七十年代的结构主义之后最终被解构主义解构。在西方文艺理论的发展历史中，“形式”贯穿始终且内涵复杂。

一、形式概念溯源

古希腊时期，形式概念被认作是事物得以产生的原因和根据，即形式是事物的内在本质。从古希腊到现代，“形式”的内涵不断地发生着嬗变和承袭，这就是它的延续性。笔者将溯源的目光聚焦在古希腊到十九世纪中具有形而上意味的形式概念上，一探它为二十世纪“形式主义”中以形式为本体的现代形式概念提供了哪些理论来源。

毕达哥拉斯的“数理形式”是古希腊时期最早出现的本体论形式概念，随后柏拉图提出“理式”将形式的内涵带入形而上的领域里。虽然柏拉图的形式在形而上的领域，但从中可以看到毕达哥拉斯的形式概念。亚里士多德的“形式因”概念是直接用形式来表示事物的存在方式和物质本性。经过中世纪的神学渗入，罗马时期出现了普罗提诺的“先验形式”，十九世纪出现了两种形式概念：康德的“先验直观形式”和黑格尔的“艺术的内容就是理念，艺术的形式就是诉诸感官的形象，艺术要把这两方面调和成一个自由统一的整体”。

二、形式主义的肇始——俄国形式主义

一九一四年什克洛夫斯基发表了一本名为《语言的再生》的小册子，成为了俄国形式主义流派兴起的第一份历史文献。俄国形式主义文学理论是二十世纪最有影响的文学理论流派之一，“欧洲各种新流派的文学理论中，几乎每一流派都从这一‘形式主义传统中得到启示。”

在索绪尔语言学和胡塞尔现象学这两种理论的推动下，俄国先后出现以雅各布逊为首的“莫斯科语言学会”和以什克洛夫斯基为首的“诗语言研究学会”，标志着俄国形式主义文学理论的诞生，这两个学术团体也就构成了俄国形式主义的理论中心。那么，俄国形式主义对内容与形式的关系是怎样理解的呢？我们从这些理论家的观点中可以找到答案。

首先，这些理论家认为文学是一个独立有序的自足体，一直以来，人们對文学的界定是对自然、人类生活的摹仿，如古希腊时期亚里士多德在《诗学》中深入阐述了“摹仿”的内涵。而形式主义文学流派对摹仿说进行了批判，什克洛夫斯基在《关于散文的理论》一书中宣称“我的文学理论是研究文学的内部规律”，研究文学就必须从其本身出发寻找构成文学的内在根据。这一宣称清晰地表明形式主义文学理论与其他文学理论不同的是它注重研究文学本身，而不是强调作品和读者、社会之间的关系。我想，从什克洛夫斯基的观点中已将找到反驳休斯的论据了。其次，这些理论家认为他们要研究的是文学的构成规律和秩序化原则，因此，他们又对艺术的形式和内容的二元论提出批评。在上文中我们对“形式”这一概念进行溯源，这里的“形式”概念已经不同于传统所谓的“形式”概念了。最后，“他们把诗学和语言学紧密结合起来加以研究”，进一步探讨语言学与诗学的问题，在研究过程中又分为形式主义理论诗学和形式主义历史诗学。理论诗学主要在关注修辞学、主题和结构三个关键词，那么对于历史诗学来说，研究中最重要的概念是“陌生化”。

什克洛夫斯基在《作为手法的艺术》中提出的“陌生化”。这个理论是俄国形式主义对二十世纪西方文论发展作出最为重要的理论贡献之一。我认为，“陌生化”这一理论运用在作品中所体现出的手法艺术效果就是情节上的延宕。“陌生化”是在引导作家在文学创作中关注情节的设置，正如游戏一般，参与者更在乎的是过程中跌宕起伏的环节而非一个结果。在我国古典小说作品《西游记》中，西天取经历经九九八十一难，这样在情节上的延宕设置，就是为了使作品接受者们去感受整个过程的复杂和刺激，从而抓住接受者的视线。倘若没有这些磨难，在接受者眼中，这部作品就没有出奇的地方，也会沦为平庸之作的。就“陌生化”的理论意义来说，形式主义不只是关注外在形式，其对内容的安排、作品的意义的关注从不缺失。

三、形式主义的发展与终结

俄国形式主义文论家受时局所迫离开俄国，有的迁居布拉格，成立了结构主义的布拉格语言学小组。纳粹兴起后，部分人又到了美国，促进英美新批评、结构主义、符号学、语义学等文论发展，在结构主义之后就被解构主义所解构，它的影响绵亘了近一个世纪。有学者认为，形式主义以文学‘外在形式为基点又带着十分强健的‘内在要求，它追寻文学‘内部研究又无法离开‘外部世界。因此，形式主义经过发展一步步走向理论完备状态时它就会获得更加充足的理论依据，这个时候，由于自身的矛盾，它必然走向自我终结。

形式主义在西方世界的影响绵亘了近一个世纪，虽然最终被解构主义终结，但它的影响是永恒的。乔纳森说过，“被称为理论的作品的影响超出它们自己原来的领域”。这句话使我明白，文学理论的影响力不仅只来自于它原有的概念和命题，其实在它自身所包含的内在矛盾的碰撞时释放出的理论生命力更强大。形式主义以“形式”命名，但它却对“内在”的要求很严格，那种认为它不关注内容的人是没有从它的内在逻辑去考虑。

总之，关于形式主义这一文学理论流派的学术作品层出不穷，前人学者的观点纷杂，笔者此文，只是结合前辈们的经验做一个浅论。形式的概念在发展过程中不断地被承袭；形式主义文学理论以俄国形式主义为肇始，后又历经英美新批评、结构主义等，其发展影响绵亘一个世纪。其中关于形式和内容的关系，笔者也从前人的理论中找到些许论据，形式主义形式主义所取得的成就，就像亚里士多德的成就一样，是永恒的，但它并非是缺乏对内容的关注。

参考文献：

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