基于DEA的实验室开放共享绩效评价研究

初士兴， 刘永涛， 马 强

(西安建筑科技大学 实验室与设备管理处，西安 710055)

基于DEA的实验室开放共享绩效评价研究

初士兴， 刘永涛， 马 强

(西安建筑科技大学 实验室与设备管理处，西安 710055)

文章采用数据包络分析(DEA)方法，构建了实验室开放共享绩效的评价指标体系，并以西部地区某省属重点高校为例，对其2015年实验室开放共享效率进行了定量分析。结果表明各实验室开放共享的综合、技术、规模效率与资源配置效率之间存在显著相关性，要素的投入产出水平与资源配置效率之间存在密切关系，部分实验室开放共享效率低效的主要原因是存在严重的投入冗余或产出不足。在此基础上提出理念认识、制度激励、整合优化结构等方面的政策建议。

实验室开放； 绩效评价； 配置效率； 数据包络分析模型

0 引 言

随着我国高等教育管理体制改革的进一步深化，高校实验室对外开放和有效共享成为实验室改革和发展的必然趋势，也是高校整合优化内部资源，提高对外开放办学的重要途径[1]。由于实验室开放是一个涉及输入输出等多种变量的复杂系统，其中既包括人、财、物等基本要素的投入，也需要相关政策、信息等无形资源的支持；在产出方面，既包括实验室资源所附带产生的经济、社会服务等可视目标，也包括人才培养、文化传播等难以估量的长远效益。因此，单方面的度量实验室开放共享的绝对效率比较困难。DEA主要适用于对若干同类型的具有多输入和多输出的决策单元进行相对效率与效益的评价[2]，且测度相对效率时，不要求所有的决策单元采用同一生产函数形式，且满足“多元最优化准则[3]”，因此，DEA是衡量实验室开放共享效率的有效分析方法。本文旨在运用DEA模型来构建高校实验室开放共享绩效的评价指标体系，并为实验室开放共享提供相关参考依据。

1 DEA模型

数据包络分析(Data Envelopment Analysis)，简称DEA，是由美国著名运筹学家A·Charnes 和W·W·Cooper等人于1978年以相对效率概念为基础发展起来的对同一类型的各决策单元(DMU)的相对有效性进行评价的方法[4]。DEA方法中运用最广的模型是C2R—BC2交叉评价模型[5]，既衡量每一决策单元的相对效率，也考虑决策单元可能处于规模报酬递增或规模报酬递减的状态，主要通过规模效率和技术效率两个评价因子进行相对效率的分析。“规模效率”是衡量投入与产出的增加状态，即持续增加投入，产出是否持续增长。“技术效率”更多的是对投入产出效率的评价，衡量投入与产出是否达到最佳，是否存在投入冗余或产出不足[6]。DEA方法假定有n个决策单元DMUk(1≤k≤n)，每个决策单元均有i种输入和j种输出，其中第k个决策单元DMUk的输入向量为为xk=(x1k;x2k,…,xik)，输出向量为yk=(y1k;y2k,…,yjk)T，

(1)

每个决策单元都有相应的效率评价指数，也就是投入相对于产出的有效利用程度，我们可以用θ表示。当θ=1，则表示该决策单元在前沿面上，是技术有效的决策单元；若θ<1，则表明存在技术损失。s-,s+分别为输入输出松弛向量，分别表示DUMk相对于前沿面的投入冗余和产出不足。

在规模报酬可变的假设下，C2R模型可以得到带有阿基米德无穷小以及松弛变量的线性规划BC2模型[7]。

(2)

2 某省属重点高校实验室开放共享绩效实证分析

2.1构建DEA评价指标体系

按照DEA选取指标的基本方法和原则，通过走访某省属重点高校实验室，发放问卷42份，回收有效问卷40份，广泛征求实验室师生意见。同时遵循《国家重点实验室评估规则》中规定的指标选取的可比性和可得性、全面性和简约性、导向性和科学性的原则[9]，构建了涵盖投入产出等8个一级指标和18个二级指标的基本指标体系，见表1。

表1 某高校实验室开放共享绩效投入产出指标体系

同时以基本指标体系为基础，遵循DEA要求决策单元指标的同质性(即具有相同的投入和产出指标)要求，运用SPSS16.0软件对搜集到的数据进行相关分析，检验指标间的相对独立性[10]，最终选取了6项指标，包括3项投入指标和3项产出指标，见表2。

2.2实证分析

本文选定2015年该校35个实验室(中心)为研究对象，通过DEA软件运算得出相关实验室开放共享绩效的总体有效性、技术有效性、规模收益等相关情况，见表3。

表2 某高校实验室开放共享绩效评价指标体系

2.2.1该校实验室开放共享绩效的总体水平

从表3可以看出，该校实验室开放共享的整体效率不高，各学院之间以及学院内部各实验室之间的开放共享效率差别较大。其中资源配置效率达到有效的实验室共有10个，占总体比重的28.57%。规模收益递增(含不变)的实验室数量为18，占实验室总数的51.43%。建筑、土木、环境、管理、冶金、信控等学院部分实验室综合效率、技术效率和规模效率都达到1，表明其开放共享效率达到DEA有效。其余实验室资源配置效率均未达到有效值，其中材料、机电、艺术、理学院等学院的实验室开放共享的配置效率处于较低水平，占实验室总数的45.71%。

从技术效率角度分析，达到资源配置效率DEA有效的实验室基本上属于国家级、省级实验教学示范中心或省级重点实验室，实验室整体实力雄厚，建设与管理水平较高，在人员、资金、设备、制度、技术、信息化建设等方面发展完备，再加上该校本身就是以土木建筑、环境市政、冶金等其相关学科为特色，管理等学科发展较快，所以检测结果基本符合学校实验室综合绩效和开放水平的实际情况。

从规模效率角度分析，建筑、土木、环境、管理等学院部分实验室投入和产出增加速度同步。材料、艺术学院实验室如果增加实验室开放的投入，其收益将会高于投入的增速，可以适当扩大投入规模。冶金、信控、机电、理学院等学院的实验室收益的增加速度低于投入的增长，投入规模过大反而造成不必要的资源浪费，这些实验室需要加强规范化管理，通过技术手段来提高实验室开放产出效益。

表3 某高校实验室开放共享投入产出效率分析结果

2.2.2实验室开放共享效率影响因素分析

为进一步分析实验室开放各效率值与投入产出之间的关联性，需要从技术效率中找出部分实验室出现开放共享配置效率无效或者低效的原因，即存在投入冗余和产出不足,见表4。

表4 某高校实验室投入冗余和产出不足情况

(1) 实验室专职人员。存在开放共享人员投入冗余的实验室主要集中在材料、冶金、机电、艺术、理学院等学院，这些学院实验室人力资源没有得到充分发挥，下一步应整合和优化人员配备，充分调动专职人员的主动性和积极性。

(2) 实验室开放运行经费。在经费投入方面，主要是材料、机电理学院的实验室开放经费浪费比较严重，没有充分发挥资金的杠杆效应。

(3) 大型仪器设备的开放数量。整体上来说该校大型仪器设备分布相对分散，各学院之间以及各实验室之间数量差异较大。建筑、土木、材料学院的一些大型设备数量较多，但没有发挥应有的效用。

(4) 开放实验项目数量。信控、机电、理学院的一些实验室承担全校的基础性实验，工作量饱满，开设开放实验项目的主动性和积极性不足。

(5) 实验室开放产出成果。环境、机电和理学院部分实验室专职人员较多，但师生实际通过实验室开放所获得的奖励、专利、发表的论文、著作等成果产出不显著。

(6) 共享仪器设备利用率。土木、冶金、机电等学院的专业实验室大型设备闲置现象比较普遍，这造成了仪器设备开放共享效率不高，普遍存在冗余现象。

上述开放共享效率较低的实验室存在不同程度的投入产出问题，其中材料、冶金、机电、理学院等学院实验室投入冗余和产出不足问题较为严重，并且存在着规模报酬不断递减的趋势，这也是阻碍该校实验室开放共享水平提高的重要因素。

3 结论及建议

本文采用数据包络分析(DEA)方法，从投入与产出角度构建了实验室开放共享绩效的评价指标体系，对2015年某高校实验室开放共享效率进行测算，研究发现实验室开放共享绩效在不同学院以及同一学院内部存在较大差异。各实验室开放共享的综合、技术、规模效率与资源配置效率之间存在显著相关性，要素的投入产出水平与资源配置效率之间存在密切关系，部分实验室开放共享效率低的主要原因是存在严重的投入冗余或产出不足。基于以上研究结论，为提高实验室开放共享绩效需要从以下几个方面着手：

(1) 打破传统属性，推动实验室开放共享向纵深发展。实验室开放打破了实验室教学、科研的传统属性，实现开放共享是一项复杂的系统工程[11]。这需要系统视角下，坚持以人为本的培养理念，将推进实验室开放共享作为高校内部治理的重要举措，不断拓展实验开放内容，提升开放层次和深度，为实验人员创造最舒适的实验人文环境，不断提升师生的工程实践能力和创新创业水平。

(2) 破除封闭守旧的制度，营造师生主动参与的良好氛围。尽快制定有利于提高师生参与实验室开放的政策制度，发挥制度的激励与约束作用，一方面，通过学分认定、奖励、建立学生开放基金等多种方式有效引导学生进入实验室，发挥学生的自觉性、独立性和积极性，增强创新意识[12-14]，提高学生利用实验室的参与度。另一方面，对教师开放工作量认定、薪酬奖励、职称评聘等方面进行配套改革，尽快建立弹性奖惩机制，提高教师和实验技术人员的主动性和积极性。

(3) 整合优化实验资源，提高开放共享效益。以学科发展为导向，以功能整合为基础，以优化结构、合理配置资源和提高效益为目标[15]，重新整合优化实验室结构体系，构建集教学科研、创新训练于一体的多功能分层次、模块化的实验室建设体系，建立科学高效的信息化开放共享平台，切实解决传统实验室散小低乱的粗放发展乱象，寻求集约化的创新驱动发展，有效改变仪器设备重复购置、实验人员效率低下、实验资源闲散空置等顽疾。

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ResearchonPerformanceEvaluationofOpenLaboratorySharingBasedonDEA

CHUShixing，LIUYongtao,MAQiang

(Laboratory and Equipment Management Department, Xi’an University of Architecture and Technology, Xi’an 710055, China)

Based on data envelopment analysis (DEA), this paper constructs an evaluation index system of open and shared performance of laboratories, and takes a provincial key university in the western region as an example to analyze its open sharing efficiency in 2015. The results show that there is a significant correlation between the efficiency of open laboratory sharing and the efficiency of resource allocation. There is a close relationship between input and output efficiency of resources, and some labs are investigation inefficiency. The main reason is the existence of serious input redundancy or insufficient output. On this basis, the paper puts forward policy recommendations such as concept of awareness, institutional incentives, integration and optimization of the structure.

laboratory opening； performance evaluation； allocation efficiency； data envelopment analysis(DEA) model

G 642.0

A

1006-7167(2017)09-0240-04

2016-12-20

西安建筑科技大学2014年度校级教育教学改革研究重点项目(JG011408)

初士兴(1981-)，男，山东聊城人，工程师，实验室与设备管理处副处长，研究方向：高等学校实验室建设与管理。Tel.：15991694982；E-mail：xjdshiyanshi@126.com