OA网站与CNKI网站高下载论文的特征分析及启示——以《水利水电科技进展》为例

骆 超，雷 燕，刘晓艳，熊水斌，郑孝宇

（河海大学 期刊部，江苏 南京 210098）

OA网站与CNKI网站高下载论文的特征分析及启示
——以《水利水电科技进展》为例

骆 超，雷 燕，刘晓艳，熊水斌，郑孝宇

（河海大学 期刊部，江苏 南京 210098）

从商业网站及期刊OA网站两种渠道分析高下载论文的特征，包括两种渠道高下载论文的重合度、文章类型、学科方向、作者身份等。高下载论文从侧面体现了学科热点研究方向，从两种渠道均获得高度关注的论文应引起办刊者足够的重视，应加强热点学科、热点文章类型等的组稿力度；高下载论文中，高学历、高职称作者占比高，但学生作者比例也不低；高下载是高被引的前提和基础；OA网站是读者阅读文献的重要渠道，宜加强OA网站的建设及推广。

高下载论文；约稿；下载量；科技期刊；OA网站；水利水电；科技；CNKI网站

提升科技期刊学术质量的根本途径是发表优质稿件。邀约学科热点论文对于扩大期刊知名度、提升期刊学术影响具有重要的作用。多位编辑同仁从高被引论文的角度就提高约稿效果提出了一些颇有见解的具体做法。[1-4]被引固然能反映论文的学术影响[3]，但其只能体现部分作用，仅考虑被引会严重低估科技论文的价值。如某刊“工程技术”栏目主要发表工程规划、勘察、设计、施工中创新性的技术和方法，实用性强且广受欢迎，然而被引量不高，原因是读者是为了解决实际问题，不是用于撰写论文。下载量能够更加充分地反映论文的受关注度和网络影响力，从论文上网到被读者下载，短期的下载量大小能够快速反映论文的价值[5]，从侧面体现了学科热点及其发展方向。掌握学科热点对于编辑确定组稿、选题方向等具有重要的实践意义。[6]编辑关注高下载论文并向该选题方向约稿，主观上体现了为读者办刊的理念，客观上会带动期刊被引频次的提高。然而目前对高下载论文的关注尚未受到应有的重视，已有研究中，人们的关注点集中在高被引论文，对高下载论文进行对比分析则更为少见。本文以全国中文核心、CSCD核心期刊《水利水电科技进展》为例，从商业网站（CNKI）及期刊自建OA网站两种渠道分析高下载论文的特点，包括两种渠道高下载论文的重合度、文章类型、学科方向、作者身份，以期为今后同类型期刊的约稿、初审等工作提供参考。

一、OA网站与CNKI网站高下载论文的比较

将在期刊自建OA网站中每年各期次下载次数超过当期平均下载次数的论文记为OA网站期高下载论文，将在期刊自建网站中下载次数位居全年前20名的论文定义为OA网站年高下载论文，将在CNKI网站中下载次数位居全年前20名的论文定义为CNKI高下载论文。在同一时间点，统计该刊2009—2014年OA网站高下载论文及CNKI高下载论文，结果见表1。

表1 2009—2014年《水利水电科技进展》高下载论文

表1显示：1.2009—2014年OA网站高下载论文下载次数明显超出商业网站。这说明，除了公知公认的商业网站，OA网站是读者阅读学习文献的重要渠道。原因是商业网站中的文献只有教育网用户（如高校师生）可免费下载，非教育网用户需付费使用，而OA网站对所有用户均可免费下载，而且数据更新更快。鉴于OA网站的高下载量，今后应充分利用OA网站的公益性和时效性，加强OA网站的建设及推广。2.OA网站与商业网站高下载论文虽不完全重叠，但两者达到较高的重合度（OA网站期高下载论文、OA网站年高下载论文与CNKI 年高下载论文的重合度分别约为60%和40%）。期刊自建网站与商业网站是两个不同的文献获取渠道，两者的读者群不同，部分论文在两个不同的渠道均获得了读者的高度关注，说明其选题代表了学科热点，这些“双高”论文应引起办刊者足够的重视（将同属OA网站期高下载论文与CNKI高下载论文的论文记作“双高”论文）。

二、“双高”论文特征分析

（一）文章类型

数据表明，综述占“双高”论文的半壁江山（表2）。综述论文深受读者欢迎，这是由综述论文的自身特点决定的。综述是指某一时间内，针对某一专题，对大量原始研究论文中的数据、资料和主要观点进行归纳整理、分析提炼而写成的论文。[7]阅读综述，可在较短时间内了解该专题的历史背景、研究现状、存在问题和未来发展方向[8]，因而具有较高的价值和关注度。期刊加大向综述类稿件的邀约是提高期刊影响力的一条有效途径。然而综述的写作难度较大，撰写者需具备深厚的专业基础知识和把握本学科研究现状及发展趋势的能力。基于此，近年本刊邀请了一些颇有建树的学科带头人撰写综述，对篇幅不作限制，他们在对国内外数百篇原始研究论文进行归纳总结的基础上进行准确、深刻的评述，因而获得了高下载量。

（二）作者身份

在82篇“双高”论文中，第一作者为教授及教授级工程师的有20篇，副教授（副研究员、高级工程师）22篇，博士及博士研究生25篇，三者合计67篇，占82%，表明高职称及高学历作者受关注度高，更与该部分论文的选题和学术质量密切相关，今后要继续重视高职称及高学历作者的来稿，稳定并逐步扩大此类核心作者是编辑工作中一个重要的方面。分析编委所作贡献：82篇“双高”论文中，前任主编芮孝芳教授一人独占6篇，表明主编贡献卓著，同时充分彰显其超高的业内影响力。该刊另有60位编委，然而近5年仅有2位编委共3篇第一作者论文入选，另有2位编委署第二作者。从这一角度看，大部分编委对该刊贡献较小，这与国内大部分中文期刊的现状一致。国外期刊的编委往往承担稿件送审、学术质量把关、组稿约稿等具体工作，而国内期刊“挂名编委”比较普遍，有的担任行政职务，业务繁忙，或身兼多个期刊的编委，只将编委当作一种荣誉。如何提高编委的积极性、充分发挥编委的作用，是国内中文期刊共同面临的一个重要课题。

（三）学科分布

表2显示，水文水资源、土力学及岩土工程、水环境及水生态、水力学及河流动力学是该刊的优势学科，得到了读者的高度关注。值得注意的是，“双高”论文的学科分布比例与该刊已发论文的学科分布比例并不一致，如岩土工程前者超过后者，今后可增大该领域的发文量；而传统的水利水电工程专业方向前者低于后者，今后要精心遴选及加大该领域优质稿件的邀约，以提高论文质量。表现最强劲的是水文水资源学科，所发论文引起高度关注或许是因为本刊前任主编是水文学知名专家，约来的文稿质量较高。结合“双高”论文的摘要及关键词，进一步细分选题方向，指明今后宜加大这些方向的组稿力度。

表2 “双高”论文学科分布

三、OA网站高下载论文特征分析

（一）作者身份年度变化

统计该刊2009—2014年OA网站高下载论文的第一作者，得出：1.OA网站高下载论文作者多具有正高、副高及中级职称的教师和科研人员以及博硕士研究生，三者之和各年度基本一致。这与我国近年来高校、科研院所对人才学历要求的提高以及该刊的作者层次有关。2.高下载论文中第一作者为博硕士研究生的比例约为1/4～1/3。从论文热度来看，学生第一作者论文并未“拖后腿”，这与人们以往的理解有出入。其原因主要有三点：第一，读者在下载文献时，主要关心选题方向，而不是读者身份。第二，在导师的精心指导下，博硕士研究生的选题一般紧跟学科热点。第三，第一作者为学生的论文在该刊初审时淘汰率超过80%，后经过专家外审、副主编和主编终审又会淘汰过半，严格的审理及返修程序进一步提高了论文的学术质量。3.2009—2014年高下载论文中，第一作者具有正高、副高及中级职称的教师和科研人员呈波动上升趋势；中级职称和博硕士研究生作者呈波动下降趋势；初级职称作者6年内均低于5%，变化幅度很小，侧面反映了近年来该刊来稿作者层次呈上升趋势。

（二）作者单位年度变化

该刊高下载论文作者所在单位大致可分为5类，分别是高校、科研单位、设计单位、施工单位以及管理单位。该刊是高校主办期刊，校内作者人数不少，故将本校从高校中单列出来，数据见表3所示。数据表明，OA网站高下载量论文主要来自各大高校和科研院所，2009年、2010年、2011年、2012年、2013年占比分别为77%、87%、81%、76%、73%，各年度变化不大；其中，其他高校作者人数占比最多，约占30%。这表明要办出高水平的期刊，需要突破主办单位和区域的限制。著名高校和科研院所是该刊高下载论文主要来源，如清华大学、四川大学、天津大学、河海大学，南京水利科学研究院、北京水利科学研究院等，今后可进一步细分各区域、各单位的比例，建立与这些单位的联系和互动，为编辑部的“点对点”约稿指明方向。

表3 2009—2010年期刊OA网站高下载论文作者单位分布 /篇

（三）学科分布年度变化

近年来该刊高下载论文主要集中在水文水资源、水力学及河流动力学 以及水工结构学科，上述3个学科均是河海大学强势学科，其影响力可见一斑。今后可加强这些传统强势学科和新兴学科的组稿力度，初审时对该选题方向亦可作适当倾斜。但上述3个学科的高下载论文年度变化呈现鲜明的对比：水文水资源学科高下载论文呈增长趋势，水力学及河流动力学十分稳定，而水工结构学科高下载论文明显减少。因此，约稿时要有所区分和侧重，保持及提高强势学科的领先地位。除此之外的其他学科方向高下载论文占比较低，年度变化具有随机性。

四、CNKI高下载论文特征分析

分析该刊CNKI高下载论文数据可以得出以下几点：

（1）不同论文的下载量相差悬殊，20篇高下载论文贡献显著。以2013年为例，当年20篇CNKI高下载论文下载总计3957次，篇均下载198次；与之对应的，当年下载量最低的20篇论文下载总量529次，篇均下载仅26次，前者是后者的7.6倍。而当年总发文数为128篇，CNKI下载总量为7820次，篇均下载61次，可知发文量占16%的20篇高下载论文约占当年所有论文总下载量50%，少数论文的高关注度提升了整本期刊的下载数据。

（2）高下载是高被引的前提和基础，虽然高下载不一定能转化为高被引，但总体上，下载量大的，被引用次数多；下载量过低的，被引用次数少，这与前人的研究结果一致[9-10]。如2010年55篇被引次数为0的论文，下载量低于100次的有52篇，占94.5%，仅有3篇论文下载次数超过100次。笔者认为读者下载阅读文献后是否引用与多种因素相关，包括下载用途（工程应用或论文写作）、期刊品牌、文章质量、作者身份、选题宽窄等。

图1 2009—2014年CNKI高下载论文下载量、被引量与发表时间的关系

（3）2009—2014年该刊下载量、被引量均与发表时间线性相关，数据如图1所示，没有递减的趋势，越早发表的论文下载及被引量越高。因此，只考虑仅两年被引数据的影响因子这一指标对传统的土木农林水利期刊不利。论文的价值体现需要时间的沉淀，对期刊论文的评价指标应考虑学科特点、传播规律等，只侧重其短期效应是短视和片面的。

五、讨论及建议

随着网络技术的发展，读者阅读习惯已从纸质期刊转向电子期刊，从论文上网到被下载，其间相对较短的延时使得下载量能够更加充分地反映论文的受关注度和网络影响力。本文从商业网站（CNKI）及期刊自建OA网站两种渠道对高下载论文进行统计分析，结果表明：

（1）OA网站与商业网站高下载论文虽不重叠，但具有较高的重合度。在两种渠道均获得高度关注的论文应引起办刊者足够的重视，分析其文章类型、学科分布、作者身份可为期刊约稿、栏目设置、稿件初审提供参考。应加强高下载论文代表的热点学科、热点文章类型、重要作者的组稿力度。本案例专题综述论文占“双高”论文的半壁江山；高下载论文主要集中在水文水资源、水力学及河流动力学以及水工结构学科，上述3个学科的高下载论文年度变化呈现鲜明的对比，约稿和初审时宜有所侧重和区分。以专辑或专栏的形式突出重点学科，尽量弱化高校期刊内容多而杂的劣势，发挥高校期刊的特色和优势。

（2）在OA网站高下载论文中，高学历、高职称作者所占比例大，提供的论文质量也高，但学生作者占比也不低，这与以往的理解有出入。当前期刊约稿往往追求教授等名家，减少甚至公开表示不刊登研究生论文。本文研究表明，发表研究生论文与期刊发展并不矛盾，关键在于如何精心筛选及帮助提高，而不是“一棍子打死”。高校期刊具有育人的职能[11]，在重视名人的同时应努力发现和培养新人。对于科研能力突出的“好苗子”，可尝试建立编辑部与导师联合培养的机制，导师指导选题，学生具体研究，编辑则从编辑学和传播学的角度指导论文的写作，在培养人才的同时提升论文质量和期刊口碑。值得注意的是，高校的讲师和副教授，是教学和科研的主力军，他们经过博硕士阶段的正规培训，又有提职晋升的压力及树立自己学术地位的强烈愿望。这一群体应该是高校期刊重点关注和培养的对象，使之成为期刊的核心作者。

（3）高下载是高被引的前提和基础，虽然高下载量不一定能转化为高被引频，但总体上，下载量高的，被引用次数多；下载量过低的，被引用次数少。近6年内，案例期刊下载量、被引量均与发表时间线性相关，未呈递减趋势。因此，只考虑近2年被引数据的影响因子对传统的土木农林水利类期刊不利。论文的价值体现需要时间的沉淀，对期刊的评价应考虑学科特点、传播规律等，只侧重其短期效应是短视和片面的。在这种情形下，该类型期刊除了要重视前期的稿件邀约工作，在文章发表后还要重视后期的反馈和宣传，鼓励作者及其背后团队在后续研究时引用前期作品。

（4）要办出高水平的期刊，需突破某一主办单位、某一区域的限制。著名高校和科研院所是该案例期刊OA网站高下载论文主要来源，如清华大学、四川大学、天津大学、河海大学，南京水利科学研究院、北京水利科学研究院等，这些单位恰是该刊所在学科方向的重点科研单位，因此得出高下载论文往往是以高水平团队为学科背景。今后可进一步细分高下载论文作者的区域及单位，为期刊“点对点”约稿指明方向。

（5）2009—2014年案例期刊OA网站高下载论文下载次数明显超出商业网站。OA网站成为了读者阅读文献、期刊自我宣传的重要渠道，期刊应充分利用OA网站的公益性和时效性，加强OA网站的建设及推广，一方面更好地为读者服务，凝聚期刊忠实读者；另一方面使期刊所发论文得到更有效、更广泛的推广，提高期刊的各项引证指标。今后还可加强期刊新媒体建设，扩大期刊的宣传渠道，开展多途径和多手段约稿。

[1]关卫屏，游苏宁.高被引医学论文及其启示[J].中国科技期刊研究，2009，20（1）：90-94.

[2]王静，冯学赞，马宝珍.提高科技期刊约稿质量和成功率的途径与方法[J].编辑学报，2013，25（6）：553-555.

[3]韩维栋，薛秦芬，王丽珍.挖掘高被引论文有利于提高科技期刊的学术影响力[J].中国科技期刊研究，2010，21（4）：514-518.

[4]骆超.科技期刊特刊约稿的实践与思考—以《水利水电科技进展》百年校庆特刊为例[J].编辑学报，2016（3）：287-289.

[5]郭强，赵瑾，刘思源，等.科技论文下载次数的统计性质研究[J].情报科学，2009，27（5）：690-694.

[6]骆超，彭桃英，熊水斌.基于AHP-FCE的科技期刊编辑绩效评价体系[J].科技与出版，2012（4）：92-95.

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[11]陈小华.论学术期刊的人才发现和培养功能[J].编辑学报，2014，26（1）：22-24.

（责任编辑：宋现山）

An Analysis of Frequently Downloaded Papers in Open Access and CNKI:TakingJournal of Advances in Science and Technology of Water Resourcesas an Example

LUO Chao, LEI Yan, LIU Xiaoyan, XIONG Shuibin, ZHENG Xiaoyu
（Journal Editorial Department, Hohai University, Nanjing 210098, China）

The article analyses the characteristics of frequently downloaded papers obtained from Open Access (OA) and CNKI websites, and factors such as the coincidence degree of frequently downloaded papers of the two websites, the paper types, the subject direction, and the identity of authors are analyzed.It can be concluded that frequently downloaded papers reflect the hot research direction of a certain subject.Hence, these papers should be paid due attention by the journal editors, who should include more papers covering these hot issues. The proportion of authors who have high academic degrees and high professional titles is relatively high, while the proportion of student-authors is not so low as it is found out before.Frequent downloading is the premise and foundation of frequent citation. OA website is an important medium for readers. Therefore, the construction and popularization for OA website should be strengthened.

frequently downloaded paper; manuscript invitation; quantity of downloads; scientific journals; Open Access website; water resources; science and technology; CNKI website

G237.5 文献标志码：A 文章编号：1008-7931（2017）05-0086-06

10.16217/j.cnki.szxbsk.2017.05.009

2017-02-26

2016年度江苏省科协期刊发展平台项目“水利期刊集群平台的建设”

骆 超（1981—），女，江苏句容人，副编审，博士，研究方向：编辑学、文献学；雷 燕（1981—），女，湖北荆州人，编辑，博士，研究方向：编辑学、文献学；刘晓艳（1982—），女，山东威海人，编辑，博士，研究方向：编辑学、文献学；熊水斌（1967—），男，江西奉新人，编审，研究方向：编辑学、文献学；郑孝宇（1963—），男，贵州玉屏人，副教授，研究方向：水资源。

骆超，雷燕，刘晓艳，等.OA网站与CNKI网站高下载论文的特征分析及启示——以《水利水电科技进展》为例[J].苏州教育学院学报，2017，34（5）：86-91.