区域创新评价指标体系构建

张爱华

0 引言

进入21世纪以来，新技术革命推动了生产力和生产方式前所未有的深刻变革，也加快了全球生产要素的流动和产业的变革。科技进步和创新越来越成为推进国民经济增长和增强国际竞争力的重要途径。创新能力作为一个国家或地区科学技术发展的主导性因素，是强国富民的重要基础，更是国家安全的重要保障。

在国外，OECD开展度量创新的方法已经有50多年的历史，他们从探索新的增长之源开始选择创新度量的指标。新知识的投资、对创新的保护、混合模式的创新、创新合作、知识的聚集、创新热点、“绿色”创新等都是OECD重点考虑的范畴。

欧盟的创新记分牌2016年发布的报告指出[1]，欧盟国家创新指数SII（summary innovation index）包含三类因子，分别代表促成创新成功因素、企业行动和产出，共分为8个维度总计25项具体指标。这8个维度分别是人力资源（3项具体指标）、开放且优秀的研究系统（3项具体指标）、金融支持（2项具体指标）。

国内学者杜辉（2006）[1]认为创新是指以科技进步为动力、以自主创新为主导、以创新文化为基础的社会形态，并提出目前国内普遍认可的六条衡量标准。叶琳（2011）[2]在探讨建设创新型福建时，提出了创新资源、知识创造、企业创新、创新环境、创新绩效五个方面的创新型省份评价体系，共选取20个指标。我国台湾学者Yuan-ChiehChang，Ming-HueiChen等[3]基于区域发展理论，提出度量区域创新指标体系可由创新能力及企业家精神构成，包括四个维度：（1）金融维度；（2）创新与集聚维度；（3）企业家精神维度；（4）文化维度。这四个维度共提供了15个具体评价指标。

为了对全国及湖北省的区域创新能力进行评价，本文充分借鉴已有的研究成果，遵循科学性、系统性、可比性、可操作性和清晰性的原则，从知识创新能力、技术创新能力、服务创新能力、制度创新能力与创新环境水平5方面构建区域创新能力评价的指标体系（以下简称创新评价指标体系），采用赋权法、统计指数编制等方法对湖北省2000—2016年的创新能力进行定量评价与比较。分析结果可反映出湖北省创新建设过程中出现的问题，描述创新能力的发展状况，为持续创新发展提供政策建议。

1 区域创新能力评价体系

本文建立的评价指标体系是在借鉴相关研究基础上改进而成，它从创新系统的构成要素出发将创新能力划分为知识、技术、服务、制度、环境六个方面（见下页表1）。

知识创新是在知识获取、吸收和共享的基础上探索新的规律和新的学说并创造附加值。作为知识创新的主体，高校、科研院所的创新能力，特别是高技术创新和科技知识系统集成能力是知识创新的主力军。在知识创新能力对应的指标层下，设置衡量高等院校、科研机构及高质量知识劳动者数量等反映主体的指标；选取衡量科研经费投入等反映客体的指标。另外，选取专利、科技论文等绩效指标衡量知识创新成果的产出。

技术创新主要指科学技术和生产技术的创新。企业是技术创新的主体，技术创新是企业发展的原动力。技术创新能力的指标设计必须以企业为轴心，评价技术创新能力也可以从主体、投入和产出这三个方面来考虑。主体是指大中型企业及其研发人员；客体是指企业、政府在技术开发、科研创新上投入的经费；产出是指在创新主体和客体的驱动下相关高技术产业产生的经济效益。

服务业是经济增长的重要来源。衡量一个国家或地区的服务创新能力通常表现为对服务业价值实现过程的考察。服务型公司作为服务创新的主体，是考察的重点对象。服务创新作为一种“非技术创新”，与技术创新最大的不同是客户在创新中的作用更加突出。本文从服务业的增长速度及质量来分析服务创新能力：增长速度方面，从行业、消费者权益和企业三个角度考虑；增长质量方面，从资金运作状况和产学研联系程度两部分考虑。

表1 区域创新监测评价指标体系

制度创新指通过建立新的、更有效激励人们行为的规则及执行机制来实现利润增加和持续发展。对中小企业而言，或许不能在技术上创新，但可以运用新的组织模式和管理方法弥补技术的不足。创新活动都依赖于制度的积淀，通过制度创新得以固化，并以制度化的方式持续发挥作用。制度和技术必须同步并重、相互促进。衡量制度创新包括两个层面：国家层面上，从政策制定和实施能力出发构建国家支撑创新的制度体系；企业层面上，从企业管理方法和组织模式反映企业在制度上的创新。

创新环境是指在创新过程中，影响创新主体进行创新的各种外部因素的总和，即除知识、技术、服务、制度外，其他影响创新的因素。创新环境主要包括基础设施、经济环境、社会环境和绿色创新。每个子领域又可进一步细分，如基础设施可分为交通基础设施和信息基础设施，经济环境可分为经济增长和经济市场等。

2 区域创新实证评价——以湖北省为例

2.1 数据来源与处理

在湖北省的创新能力进行定量评价时，由于部分数据不能获取，无法将指标体系中的所有变量都纳入分析的范围。遵循可操作性的原则，从创新投入-产出的角度选取可获取数据的指标并处理后得到实证指标体系。本文所用的指标数据来源于2000—2016年中国和湖北省统计年鉴及年度统计公报，需要说明是，由于个别指标数据没有相应时间区段的全部数据，存在少量缺失数据，本文通过查找相关政府部门发布的报告以及相关部门研究报告（如科技论文发表量个别年度数据缺失，参考中国科学技术信息所每年发布的《中国科技论文统计与分析简报》予以补齐）。

2.2 评价指标权重的确定

赋权法可以对湖北的区域创新能力进行综合评价，通过编制环比指数和定基指数可以对2000—2016年的创新能力进行横向比较。本文依据各指标的重要程度，并借鉴国内相关研究成果对各指标进行赋权，创新投入、创新产出和创新环境三个维度依次赋0.35、0.35、0.3的权重，每个具体指标的权重见下页表2。

关于表2中选取的那些意义简单明了的指标，无需赘言，这里仅对个别指标做简单解释和说明。研发人员全时当量指标是国际上通用的用于比较科技人力投入指标，意义是全时工作人员与非全时工作人员按实际工作时间折算的工作量之和。大中型工业企业研究与发展经费支出指标是由“大中型工业企业研究与实验经费支出”以及“大中型工业企业新产品研究经费支出”合并而成，高技术产业研发研发费用支出同样由类似两项指标数据合并。经费支出、合同成交额以及外商直接投资等跟物价有关的指标，都经过可比价处理。

表2 实证分析所用指标体系及权值表

指标权重由准则层权值与指标层权值相乘而得，如独立科学研究与开发机构数量的权重为0.035。令qij为第j年第i个指标值，i=1,2，…，22，j=0,1,…,16分别代表2000—2016年，pi为第i个指标的权值，qij代表第i个指标xi在第j年的规则化数据，由于不同指标量纲不同，本文统一采取如下的规则化法进行处理：

特别地，能源消费弹性系数与其他21项指标不同，它是负向指标，本文将该指标首先进行预处理，具体方法是，用整个研究时间区段内最大值减去每年实际数据，得到各个年度的该项指标正向意义数值，然后再采用上面给出的规则化法得到最终数据。

由赋权法计算的第j年的创新能力综合指数为：

以2000年为基期，第j年的创新能力定基指数的计算公式：

与定基指数不同，环比指数是以报告期的前一期为基期，第j年环比指数的公式：2.3湖北省创新能力结果及简要分析

根据上面确定的实证指标及权重，本文计算出湖北省2000—2016年间每个年度的创新能力水平，结果见图1至图3。

图1 2000—2016年湖北省区域创新能力综合指数

图2 创新能力环比指数

图3 创新能力定基指数

从图1可以看出，湖北省创新能力整体上呈逐年递增的趋势。2000—2005年间，湖北省创新能力处在相对较低的水平，这是由于当时高质量知识劳动者和研究与发展人员稀缺，大中型企业的研发经费和新产品开发经费不足，导致创新成果产出少。同时这期间创新能力呈现一定程度的波动，与经济环境以及一些改革措施有关。随后每年保持增长，但增长速度有所不同。2004年起，国家以及湖北省逐渐重视创新能力的培养，加大各项研发经费投入，完善创新环境。2009年受金融危机的影响，部分指标呈下降的态势，但只是降低了创新发展速度，并未降低实际创新能力。从2008年开始，湖北省创新能力发展迅猛，从图1和图2可以看出，2000—2005年期间，湖北省创新能力水平低，且波动较大，2008年之后，创新发展速度快且较为稳定。

总体来说，2000—2016年，湖北省代表实际创新结果的各项指标基本都在逐年增长。能够体现“绿色”创新的能源消费弹性系数（负指标）在研究时间段内长期处在较差的状态，波动很大，只是近两年才有较大改善。这至少反映湖北省某些方面的创新能力不如人意，急需改善。另外，湖北省大中型企业的研发支出及高新技术研发支出费用、全社会R&D经费支出占GDP比重等指标数据相比于发达省份还有一定差距。由于2000年湖北省创新基础状况不算很好，只有持续提高创新速度，湖北省的创新能力以及社会经济实力才能有较大改善。定基指数和环比指数在很大程度上可以衡量湖北省实际创新能力的动态变化状况。

3 结论

本文在已有研究的基础上构建创新评价体系，对湖北创新发展状况进行评价。本文构建了区域创新评价指标体系。该指标体系由知识创新能力、技术创新能力、服务创新能力、制度创新能力和创新环境水平5个准则层构成，每一个指标都是根据创新理论和已有权威指标体系选取，尽可能从理论上对创新能力进行全面评价，为创新理论的研究和指标体系的构建提供参考。对湖北省作实证分析时基于可操作性原则，从创新投入-产出的角度构建一个简单、清晰同时能真实反映湖北创新能力的体系。创新评价系统建立的好坏，不仅关系到总体国民经济的发展，对创新的发展也至关重要。

总体来说，湖北省的创新能力在2000—2016年间呈稳定的增长态势，只在个别年间年出现下滑，另外有些年度发展速度趋缓。各项度量创新的指标大部分也在稳定增长。湖北省的创新能力发展势头良好，这归因于湖北省在知识创新和技术创新上的大力投入。创新建设需从深入解放思想开始，发展创新文化；深入推进改革，创新体制机制。关注创新热点，打造知识密集型产业的集成创新。发展“绿色”创新，积极应对全球气候变化的挑战。

[1]杜辉.“创新型”城市的内涵与特征[J].大连干部学刊,2006,22(2).

[2]叶琳.福建创新型省份建设进程评价研究[J].发展研究,2011,(2).

[3]Chang Y C，Chen M H，et al.MeasuringRegionalInnovationandEntrepreneurship Capabilities The Caseof Taiwan Science Parks[J].Jknowl-Econ,2012,(3).