刘士余:交易所必须是强大的监管者

2018-01-29 01:36
中国总会计师 2017年9期
关键词:扮演着刘士余监管者

日前,证监会主席刘士余在证券交易所一线监管国际研讨会上强调,交易所绝不是单纯的交易平台,必须是强大的监管者。交易所要切实维护市场秩序,对广大投资者负责。

刘士余指出,证券交易所作为市场的组织者、运营者和自律监管者,处在资本市场监管体系的第一线,具有独特的优势和不可替代的作用。从国际上看,交易所天然具有监管的职能,并普遍为法律所确认。纵观交易所发展史,可以发现:一是交易所的监管职能与生俱来;二是交易所不管组织形态如何变迁,始终扮演着监管的角色;三是交易所一线监管不仅成为国际共识,而且形成丰富的实践。从中国的实践看,交易所一線监管必须坚定不移地搞,还有改进的空间。过去交易所一线监管职能发挥得很不够,2015年股市异常波动充分暴露了这一点。2016年以来,沪深交易所探索建立了“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。从一年多的情况看,交易所的工作重心实现了向一线监管的转移,事中监管力度明显加大,市场乱象得到有效遏制,市场生态发生积极变化。

刘士余称,这两年中国资本市场走得比较稳,得益于沪深交易所自觉担负起一线监管的责任,今后应充分发挥这方面的作用。境内外交易所应当携手合作,共同做好一线监管的文章。endprint

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