科研外协领域廉洁风险防控思路

乔兴玲

摘要：科研外协是在科研单位管理中普遍存在的业务，如何构建起针对科研外协领域的廉洁教育机制、内部控制机制、监督管理机制、奖惩机制，有效防控科研外协领域廉洁风险的方法进行探讨。

关键词：科研外协、廉洁风险防控、思路

一、背景及意义

（一）背景

科研项目研制是一个复杂的系统工程，涉及专业多、范围广、技术难度大， 现代企业社会化分工越来越精细，系统实现往往需要社会化大协作，并由一家单位牵头完成；研制开发思路也是广泛协作模式，所以科研项目研制过程中需要大量外部协作。从某种意义上讲，外协是一种对劳务技术的采购活动。众所周知，采购是一项廉洁风险易发高发的业务，外协业务也是如此，这其中的关键业务岗位除了涉及职能管理人员，也会涉及到研发设计人员，并且他们在分工定点、技术指标、跟产验收等方面具有一定的建议权、话语权甚至决策权，这些都是直接的或隐性的自由裁量权，自由裁量空间越大，廉洁风险发生的可能性也就越大。构建科研外协領域的廉洁风险防控体系，促进科研外协工作健康有序开展，保障科研单位科研任务顺利完成，是科研单位廉洁风险管理工作的一项重要任务。

（二）意义

1、廉洁风险防控是新时期加强反腐倡廉建设的一项重要举措

党的十九大报告充分展示了党中央反腐败斗争坚如磐石的决心、意志和力度；以永远在路上的坚韧执着，表示要把党风廉政建设和反腐败斗争进行到底。因此，廉洁风险防控工作是着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务而采取的重要举措。

2、廉洁风险防控是提升反腐倡廉建设科学性与有效性的重要手段

内控的本质之一是防止舞弊和差错。内控措施中的不相容职责分离、回避制度、审批制度等都与廉洁风险防控措施相辅相成，甚至紧密融合在一起，可以说廉洁风险防控工作是内控建设与反腐倡廉工作的有机与有效结合。

3、科研外协领域廉洁风险防控为科研单位的健康发展提供重要保障

首先，科研外协量增多，需要廉洁风险防控工作营造健康环境。科研任务难度不断加大，科研系统分工越来越精细化，一家单位难以独立完成一项科研任务，多单位，多系统合作的社会化大协作成为普遍模式。这种普遍模式导致科研外协增量迅猛。科研外协具有的极强学术性、专业性、技术难度大，传统监督手段难以触及。其次，科研外协领域从业人员趋于多元化、年轻化，需要廉洁风险防控工作引导价值取向。针对科研单位科研外协领域从业人员的年轻化趋势，需要开展正确的价值观引导，通过系统化的廉洁自律教育筑牢其思想防线。所以，科研单位在快速发展的同时，还需要深入推进廉洁风险防控工作，营造健康有利的科研创新环境。最后，科研单位是实现中国梦的重要力量，需要廉洁风险防控工作来提供综合保障。科研外协需要通过廉洁风险防控管理实现对发生腐败案件的“零容忍”，从而为实现创新产品的“零缺陷”、技术要求“全实现”、交付进度的“零误差”提供有力保障。

二、科研外协领域廉洁风险防控思路

廉洁风险防控工作应针对不同的风险原因，建立相应的防控措施，以减少廉洁风险发生的主观原因、客观原因，消除廉洁风险发生的必要条件，从而将问题消灭于萌芽状态。具体来说，廉洁风险防控必须涵盖教育（降低思想道德风险）、制度（消除内部控制缺陷）、监督（减低外部风险）等诸多要素，这些既相互独立又紧密协调、共同作用的要素，可以有效防控廉洁风险的发生。

除此，廉洁风险防控工作在业务范围上要做到统筹兼顾、重点突出，加强对廉洁风险多发易发、影响程度较大的业务领域的防控。由于涉及的责任主体包括一线的科研项目管理和研发设计人员，所以防控工作还要结合实际，创新方法，优化流程，在确保取得实效的基础上为科研人员减负增效，更好地保障科研生产。具体来说，应从以下3个方面积极落实廉洁风险防控：

（一）以文化建设为牵引，强化思想防线，抓好廉洁教育防控

思想道德风险是廉洁风险的主观诱因，也是廉洁风险是否转化为腐败行为的首要因素，对思想道德风险防控至关重要，只简单地靠说教、说理式教育未必能达到效果，必须发挥文化的导向、约束与牵引作用。将反腐倡廉建设与文化建设紧密结合，凝练、培育、宣贯廉洁文化，抓好廉洁教育，牢固思想道德防线，形成“不想腐”的廉洁文化氛围。

（二）以制度建设为核心，完善内部控制，健全权力制约机制

内部控制不健全是发生廉洁问题的必要条件，筑牢“制度篱笆”可以让即使有“非分之想”的人也无法得逞。科研单位在发展进程中，要依靠制度的约束力、执行力、威慑力，提早预防风险；要经常校验各项规章制度，发现漏洞及时修补，满足单位在廉洁风险防控方面不断提升的实际需求，使内控制度发挥出“防火墙”、“紧箍咒”、“安全网”的三重功效；还要加强制度执行力，把制度转化为从业人员的行为准则、自觉行动，形成“不能腐”的权力制约机制。

（三）以监督检查为抓手，加大惩戒力度，消除外部因素影响

消除廉洁风险的外部诱因影响，也可以从单位内部入手，通过加大监督检查力度，加强责任追究，严肃处理违纪违法人员，让掌握相关职权的从业者有所忌惮。对此，科研单位要以效能监察、专项检查为手段，加强对重点领域、关键环节的过程监督，要形成“没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处”的问责监控体系，要让相关从业者知道自己处在什么样的岗位，有什么样的廉洁风险，违法违纪后又会受到什么样的惩处，达到“不敢腐”的监督惩戒效果。