学术出版开放获取发展研究

Matthias Wahls 宋艳

摘 要：开放获取作为目前备受瞩目且发展迅速的出版模式，其特点在于数据免费共享以及先支付后出版的低风险形式。开放获取从其概念确立至今尚不足二十年，由官方提倡其作为学术出版业务的替代模式则更早。本文回顾了开放获取由提出到发展的历程以及作为出版模式的利與弊，文末亦整理了开放获取的近期海外合作机会以供读者参考。

关键词：学术出版 开放获取 出版模式

“开放获取”，顾名思义，是指学术内容可以在互联网上被免费获取，允许任何用户阅读、下载、拷贝、转发、打印、搜索、索引以及链接到这些文章全文的模式，且该模式除了必须接入互联网之外，不存在任何财务、法律或技术方面的限制。唯一有所限制的，即作者拥有确保其作品的完整性以及被他人恰当引用和声明的权利。

一、连年上涨的出版成本与应运而生的开放获取

免费在线获取期刊文章的理念和实践，至少早于出版业界正式引入“开放获取”的十年前就已经出现。“开放获取”最早是在21世纪初的三份公开宣言中确立的，这三份宣言分别是2002年2月的“布达佩斯开放获取先导计划”（Budapest Open Access Initiative）、2003年6月的“贝塞斯达开放获取出版宣言”（Bethesda Statement on Open Access Publishing）以及2003年10月的“柏林宣言：开放获取科学与人文学知识”（Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities）。

开放获取并不是偶然才出现的。上世纪末以来，期刊出版和文章发表的数量一直在稳步增长，但每份期刊的平均成本却一直在以非线性速度上升，图书馆的预算却并没有跟着增长。由此所带来的结果是，图书馆因预算限制导致购买量减少，技术的发展由此才带来了新的机会。

从官方层面首次提议将开放获取作为学术出版业务的替代模式，可追溯到二十多年前。1997年，美国国家医学图书馆（NLM）开发了Medline——当时也是时下全球最大的医学文献索引平台，以PubMed的形式向使用者免费开放。此尝试使得平台的使用量增加了十倍，由此人们意识到访问量不高的主要原因是由于获取途径不便造成的。

美国国立卫生研究院的公共获取政策于2008年4月起生效，政策规定在美国国立卫生研究院资助下撰写的所有文章必须在发表的同时提交给PubMed Central。2012年，美国国立卫生研究院宣布，为进一步促进公共获取政策的实施，将不再向不遵守该政策的作者提供资金资助。

开放获取出版商定义方面，开放获取出版协会（OASPA，www.oaspa.org）进行了详细阐释，开放获取出版商既包括纯粹的金色开放获取出版商，亦包括采取开放获取与付费获取组合方式的出版商。施普林格是第一家加入金色开放获取的大型出版商，它于2008年收购生物医学中心（BioMed Central， BMC）之后即推出了Springer Open。

相比美国国立卫生研究院，加拿大卫生研究院则于2006年提出试行开放获取的建议，建议于2007年9月通过，加拿大卫生研究院也因此成为北美地区首家实施开放获取的公共研究资助机构。受其资助的加拿大国家科学与工程委员会（NSERC）以及社会科学与人文研究委员会（SSHRC）的图书和期刊文章，不论其是通过开放获取途径出版、在开放获取期刊上发表还是上传到了开放式存储库，必须在发表后12个月内免费开放。

在欧洲，欧盟委员会早在2006年4月即提出倡议：“研究资助机构应制定一项在欧洲范围内的适用政策，要求在特定时间段后，将受欧盟委员会资助研究论文归入开放获取档案库。”此后，欧洲研究咨询委员会更新了此项倡议的内容，并加强了实施力度。欧洲研究开放获取基础设施项目（OpenAIRE）自此启动。欧盟科研框架计划（Horizon 2020）中针对开放获取科学出版物的一般原则和研究数据试点进行了说明。2012年，欧盟委员会通过了一份鼓励所有欧盟成员国将公共资助的研究成果投入公共领域的倡议书，以促进科学和知识经济的发展。

直到今天，时代也见证了越来越多的大型国际科研机构，如美国航空航天局、美国国家科学基金会、欧洲核子研究中心等陆续加入到了开放获取的阵营中。

相比北美和欧洲，中国则在2014年正式迈出实行开放获取的第一步，并取得了长足进步：2014年5月，全球研究理事会会议在北京召开。中国科学院和国家自然科学基金委员会在会上宣读了国家层面首个关于开放获取的规定，要求中国的研究人员在学术文章发表后12个月之内将其转为免费获取。此后，中国科学院和国家自然科学基金委员会于2015年5月推出了开放获取资源库。2017年10月24日，中国科学院文献情报中心作为中国首家机构，签署了大规模实现期刊论文开放获取的OA2020倡议意向书（Expression of Interest for OA2020 Initiative）。此后，国家科技图书文献中心和上海科技大学图书馆两家单位也签署了倡议书。

二、开放获取的利益相关者分析

开放获取出版中的利益相关者主要有几类：作者/研究员、作者/研究员的资助机构、大学、图书馆、公众。

大学方面，越来越多的大学正在建立数据库以存储研究人员发表过的学术文章。一些大学里的开放获取倡导者认为，此类数据库将在响应资助者的开放获取要求方面发挥非常重要的作用。

举例来看，2005年5月，荷兰16所知名大学合作推出学术数据库DAREnet，在线开放提供了超过47000篇学术论文。2007年1月1日DARE计划完成后，荷兰皇家艺术与科学研究院研究信息部门接管了DAREnet。2008年6月2日，DAREnet被纳入学术门户网站NARCIS。截至2009年底，NARCIS已经向所有荷兰的高校大学、荷兰皇家科学院、荷兰科学研究组织和一些科研机构提供了共计185000项开放获取出版物的访问权限。

2011年，北美地区多所大学组成了开放获取政策机构联盟（COAPI）。目前联盟已从最初制定开放获取政策的21家会员单位发展到近50个会员单位。

2013年，九所澳大利亚大学组成了澳大利亚开放获取互助小组（AOASG），在澳大利亚倡导开放获取领域的合作以及提高相关认识。

图书馆方面，为开放获取期刊提供主办服务的图书馆日益增多。图书馆研究协会早在2008年的一项调查发现，接受调查的图书馆中就有65%表示正在参与或计划参与。

公众可以获取学术文献的论据之一是，大多数研究经费是通过政府拨款渠道实则由纳税人支付，因此纳税人有权获取经由其资助产生的成果。希望阅读学术文献的普通人可能包括需要接受医学治疗的人（或其家人）以及对专业科学文献感兴趣的人。此外，许多领域的专业人员可能有意于通过其所在领域的研究文献接受继续教育，而许多企业和学术机构则负担不起购买或订阅以付费获取模式发表的学术研究的费用。

作者参与开放获取的方式可分为两种：自行在开放数据库中存储其文章，也称为“绿色”开放获取，或在开放获取期刊上发表文章，也称为“金色”开放获取。

当作者采用绿色开放获取方式时，作者可以在任意期刊上发表文章，然后自行将该文章存储到机构数据库、综合性数据库（如PubMed Central）或一些开放获取网站以供免费使用。当作者采用金色开放获取方式时，意味着作者先将文章发表在开放获取期刊（通常在出版商的网站）。

从事开放获取图书出版的出版商已经如潮水般涌现，剑桥的Open Book Publishers、克罗地亚的InTech出版社，英国的Chartridge出版社……施普林格作为大型成熟出版商的代表之一，2010年之后也再次宣布开展开放获取图书业务。此外，也有一些出版社同时出版开放获取图书和期刊，例如Open Humanities Press。英国主要研究资助机构HEFCE于2015年发布了一份关于开放获取图书专著重要性的报告，并指出“专著是一种极其重要和独特的研究交流工具，必须在任何开放获取举措中予以采用”。 荷兰的OAPEN项目提供了数以百计的人文社科类的同行评审学术图书，其创始合伙人阿姆斯特丹大学出版社在开放获取图书和期刊出版方面拥有悠久历史。

三、开放获取的商业模式思考

在过去基于付费订阅模式的传统期刊出版模式下，通常要求文章作者将全部版权转让给出版商，以便通过订阅销售对学术作品进行商业应用。而在开放获取出版模式下，作者则通常保留对其文章的所有权利，而由于作者允许读者免费获取、下载与使用，实际上是以要求他人在引用其文章时正确地标明出处作为条件，从而弱化了版权的概念。

学术期刊和图书是两种最重要的開放获取产品。

与付费模式不同，在开放获取出版中，作者或其资助机构取代出版机构成为了付费的那一方。

传统的付费模式，通常在出版后才能生成从消费者到出版商再到作者一方的资金回流，但在开放获取模式下，资金回流则通常发生在出版之前，直接从作者方付费给出版商。从这个意义上说，开放获取的出版模式对于出版商而言风险更低了。相对的，开放获取业务本身在盈利上的吸引力可能也会因此减退，因为就目前状况而言，开放获取的额外收入来源非常之少，即便是最畅销的顶级出版物也不例外。另外，电子版图书实现开放获取也有拉动纸质版图书销量的先例。

开放获取出版的定价一般在每篇文章500美元到2500美元不等，有些出版商还会与研究所、学会达成一定的折扣协议。随着2000年以来回款风险较低的开放获取模式的出现，市场上涌现了不少开放获取的项目。

四、开放获取下的中国学术出版机会

从事开放获取业务的出版商，一方面是以Springer（施普林格）、Elsevier（爱思唯尔）、Wiley （威立）为代表的大型出版商，另一方面是以瑞士Frontiers Publishers，MDPI，埃及Hindawi，保加利亚Pensoft，英国Knowledge Unlatched等为代表的新兴出版商，且似乎都已经瞄准开放获取的未来前景，或是加快布局开放获取业务，或是已经借势取得入场机会并迅速扩大产品线。

世界领先学术出版商同时也是目前全球最大的学协会出版商Wiley在开放获取服务方面注重与世界知名学协会合作，致力于为研究者与作者提供优质的出版体验。Wiley新兴市场总裁Philip Kisray表示，Wiley是开放获取与开放科学的坚定支持者。Wiley的开放获取服务除了发展金色开放获取期刊以外，还与学协会合作伙伴一道，结合一些历史悠久的知名订阅期刊发展开放获取服务，受到了学术作者的广泛欢迎。世界科研领域对提高学术研究和评审的透明度有着越来越多的需求，这也使得一些学科研究越来越多地转向开放领域。开放的核心在于使学术作者的研究得到更广泛的关注与应用，相信在未来会有更多的学科领域加入。Philip Kisray还表示，在未来，Wiley的开放获取服务将继续从学术作者、科研院所与资助机构的需求出发，开发新的金色开放获取期刊，同时结合优质订阅期刊向开放获取期刊的转化，为学术作者提供更多的出版选择，欢迎更多学术作者与资助机构与Wiley合作。

新兴出版商方面，Pensoft欢迎中国的学者和科研机构以多种方式进行合作，比如加入Pensoft的编辑队伍，发表文章，出版期刊、专著等。据Lyubo Penev博士介绍，2013年，Pensoft推出了从作者到评议再到出版的一站式服务平台，其中最具特色的包括写作工具板块Pensoft Writing Tool （PWT） 与开放获取期刊板块 Biodiversity Data Journal （BDJ），目前统一更新升级为 ARPHA 出版平台。Pensoft代表性开放获取期刊包括： Research Ideas and Outcomes （RIO）， One Ecosystem， ZooKeys， Biodiversity Data Journal， PhytoKeys， MycoKeys等。

Knowledge Unlatched着重帮助出版社实现期刊和图书开放获取。历任施普林格·自然与德古意特总部的高层Knowledge Unlatched董事总经理Sven Fund表示，Knowledge Unlatched的平台使得来自世界的不同图书馆对其出版项目进行出资，进行具体出版项目的出版社可因此直接收到相应资助。目前这些业务均面向中国出版社开展合作。除此以外，Knowledge Unlatched还欢迎中国图书馆员加入到他们的选题委员会，交流选题建议。

（作者：Matthias Wahls，乐思跨文化出版咨询公司总裁;宋艳，约翰威立国际出版公司）