浅谈机电设备招标中招标文件编制的注意事项

张时光

（江苏省设备成套有限公司，江苏南京210009）

0 引言

机电设备招标作为国内机电设备的一种采购方式，已经被越来越多的企业所接受。通过招标，业主既可以招到所需的机电设备，又可以获得满意的价格。但近几年来随着投标企业经验的丰富，围标、钻招标文件漏洞投标的事件越来越多。如何编制招标文件，避免投标人钻招标文件的空子，使招标活动顺利进行，成为招标人面临的首要问题。

招标文件由投标人资格要求、采购需求说明、评标方法和投标人须知组成。投标人须知一般取自政策法规，各招标文件大同小异；而其他三项内容则随招标项目的不同而不同，只有严格设置其内容，避免漏洞，才能保证招到业主满意的机电产品。

1 投标人资格要求

投标人资格要求是投标人需具备的基本条件，只有具备了该条件，才具备投标资格。机电设备招标中，对投标人资格要求的设置主要集中在具备制造或代理能力、能够满足机电设备应用环境本身所要求的安全性、业绩等方面。资格要求的设置必须明确，尤其是对于一些大型的、技术复杂的重要设备，资格条件的设置有助于排除一些低质量产品的供应商参与投标，避免因其中标而造成整个工程质量的下降。例如某工业项目大型筛分设备资格条件设置如下：

（1）投标人是具有法人资格的企业或其他组织，具备招标设备的制造能力或代理能力，投标设备要求进口组装，关键部件必须进口并提供原产地说明；

（2）投标人提供有效的产品生产许可证、产品检验报告、产品合格证，有防爆要求的必须提供防爆合格证；

（3）投标人已具备履行合同所需的财务、技术和生产能力，财务状况须提供投标人最近三年（2015—2017）的审计财务报表；

（4）投标人须提供投标产品在最近三年的销售业绩清单，并应有用户提供的至少有10台（套）投标产品或同类型产品且稳定运行一年以上证明，必须符合国标、国内技术规范，涉及专利技术的产品需获得专利使用权；

（5）具有完善的质量保证体系；

（6）具有健全的财务会计制度，没有处于被责令停业或破产状态，且资产未被重组、接管和冻结；

（7）投标企业提供的相应资质资格证明文件必须绝对真实，如有虚假一律作废标处理。

整个资格条件的设置，既对投标人的制造能力、质量、业绩提出了要求，以确保其提供的设备有一定的质量保证；又对投标人的财务制度提出了要求，以保证其有一定的履约能力，资格条件设置合理。

2 采购需求说明

采购需求是指对采购标的的特征描述。要实施采购就一定要搞清楚采购需求，好的采购需求能够合理、客观地反映采购标的的主要特征以及要求供应商响应的条件，采购需求需适用、非歧视，并能够切合市场实际。

对于复杂货物，业主应当做采购的前期论证，充分了解市场信息，不能只采纳少数供应商推荐的信息；不可提出过高或过低的技术配置，过高将造成资源的闲置和浪费，过低将导致设备采购后无法正常连续生产；另外还需注意，一旦论证完准备招标，就不可再向供应商咨询、透露设备信息，避免供应商猜出采购意图和标的。对于一些重要设备参数，如影响设备的使用，应明确说明不满足要求即废标。对于一些次重要参数，虽不影响使用，但满足时设备运转更好时，可将其是否满足参数要求作为评分因素，满足的越多，得分越高，中标概率越大。

采购需求一般由货物名称和数量、详细技术规格参数或技术要求、技术服务要求、质量保证要求、随设备提供的技术资料和质量保证文件、供货时间地点、付款方式等组成。中标结果确定后，业主能够继续对中标人施加有效影响的就是付款方式，因此这里对付款方式的设置着重进行说明。

设备招标付款一般包含预付款和到货付款。由于设备到货都是需要安装使用的，为了保护招标人利益，需细分到货付款阶段，防止中标人到货收款后后续服务不积极。到货后付款建议分三个阶段进行，以某工业项目大型筛分设备付款方式设置为例：

第一笔付款（预付款）：买方以电汇形式支付（含第一笔付款）合同总价的20%。

预付款支付时间=买方最终确定的交货日期-设备合理制造周期（包括外购材料、外协件等外购物资的采购时间）-运输周期-资金支付时间（2个月）。

第二笔付款（到货款）：全部货物到货并验收合格并由卖方提供合同总价全额的增值税专用发票后，以电汇形式支付合同总价的50%。

支付条件：验收合格证明。

第三笔付款：安装调试合格后，以电汇形式付合同总价的20%。

支付条件：安装调试合格证明。

第四笔付款：合同总价的10%为质保金，货物到货验收合格后24个月或设备正常运行12个月后，以电汇形式支付。

以上四阶段付款方式既合理又不影响中标人供货积极性，招标人可通过以上四阶段付款控制中标人高质量供货。

3 评标方法

目前国内机电设备招标评标应用比较多的评标方法是最低评标价法和综合评分法。

对于市场上的通用设备，各投标人提供的产品满足招标文件采购需求时产品基本无差别或即使有差别，但对招标人使用基本不影响，为了降低投资，可采用最低评标价法，即满足采购需求的产品，报价最低的投标人中标。此种方法可有效避免串标、围标。

对于大多数的机电产品招标，在满足招标文件要求的前提下，其产品的其他参数对产品的使用影响也很大时，就不适合采用最低评标价法，此时多采用综合评价法。综合评价法是指对所提供产品的各个方面进行打分，总得分最高的中标。这时，参与打分的各方面内容需详细论证，既要防止投标人钻漏洞，又要保证能够选出招标人最想要的产品。例如某工业项目大型筛分设备评分标准设置如下：

（1）投标报价：30分，投标报价得分=（评标基准价/评标价）×价格权重。

根据《关于加强政府采购货物和服务项目价格评审管理的通知》，评标基准价是指满足招标文件要求且投标价格最低的投标报价。评标价是根据投标人的投标报价，经过算术修正、供货范围偏差等进行调整后，只用于评标的价格。

（2）商务评价：20分，包括企业规模、财务状况、信誉、销售业绩、交货期、付款方式、质保期和所投标货物生产企业的规模、生产技术、货物、管理水平、银行资信、产品销售和市场占有情况及其他商务合同条款等。

（3）技术评价：40分，包括工艺配置、功能要求、性能指标、项目管理、专业能力、项目实施计划、质量保证体系及交货方案等。

（4）售后服务：10分，包括服务流程、培训方案、售后服务承诺、拥有的本地化服务设施和具备的条件以及开展同类产品服务的历史情况等。

好的中标人一定是综合实力最强的投标人。投标人的综合实力一般通过投标报价、商务、技术和售后服务四方面体现，四方面评分分值及内容的设置侧重点不同，最后产生的效果也不同。对于不同的设备，评分标准的设置需注意以下特点：

（1）价格分值高低和评标基准价的设定直接决定业主以何种标准选定中标人，是价格优先还是实力优先。当采用最低投标报价为基准价时，价格分设置越高，投标报价越低的越容易中标，对业主节省投资有利，但过分低的报价将大概率影响设备的质量；当采用有效投标报价的平均值作为评标基准价时，越接近评标基准价的投标报价越容易中标，这可避免最低价中标，保证设备质量，但此时应严格设置资格条件，因为投标人为了中标可能控制大量投标人投标报价进而控制评标基准价。

（2）商务评价是对投标人综合能力最重要的评价。商务评分越高，反映投标人实力越强。因此商务评价分值的高低、考察的方面是否全面，直接反映投标人后期履约能力的高低。

（3）技术评价对于技术复杂，市场上只有少量投标人掌握的设备的招标较重要，对于此类设备招标，技术评价分值应适当调高，防止招到技术不过关的产品。

（4）售后服务在各个评分标准中一般分值不高，但必不可少。对于易损设备，售后服务分值可适当调高。

4 结语

机电设备招标文件的编制是一个系统工程，各项内容需密切配合。资格条件设置太高可能会排除大量有效投标人，对选出产品质量好、价格又有利的投标人不利；采购需求不明确，投标人就无法提出最优的产品方案；评标标准设置不合理，最合适的投标人往往就很难入围。

因此，投标文件编制一定要全盘考虑，均衡设置各项内容，以期招到最合适的产品。