地质变化引起土方平衡变更费用确定方法辨析

张俊涛 岳玉民 杨耀红

(1.内蒙古金鹏建设监理有限公司，内蒙古 赤峰 024000； 2.河南省南水北调工程建设管理局，河南 郑州 450000； 3.华北水利水电大学，河南 郑州 450011)

1 概述

土石方开挖和回填工程是工程建设的基本组成部分，广泛存在于水利、交通、市政等各种类型工程建设中，尤其是大型调水工程，土石方平衡对于工程建设的成本、进度、质量、环境等方面都有显著影响[1]。土石方平衡的边界条件较复杂，所以研究如何做好土石方挖填平衡的成果较多[2]。正是由于土石方平衡的边界条件复杂，所以工程建设过程中引起土石方平衡变化的原因很多，地质条件变化就是其中的主要原因之一。地质条件的变化对土方平衡的影响，主要在两个方面：一是参与平衡的土石方总量发生变化，二是土石方的内部结构发生变化。这两类影响都需要对土石方进行再平衡，即土石方平衡变更。土石方平衡变更后的费用确定问题比较复杂，当合同条件约定不够详细时，费用确定问题就更复杂。

2 问题界定

南水北调工程某标段施工合同中，土方是指可直接采用手工工具或者开挖机械开挖的全部材料，其中包含表土剥离，不包括需要爆破开挖的坚硬岩体。土方开挖的类别有单位体积小于0.7 m3坚硬孤石或岩块、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆盖层、表土、黄土、粘土、人工填土、淤泥、砾质土、石渣混合料、砂砾石、松散坍塌体、软弱的全风化岩体(风化砂)，还包括地面地下小型构筑物、废弃窑址和道路等。

并在计量支付中约定：一方面，土方明挖开始前，监理方应指示施工方测量开挖区的地形和工程量计量所需剖面，并报监理方复核。施工方应按施工图纸所示或监理方批准的开挖线进行计量，且其所有计量测量成果都必须报监理方签字认可。另外，超出开挖线(施工图纸所示或监理方批准)的任何超挖工程量所对应的有关费用，都应包含在《工程量清单》(BOQ)中所列工程量的单价中，发包人不再另行支付该超挖费用。另一方面，监理方在施工前或开挖过程中签发了设计修改图纸，调整了开挖线，则工程量计量应按该设计修改图进行计算，属于变更范畴的，应按合同中关于变更的有关规定办理。

当地质条件发生变化引起开挖线变更时，合同约定：在工程开挖施工过程中，根据土方开挖和基础清理所揭示的地质特性或其他原因，需要调整设计图纸所示的开挖线时，监理方应签发设计修改图，承包方应按照设计修改图组织施工，设计修改图涉及变更的应按照合同关于变更的有关规定办理。

该工程的开挖主要包括壤土开挖和淤泥开挖，在工程量清单中有壤土开挖和淤泥开挖的工程量。承包人投标报价时，基于土石方平衡报了综合单价，即在工程量清单所填的壤土开挖单价和淤泥开挖单价相同，响应了招标文件的要求。

在工程施工过程中，由于淤泥开挖段的地质条件发生变化，设计方发出修改通知，修改了原设计开挖线，增加了淤泥开挖量。关于该变更费用的确定，施工方和发包人有分歧，施工方认为，该新增淤泥开挖属于新增变更项目，应重新按照定额组价；发包方认为，该淤泥开挖项目仍属于合同定义的土方开挖，仍应采用原合同单价。

3 合同中给定边界条件、工程量和单价的关系分析

合同中给定条件、工程量和合同单价之间的关系是单价合同的基本内涵之一。正如合同中BOQ的说明，应把BOQ与招标文件中的其他内容，包括投标人须知、通用和专用合同条款、合同技术条款、招标图纸及GB 50501—2007水利工程工程量清单计价规范等，联系起来阅读和理解。实际上，合同中的给定条件、工程量和单价之间是相互关联、相互对应的关系。合同中给定条件包括招标文件给定的条件和投标承诺的条件，工程量是基于招标给定条件的招标设计、招标图纸的工程量，虽然该工程量清单中的工程量是估算工程，不是最终结算工程量，但是，若没有变更等情况发生，最终结算的工程量也符合招标设计和基于招标设计的施工图纸。而合同单价是承包人基于单价分析报出的且被发包人接受的，单价分析又是与招标给定条件、招标图纸、工程量和施工方案等相关的。由上述分析可知，合同中的给定条件、工程量和合同单价是关联对应的。当合同中给定条件发生变化，比如本合同桩中某段的工程地质条件发生了改变，又引起工程设计发生变化，相应的工程量和单价也会相应发生变化。

4 合同中土方明挖单价的含义辨析

4.1 招标文件对投标报价的要求

招标文件中约定，土方系指可直接采用手工工具或者开挖机械开挖的全部材料，其中包含表土剥离，不包括需要爆破开挖的坚硬岩体。在工程计量支付中约定，根据现场实际的地形和断面测量成果，土方明挖工程量的计量单位为立方米，同时应对开挖量分类计算，按BOQ所列项目的单价支付。其单价中包含完成开挖工程量所需全部人工、材料、机械设备等的全部费用，包括测量放样、挖装运卸、堆存、植被清理、地基清理与平整、边坡清理和整治、基础和边坡面的检查和验收以及地面平整等。

招标文件关于土方的定义和计量支付的约定，意思是招标文件给出的所有土方，单位体积小于0.7 m3坚硬孤石或岩块、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆盖层、表土、黄土、粘土、人工填土、淤泥、砾质土、石渣混合料、砂砾石、松散坍塌体、软弱的全风化岩体(风化砂)，还包括地面地下小型构筑物、废弃窑址和道路等，只报一个单价，并用这一个单价进行工程明挖土方量的计量支付。施工方投标时响应了招标文件的要求。

4.2 合同中土方明挖单价的合理含义分析

1)根据工程实践和水总[2002]116号水利建筑工程概算定额可知，虽然同样采用“可直接采用手工工具或者开挖机械开挖的全部材料，其中包含表土剥离，不包括需要爆破开挖的坚硬岩体。土方开挖的类别有单位体积小于0.7 m3坚硬孤石或岩块、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆盖层、表土、黄土、粘土、人工填土、淤泥、砾质土、石渣混合料、砂砾石、松散坍塌体、软弱的全风化岩体(风化砂)，还包括地面地下小型构筑物、废弃窑址和道路等各种类型的开挖工作，其施工难度和施工效率是不同的，也就是说其分别所对应的单价是不同的。

2)正如招标文件中BOQ的约定，BOQ中的工程量是用于投标报价的估算工程量，该工程量是依据招标设计图纸，并按GB 50501—2007水利工程工程量清单计价规范规定的计算规则计算的。也就是说招标文件中给出的土方明挖工程量，虽然是一个土方明挖工程量总值，但它包括了所有属于招标文件中土方明挖定义的各种类型明挖工程量。也就是说，这些各种类型的开挖工程量的计算是根据招标文件给定条件和招标设计图纸计算的，然后汇总成一个土方明挖工程量总值。

3)招标文件中BOQ约定：BOQ是投标人投标报价的基础，再结合上述分析，可以知道合同中土方明挖单价的合理含义如下：

合同中的土方明挖单价是一个综合单价，该综合单价是在招标文件给定的条件下，综合了属于招标文件中土方定义(单位体积小于0.7 m3坚硬孤石或岩块、砂土(包括淤沙、粉砂、河砂等)、覆盖层、表土、黄土、粘土、人工填土、淤泥、砾质土、石渣混合料、砂砾石、松散坍塌体、软弱的全风化岩体(风化砂)，还包括地面地下小型构筑物、废弃窑址和道路等)的各种单价不同、工程量不同的明挖工作的单价。所以合同中的土方明挖单价综合或者包含了各类型土方明挖工作的单价和工程量，并且是基于招标文件给定条件的。所以该部分合同约定的含义是：在招标文件给定条件不变的情况下，承包人应完成与该给定条件、招标图纸相对应的各种类型土方明挖工作，并采用合同中的土方明挖综合单价进行工程款计算。也就是说，施工方完成相应土方明挖工作并按照投标的土方明挖综合单价进行工程款计算是有前提的，该前提就是招标文件给定条件不能变，且要完成的土方明挖工作(工程量)是和招标文件给定条件、招标图纸相对应的。所以，并不是说无论招标给定条件如何变化、设计图纸如何修改、工程量如何变化，都应该采用合同土方明挖综合单价进行工程款计算。

由上述合同中土方明挖单价的含义可知另外一层意义，若承包人完成了合同外的土方明挖工作时，其单价不能简单套用合同中的土方明挖单价(因为这是一个综合单价)，而应根据实际土方明挖工作的类型，通过单价分析确定实际合理的单价。可以预知，若合同外的土方明挖是施工效率较低的地面地下小型构筑物或淤泥，单价应该会高于合同中的土方明挖单价；若合同外的土方明挖是施工效率较高的松散黄土或粘土，单价可能会低于合同中的土方明挖单价。

5 变更费用确定方法

基于上述分析可知，发包方认为新增淤泥开挖属于原合同定义的土方开挖，仍应采用原合同单价是不合理的，采用原合同单价相对于合理变更单价偏低了。

承包人认为该新增淤泥开挖属于新增变更项目，应重新按照定额组价也是不合理的，因为定额反映的是市场平均生产率水平，不是该企业的施工生产水平。而且，没有考虑施工方投标时的市场竞争因素，没有注意到合同单价是市场竞争的结果，所以，采用按照定额重新确定的单价相对于合理变更单价偏高了。

合理的变更单价应该是：

1)如果合同中有类似淤泥开挖单价，应在此类似淤泥开挖单价的基础上，考虑新增淤泥开挖的施工方案和弃渣运距等因素，重新组价。

2)若合同中没有相类似淤泥开挖单价，应按照定额重新组价，并考虑合同价的竞争性因素，乘上一个折减系数。

该折减系数的确定，建议采用综合折减系数方法，即把合同中有关开挖单价和相应定额概算单价比较，并考虑开挖工程量因素，综合考虑确定一个折减系数，该折减系数反映了合同价的市场竞争情况。或者合同双方协商确定一个折减系数，也是一种简单处理方法。

6 结语

本文在明确地质条件变化引起土石方平衡变更费用确定问题的基础上，分析了合同中给定土石方开挖边界条件、工程量和综合单价的关系，并讨论了合同中土方明挖综合单价的合理含义，在此基础上，提出了合理确定变更费用的方法，可供工程建设实践中确定土石方平衡变更费用时参考。

需要特别说明的是，合理折减系数的确定比较复杂，尤其是合同条件比较复杂、土石方平衡边界条件变化较大时，甚至合同本身有缺陷时，该折减系数的确定就更加复杂，将另文讨论。

[1] 申明亮，刘少林，陈 伟,等.水利水电工程施工仿真与土石方平衡[M].北京:中国水利水电出版社，2007.

[2] 周厚贵,曹生荣，申明亮.土石方调配研究现状与发展方向[J].土木工程学报，2009,42(2)：131-138.