知识产权保护促进出口商品结构升级的机制分析

(长沙理工大学经济与管理学院　湖南　长沙　410004)

一、知识产权保护影响出口商品升级的作用机制

1.“三因素”理论模型的构建

按照波特在竞争优势的“钻石”模型，出口贸易竞争优势是出口商品国际竞争力的体现，是各种因素综合作用的结果，包括微观层面的生产要素和技术条件、中观层面的需求因素和管理、宏观层面的政府制度和政策等多种因素，各因素间既相互联系又相互补充。换言之，出口商品结构的变动，又主要源于不同出口产品间相对竞争优势的变化，而知识产权保护制度的不断演进，使不同类型产品的出口竞争优势发生变动，从而改变了一国的出口商品结构。考虑到不同因素的影响程度及其相互关系，构建知识产权保护影响出口商品结构的“三因素”。

2.三因素的作用机制分析

(1)知识产权保护通过交易效率影响出口商品升级的机制。(2)知识产权保护通过垄断规模经济影响出口商品升级的机制。(3)知识产权保护通过技术创新影响出口商品升级的机制。技术作为一种特殊的投入要素，通过改变一国的资源禀赋来增强本国出口商品的比较优势。

二、TRIPS协议下知识产权保护制度对我国出口商品结构的影响效应

本部分通过发明专利申请量、商标申请与注册量、与专利执法情况的现状来分析我国知识产权保护制度是如何通过四大因素作用机制对出口商品结构产生影响的，阐明我国现行知识产权保护制度存在的问题。

我国的出口商品结构在升级的过程中遇到了瓶颈。劳动密集型商品的占比虽然不断下降，但资本技术密集型商品的占比并没有稳步上升。这是由于，当国内外知识产权保护程度同时提高时，发达国家相对我国过高的知识产权屏障抑制了对我国的技术密集型商品在出口结构中比重的提高。我国原本的商品结构是由资源密集型为主转变为劳动密集型为主，再逐渐向资本技术密集型为主转变的，其过程主要是依靠进口，FDI等方式，在“边干边学”中逐渐升级。而美、欧、日等国主导《与贸易有关的知识产权协定》，将知识产权与国际贸易挂钩，即是为了将国际知识产权保护标准予以提高，并赋予其强制执行力。时至今日，以美国为首的知识产权发达国家，对国际知识产权保护标准依然不满意，正试图通过《反假冒贸易协定》、TPP等途径达到进一步提高保护水平的目的。我国企业对发达技术的模仿成本因此上升了，减少了对发达国家的模仿。同时，发达国家的垄断技术优势得到强化，减缓了发达国家的技术创新和转移，进而也不利于我国的技术创新。而技术创新的低速发展直接影响我国的高新技术产业升级速度，进而减缓了商品结构的优化。

1.商标申请与注册制度通过垄断权和规模经济影响商品结构变化

在商标申请与注册量上，中国已经成为商标大国。据统计，2015年我国商标注册申请量287.6万件，连续14年位居世界第一。截至2015年年底，我国商标累计申请量超过1800万件，累计注册量1200余万件，有效注册量1000余万件。与上文我国出口商品结构的优化成正比。

商标权一旦得到正确使用和切实有效的保护，就会成为企业开拓市场、参与竞争、发展生产、提高效益的锐利武器;成为发展对外贸易强大动力。商标权具有独占性，若我国企业及时注册了商标，有能力的企业可以将市场规模扩大到海外地区，一方面使生产厂商产生增加产量，降低单位成本，产生规模效应，企业产生更多利润。企业利润的增加也能使企业的R&D投入上升，提高企业创新能力，进而促进产业结构的升级，推动出口商品结构的优化。

2.专利执法制度通过交易费用和交易效率影响商品结构变化

在专利执法上，因经济发展水平、执法力度等因素使得我国各地区知识产权保护水平存在较大差异。东部地区，具有相对较高的保护强度，而中西部地区，保护水平较低。如图5，随着我国知识产权制度的完善，国内知识产权纠纷案件的结案数也不断上升，与上文中商品结构的优化成正比。

这是由于，我们的政府明确了知识产权的归属，加强了对保护知识产权的保护，有更多的企业可以通过谈判或其他方式交易知识产权，降低交易费用，提高交易效率，从而企业获得更多利润，将有更多企业进入这个产业参与市场竞争，促进产业结构的升级，从而达到出口商品结构的优化。

其一是因为知识产权保护政策通过法律制度对技术密集型商品进行垄断性保护产生的负面作用。发达国家相比中国更强的知识产权保护对中国的企业模仿、学习国外企业的效率有抑制作用。其二，中国在知识产权保护方面的国际形象较差，技术密集型商品反而在出口中易遭受歧视，造成“被侵权”，降低了技术密集型商品的出口额，在数据上显示出口商品结构僵持。

三、结论与对策建议

随着中国经济进入新常态，经济增速下滑，出口增幅大幅下降，出口商品结构迫切需要优化升级，这就需要加强知识产权保护。高标准保护是未来中国知识产权保护的发展趋势，但是就当前的情况而言，对于TRIPS以上的高标准保护，中国的承受力稍显不足。因此，基于本国的社会经济发展需要，本文提出以下对策建议。

第一，知识产权制度对技术创新的激励是促进出口商品升级的重要因素，故政府应对积极创新，改良技术发明技术的企业或个人给予奖励，如设立专门的奖项，让企业产生更多动力增加对创新的投入，让个人能够从中获得继续继续创新的重要支持。第二，知识产权制度对交易效率的提高也能迫使企业的生产升级。故政府要充分发挥对知识产权的行政保护职能，使企业、个人都能花费更少的时间、更少的成本来进行交易获得需要的商品。第三，知识产权制度通过垄断市场规模来使企业得到更长远更强盛的发展，从而生产更高技术含量的商品，促进出口商品升级。企业除创新技术外，应积极申请国际专利、商标，加强知识产权保护的国际联系，密切关注国外相关领域的知识产权动态，以提升企业的市场定价权和市场占有率。

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