不同契约协调下通信设备供应链风险比较研究

焦亮

本文在构建两级通讯设备供应链模型基础上，比较了数量弹性价格契约和期权契约对通讯设备供应链中需求和产出不确定性风险的协调控制，研究发现数量弹性价格契约适用于缓解长鞭效应、期权契约则对供应商生产不确定性有一定协调控制作用。

一、引言

近年来，国内外通信行业在零部件供应商、通信设备制造商范围内或是通信运营领域内，供应链延迟、中断、质量安全等风险事件频发，对通信设备制造商的经营产生了重大不利影响甚至有退出市场的威胁，深入分析风险成因及传导机理、建立有效防控措施迫切而又必要。

通信设备制造商不同于普通批量产品制造商，往往需要通过供应链来组织上千种零部件和设备，来为客户提供包括多层硬件、软件和服务组成的通信解决方案，因此对其风险分析需要在供应链背景下展开。

供应链风险的定义国内外还没有达成共识，多数目标管理研究认为，风险概念与不确定性紧密相连，供应链风险是供应链偏离预定目标的可能性，它会使供应链运行效率降低，成本增加，甚至供应链破裂和失败。风险的概念与不确定性紧密相连，一方面企业面临着需求的不确定，另一方面企业自身的生产过程也面临着产出的不确定性。程书萍（2012）研究认为，工程供应链至少有三类供应链风险：供应风险、供应链运作风险、制造需求风险，又可以进一步划分为供应中断风险、供应延迟风险、运作中断风险、运作延迟风险、需求中断风险与需求延迟风险。通讯设备制造主要面向通讯工程项目，产出不确定性尤其明显，Nahmias（2009）分析认为，不管在运行管理中投入多少努力程度半导体行业中的产出不确定仍然不可避免。针对需求确定产出不确定供应链风险的协调与控制，廖莉等（2010）研究了随机产出环境下，生产商为领导者且面对确定性需求时的供应链契约设计方案，他们讨论了批发价契约、批发价加缺货惩罚契约、批发价加剩余原材料收购契约、批发价加剩余原材料收购加缺货惩罚契约四种契约下的供应链协调模型。Zimmer（2002）研究了供应短缺时的产出不确定风险，即供应短缺。He（2008）的研究把产出不确定风险与需求不确定风险就分解为供应商与零售商分别承担的独立决策问题，并通过设计不同的供应链契约来协调和控制风险。在现有的研究中， 供应链契约形式主要借鉴传统契约的设计模式， 在协调产出不确定环境下的供应链时存在着一定的困境， 契约的灵活性仍然不足。期权契约等具有高度灵活性和实际应用价值的契约形式，受到了越来越多的重视。Xiao等（2008）考虑了一个包含两条供应链的价格——服务竞争模型，研究了博弈参与者在需求不确定条件下的最优决策，分析了零售商的风险敏感度对局中人最优策略的影响。

综上所述，创新产品产出不确定性风险越来越显现，本文针对通讯设备供应链中的产出不确定性风险，构建了一条两级通讯设备供应链模型，即包括一个关键零部件供应商和一个通讯设备制造商，研究比较不同契约协调机制及参数条件下供应链的风控绩效。

二、通信设备供应链主要的产出风险及常见契约分析

Wang（2009）认为， 半导体行业具有三个重要特征：（1）由于涉及复杂的制造过程、质量的高要求等， 制造商的实际产出往往会偏离其初始规划产量； （2）半导体产品的需求往往是不确定的；（3）半导体产品通常都是短生命周期产品， 一种集成电路芯片在其生命周期的头6个月将贬值60%， 同时生产这些产品又需要2个月?3个月的生产提前期。通讯设备产品的交付往往以项目为基础，且交付周期较长，半导体等关键零部件带来的价格成本风险和交货延迟风险，是通讯设备供应链面临的主要产出风险。

供应链各节点企业都是通过供需契约联系起来的，各节点间的耦合关系能够通过契约进行综合控制，契约的具体表现包括资金流、信息流和物流三部分。数量弹性价格契约中的制造商可以在观察市场需求之后可以在一定的范围内改变最初的零部件订购量契约方式，在电子行业广泛应用。Chick等在研究流感疫苗供应链时认为，批发价和回收契约不能协调该供应链，为此他们采用成本分享契约来改进供应链的性能， 在该契约中，购买商（政府）向制造商生产的单位产品支付一个分担费用，通过这种契约的合理设计，供应链可以实现协调。供应链期权契约与成本分享契约相类似，供应商向采购商提供一种弹性的订货契约，采购商向供应商支付一定的期权费用，从而获得在一定时期内按约定价格买进相应产品的权利。

既有研究显示，通讯设备供应链产品生命周期短、产出环境不确定，批发价格契约等普通契約较难协调供应链的运作。

三、不同契约协调下通信设备供应链风险模型的构建

本文构造了由一个零部件供应商、制造商组成的简单通讯设备供应链系统，待考察的系统性能主要包括制造商零件库存、成品库存、供应链总成本、供应商库存调节时间、从这四个方面综合比较基于数量弹性价格契约与基于期权契约协调下的两类供应链的性能，帮助通讯设备制造企业根据供应商生产（库存调节时间）的变动选择更适合自身的供应链。

通讯设备合同需求整机的生产一般采用ATO（Assembly to Order）制造模式，即在接收到合同订单后，根据合同报价单中的物料需求，将各个需要的零部件组装在一起，进行调测检验后入库，所有设备组装完毕后一起再包装发运给客户。零部件和物料采购业务流程系统则根据订单需求以及库存等信息产生采购物料需求，并通过采购流程将其采购回企业。

（一）数量弹性价格契约协调下的通讯设备供应链系统动力学流图构建

数量弹性价格契约可以表达为采购商真正订货时可以与前期预测订货量有一定的差距，这种差距可以以具体的数量来表示，也可以用百分比来表示。通常采购商在生产前或销售季节前和供应商协商产品的订货量，供应商根据这个订货量组织生产，当采购商确定了市场的实际需求量之后，可以根据实际的市场需求重新调整订货量，但价格会根据调整幅度的大小予以增加。数量弹性价格契约协调下的通讯设备供应链系统动力学流图如图1所示。

（二）供应链期权契约协调下的通讯设备供应链

供应链期权契约就是供应商向采购商提供一种弹性的订货契约，采购商向供应商支付一定的期权费用，从而获得在一定时期内按约定价格买进相应产品的权利。期权可以选择执行或不执行，进而会影响到采购成本。

四、两种协调机制的通信设备供应链风险绩效比较

数量弹性价格契约和期权契约能够使供应链上双方分担价格的风险和机遇，通讯设备制造商能更好地管理需求风险，零部件供应商能获得更优的价格和拓展业务的机会，因而这两个契约在实践中被通讯设备和电子设备企业广泛使用，同时二者在对供应链成本和库存的影响方面又有所差别。

图1模型所示，数量弹性价格契约采购单价会根据通讯设备制造商的库存偏差引起的具体采购数量的变化而变化，即由于制造商方面的因素引起变动，而图2模型显示期权契约采购成本变化是由于供应商零部件生产的不确定性引发。因此，当通迅设备制造商顾客订单变动大等原因引起零件库存波动明显（即长鞭效应显著）时，可考虑数量弹性价格契约协调供应链，以降低成本和库存风险。图2模型显示，零部件供应商生产不稳定引发的库存和成本风险，能够被期权契约一定程度上予以化解，这种情形下可考虑期权契约协调供应链。

本文所构建的通讯设备供应链流图通过对既有理论研究和资料分析而生成，和实践运作尚有一定差距，另外物质延迟和信息延迟也没有考虑进系统模型。笔者下一步将深入通讯设备制造企业一线调研和征集专家意见，完善模型并建立系统动力学方程、设置参数和模型测试和仿真分析和将是进一步研究的方向。（作者单位为广东南华工商职业学院外语外贸学院）

基金项目：2017年度广州市哲学社会科学“十三五”规划课题（2017GZGJ22）：全球价值链视角下广州制造业升级策略研究；2016广东南华工商职业学院校级科研项目（16K13）：广东创新型产品国际供应链风险管理研究。