国家软实力刍议

摘 要：本文主要解释“国家的软实力soft power（也译作软权力）”这一概念，这是一种有别于过去运作战争、胁迫来达到自己目的，而是通过吸引和说服达到一国目的的差异正是软实力的最大特性。通过文化、国内政治、对外政策，软实力的威力丝毫不低于传统实力的威力。

关键词：软实力 国家

一、软实力的提出

约瑟夫奈在本人对2002年出版的《软力量—世界政坛的成功之道》一书的序言中第一次说明：软力量这一概念是在1990年出版的《谁与争锋》一书中。该书旨在反驳当时流行的美国衰败论。

美国衰败论流行于20世纪八十年代，在20世纪90年代初达到高潮，式微于苏联解体之后。自20世纪六十年代起美国制造业在世界范围内所占的市场份额日益减小；与此形成鲜明对比的是亚洲四小龙的崛起。当时甚至有人将美国比做日本的粮仓和后花园，这种担忧在日本索尼公司收购好莱坞电影制片厂哥伦比公司的时候达到了顶峰，美国人担心日本这个曾经为祸珍珠港，后有被美国投下两颗原子弹教训的国家，会取代美国的位置。在这样的历史背景下，一些反对美国衰败论的学者纷纷提出自己的观点，这其中包括软实力之父约瑟夫奈。他用区别于传统实力的软实力的消长来分析美国的现状。约瑟夫奈的理论认为衰落主义的言论建立在工业产量和军事支出的基础上，未能抓住非常关键的一点——无形的美国影响力的重要性。

在衰败论和复兴论争论不休的时候，柏林墙被推倒，苏联解体、克林姆林宫上空的苏联国旗降下，美国成为冷战的赢家。历史给了软实力理论一个客观的评价。此后软实力这一理论被学界和政界认可。

二、对国家软实力的界定

国家的软实力是国家实力的一个组成部分，对国家实力的理解是对国家软实力理解的基础。

（一）对国家的实力的界定

在斯德哥尔摩和平研究所出版的《论实力》一书中将国家实力分为国家意志、国家力量、国家潜力三个方面。

美国中央情报局前副局长雷伊克莱因用公式量化国家实力：

P=（C+E+M）x（S+W）

P表示国家实力。C代表基本实体（人口、领土面积）；E表示经济能力（国民生产总值、产业结构）：M代表军事能力；S代表战略意图；W代表贯彻国家战略的意志。

（二）软实力的界定

软实力概念的提出，使人们对这个新概念所描述的实力有所认知，而这个新概念的之所以提出，是为了适用于区别于传统的对实力的认知。在软实力概念提出之前，传统上对实力的认知更加接近时下硬实力的概念。约瑟夫奈将硬实力形象地比喻为大棒（威逼）、萝卜（利诱），这就是传统国家实力的概念。当今国际舞台上，有时一国达成目的不需要采取威逼、利诱的手段，一个国家完全可能因为他国的追随和支持而得偿所愿。那些国家仰慕其价值观、并对其进行模仿，可望达到与其相似的发达程度。因此，军事威胁和经济制裁并不是在国际政治中实现目的的唯一手段。这第二种实力也被称为“权力的第二张面孔”—也就是本文所要描述的“软实力”。

在政坛上，优秀的领导者们也对软实力有着自己独到的见解，美国国务卿鲍威尔在谈到软实力时这样说道：要赢得第二次世界大战，美国需要依赖其硬实力，但随着硬实力而来的是什么？美国提出过支配任何一个欧洲国家的要求么？没有过。软实力体现在马歇尔计划中，我们在日本也有类似的经验。

三、软实力的适用范围

（一）软实力以国家为载体

软实力的载体是国家。约瑟夫奈的软实力理论也是将软实力放在国家这一维度上阐述的，在其著作《软力量———世界政坛成功之道》中写道：在国际政治中，一国的“软力量是通过吸引而非强或收买的手段来达己所愿的能力。

本文的的论述也是将软实力建立在国家这一载体上，换言之，软实力指的就是一国的软实力。至于，形象色色的文化软实力、企业软实力、省市软实力，无论其是对软实力概念的扩展还是对其误用，本文都不做讨论。

（二）软实力属于国际政治范畴

软实力的讨论是在政治范畴之内。约瑟夫奈在《美国霸权的困惑———为什么美国不能独断专行》一书中写道：在国际政治中，一国拥有的这种力量———能让其他人做你想让他们做的事，我称之为软实力。而且前文业绩竟说明，软实力理论是在美国衰败论的论潮下提出的，其本意也是为了阐述美国在国际政治舞台上的实际地位和实力。

（三）软实力具备符合道德的属性

约瑟夫在谈及传统实力或硬实力施加影响的时候都是用：威胁、命令、制裁这些词语；而谈到运用软实力解决国际政治问题是用到的都是：吸引、影响、说服等词语。1978年，越南与柬埔寨发生大规模边境冲突，随着事件发展，逐步演变为越南扶持的柬埔寨反政府组织与柬埔寨政府间的冲突。国际社会在没有动用兵力的前提下，多方斡旋，此次斡旋属于多国的软实力作用，国际社会先后通过敦促停火、组织和谈、举行“雅加达非正式会议”等方式促进和谈。最终在1991年冲突双方签署了《巴黎和平协定》，柬埔寨在1993年顺利举行民主选举，柬埔寨问题得以和平解决。

四、国家软实力的内容

按照约瑟夫奈的观点国家的软实力来自于三种资源：文化、政治价值观、外交政策。

（一）文化

1.民族士气和民族精神

民族士气指的是国民对国家的政策是否用户，对国家是否忠诚，尤其以爱国主义为其最高表现形式。一个国家如果民族士气低落，没有民族精神，再强的硬实力也发挥不出来。

2.社会的国际形象

国家的社會国际形象包括国际信用、国家行为、国际舆论对其评价等。通俗一点讲就是国家声望。国家声望的高低是与该国的国际号召力成正比的。孟子所讲的得道多助失道寡助就是这个道理。

3.确定国际体制的能力

一个国家如果能够倡导一个国际体系，或者组织一个国际组织将扩大一个国家在国际社会的权力，这一因素过去主要体现在经贸领域，如战后美国主导建立的布雷顿森林体系、国际货币基金组织、关贸总协定（现在的世界贸易组织），这些不仅为国际社会带来了秩序。也为美国带来了财富，和权力。

4.科学技术

科学技术是第一生产力这一论断早已毋庸置疑，科学技术再给一个国家带来经济高速发展、国民生活水平大幅提高、军事装备更新换代的同时，更能增加民众对本国的信任支持，增加他国对本国的认同。

5.吸引人员交流

此处的人员交流既包括官方的人员交流也包括民间的人员交流。其具体表现形式包括：人员互访、学生留学、优势领域人才培训、民间交流，甚至包括吸引他国游客。人员交流的好处在于可以培养两国人民民族感情的群众基础，可以将自己的优势展现给他国以加重其对我方的战略评估，打破他国媒体对我国的宣传垄断。

6.文化产品输出

正如前文所言，交通的便利、信息技术的发展已使信息的流转范围扩至全球，流转周期已经可以忽略不计。文化产品已经不存在国家或者民族垄断。所以，哪个国家能出口更多的文化产品，哪个国家能出口更具吸引力的文化产品，哪个国家就能得到他国民众的更多认同和支持。任何一个国家也不能用梵蒂冈的国土面积、人口和国民生产总值来衡量这个国家的实力，原因就在于此。

（二）政治价值观

政治价值观的吸引力也是软实力的重要组成部分，本文的意识形态指的是该国对于社会认知的思想体系，这个体系包含世界观和方法论。

具体而言，政治价值观可以分为精神和制度两个层面。前者包括政府的施政理念，和对政治道德的认知；后者包括在此基础上建立起来的各项政治制度。政治价值观最核心的问题在于其合法性，反映到制度上就是人们是否认为其公平公正。这个公平公正是一个相对概念，需要针对特定受体，如果目的是加强国内凝聚力和国内动员能力则这个受体是国内民众，如果目的是加强对于他国的软实力，则这个受体是目的国。例如，1950年美国在本土实行种族隔离政策，这是美国的国内政策，但是却影响到了美国在非洲的软实力，使非洲独立运动新兴国家对其疏远，对美国的软实力造成了损害。美国在中东地区推行多年的“民主改造”由于其附带霸权主义和强权政治，甚至极端地运用了战争手段“输出民主”造成了中东地区的动荡不安，引发该地区国家对美国的仇视，降低了美国在该地区的软实力。一个国家的政治制度的先进与否、是否符合本国的国情以及所处的历史阶段；该国的政治领导是否高明，决策层做出的决策是否合理，当短期利益和长远利益冲突时能否在其中找到平衡点，这些都将对一国实力有着深刻的影响。

（三）国家的外交政策

通常一个国家尤其是现代国家都有自己的对外战略，对外战略的有与没有、对外战略的适宜与否、对外战略的持续性良好与否都将影响一个国家实力的发挥。就像给你一支羽箭，你使用五石弓射出还是用手扔出，箭还是那只箭，可你投出的方式就是国家的对外战略，同样的实力发挥出的效果完全不同。例如奉行穷兵黩武的政策还是韬光养晦的政策就是国家对外战略的两个极端，自美国第一任总统华盛顿卸任后美国长期奉行孤立主义，远离欧洲大陆的纷争但当第一次世界大战打得难解难分之际，美国却果断出击，第二次世界大战同样如此，选择了适合自己的对外战略，成就了如今的世界唯一超级大国。

一国的外交政策能否转化为软实力，不仅需要考量该政策是否符合本国的利益，同时也需要考量该政策能否得到他国的认同。外交政策对软实力的影响在中美两国身上得到了淋漓尽致的体现

中国近年来实行“睦邻”“安邻”“富邻”的周边外交政策，促进了地区的繁荣稳定，切实地提高了中国在周边地区的软实力；与此形成鲜明对比的是美国，二战后，美国在欧洲地区实行马歇尔计划，不尽快速恢复了西欧地区的经济、民生，也奠定了其在欧洲事务的主导地位，增强了美国在欧洲甚至世界其他地区的软实力。但是，美国布什政府上台以来不断推行单边主义和霸权主义，机打碎害了美国在国际社会的公信力，损害了其在世界各地的软实力。

除以上三点外，软实力的另一个来源是由硬实力衍生而来，学界至今对软实力与硬实力都没有达成统一的界限，但不可否认的是硬实力确实可以衍生出软实力，约瑟夫奈同样持这一思想，他的这个观点主要体现在其在2011年所作的《权力大未来》一书中，“经济资源不仅可以产生硬实力行为，也可以产生软实力行为。成功的经济模式不仅能创造硬实力运用所需的军事资源，也能吸引他国效仿。”

注释

1.傅立民著，刘晓红译：《论实力》，斯德哥尔摩和平研究所，2004年版，第12頁。

2.赵刚 肖欢：《国家软实力的评估》，新世界出版社，2010年版，第73

3.约瑟夫·奈：《软力量———世界政坛成功之道》，东方出版社，2005年版，前言，第2页。页。

作者简介

李佳晋（1990-），男，黑龙江省海伦人，黑龙江大学2015级俄语语言文学专业研究生，研究方向：俄罗斯学。