新疆科技金融发展的SWOT－PEST分析

刘靳

摘 要：本文通过对新疆科技金融的发展进行SWOT-PEST分析，将新疆科技金融发展的政治、经济、社会、技术等相关因素内部优势、劣势、外部机会、威胁的因素集再次细化分析，从而有利于了解新疆科技金融发展的环境条件的优势与限制，为新疆科技金融的发展提供借鉴参考。

关键词：新疆科技金融 SWOT-PEST分析

中图分类号：F832 文献标识码：A 文章编号： 2096-0298（2018）10（b）-032-03

SWOT—PEST分析范式是一种用于战略分析的交叉矩阵分析方法，通过此种分析方法可以将SWOT分析中的内部与外部的分析更加细化，弥补不足，同时也将PEST分析中的政治（P）、经济（E）、社会（S）、技术（T）等相关因素按照SWOT分析中的内部优势（S）、劣势（W），外部机会（O）、威胁（T）的因素集再次细化，从而有利于了解新疆科技金融发展的环境条件。

1 内部环境的优势

（1）从政治层面来看。新疆维吾尔自治区政府与科技厅积极出台各项政策，加强本区科技与金融的联系，成果丰硕。新疆维吾尔自治区出台了《关于促进科技风险投资若干规定》《自治区科技风险投资基金管理办法》，为科技风险投资专门设立了专项基金，同时启动了自治区科技型中小企业创新基金资本金投入方式的股权投入试点。同时新疆维吾尔自治区科技厅作为科技管理部门，一直坚持优先支持科技型中小企业，设立了中小企业创新基金，每年还争取上亿元专项资金作为中小企业的科技经费。2016年9月，为增强科研的创新活力，加强科技成果向现实生产力转化，制定了《关于激发科研机构和科研人员创新活力促进科技成果转化的若干政策》，又称“科技九条”首次实现从科技成果处置权下放、收益分配权改革、科技成果股权交易等9个方面，提出了本区具体改革举措。在各项政策的推动下，新疆科技经融的发展必将走上一个新的台阶。

（2）从经济层面来看。近年来新疆在R&D经费投入的比重也日益增加，推动新疆科学技术的研发进程，为科技金融的发展奠定了经济基础。R&D（research and development）指在科技领域中，为了知识总量的增加（包括社会知识以及人类文化知识总量）从而更好地应用这些知识以便创造更好更多地应用而进行的创造性活动。因而，根据国家统计局官网数据来看，1999年是时新疆地区R&D经费支出为2.5亿元，到2014年达到49.2亿元，翻了近20倍，可见政府部门对于科技创新的重视程度日益提升，加上企业内部也越加重视技术研发，因此R&D经费支出呈现图1中日益增加趋势。

（3）从社会层面来看。近年来由于高等教育的普及，创新创业项目的推广及落实，新疆的科技人才日益增多，为科技金融的发展奠定了人才基础。根据《中国科技统计年鉴数据，2009—2013年，新疆中小企业科技活动人员（包含从业人员、基础研究人员、应用研究人员以及实验发展人员等方面），总体来说，科技活动人员从2009年的19340人迅速增长到了23096人，表明新疆的人才队伍建设推进迅速，为新疆科技金融的发展奠定了良好人才基础。

（4）从技术层面来看。得益于新疆科技经费的投入，新疆科技创新领域中的授权专利迅速增加，为科技经融的发展提供了技术支持。自2001年起，新疆所授权的专利技术迅速增长，从755例增长到了2013年的4998例，上升了近7倍。

2 内部环境的劣势

（1）从政治层面来看。虽然新疆出台一系列的政策，但是在经济发展中政策支持侧重于科技型企业的发展期与成熟期，初期扶持不足，而且在政策落实中需要时间与监管，不利于科技金融的发展。一方面，虽然新疆开展科技金融工作已经超过十年，也取得了很多成绩，但是政策上主要以银行作为科技型企业初期的融资渠道，其他的融资方式很少。而银行等大型金融机构对科技型企业的扶持门槛高，也没有完善的科技等知识产权作为抵押来融资的渠道，担保机制与评估机制也没有跟上科技型企业的发展；另一方面，在政策落实的时候由于传统观念的桎梏，以及普遍对于新的政策不是很熟悉，初期推行起来有一定的困难。过去无论高校还是科研院所，科研成果评价体系中论文、奖项、科研项目数量的权重极高，而社会效益、经济效益指标相对欠缺。这导致科研人员对成果转化不上心。

（2）从经济层面来看。虽然新疆近年来科研经费的支出迅速提升，比重也日益提高，但是對比全国的增速来看还是有很大的差距。本身来说新疆的科技水平较中国东部沿海地区就有一定的差距，但是现在对于科研经费的支出增速还远远落后于全国的平均水平，这个差距势必加大，对于新疆科技金融发展的科技基础来说十分不利。从国家统计局官网的数据来看，新疆R&D经费支出所占比重远低于全国水平，如图1所示。

虽然新疆R&D经费支出和支出比重一直在上升，但是2006年全国R&D经费支出3003.1亿元，所占比重为1.42%，而新疆R&D经费支出8.5亿元，所占比重0.28%；到2014年全国R&D经费支出13015.6，所占比重为2.05%，而新疆R&D经费支出49.2亿元，所占比重为0.53%。可见无论是增量还是增速，新疆对于科技的经费投入还需要加强，为科技发展提供良好的经济基础，带动科技金融的发展，促进地区经济良性运转。

（3）从社会层面来看。新疆科技金融的发展缺少足够的人才支持与合理的运行服务机制。尽管近年来新疆人才数量迅速增加，但是不论是数量还是质量都无法满足日益增长的科技领域与金融领域的对人才的需要。另外科技型中小企业和机构由于其缺乏完善的财务会计制度和规范的管理技术，信息透明度低，因此在社会上先要获取这些中小业和机构的成本较高，难度较大。

（4）从技术层面来看。虽然创新领域中的授权专利数量持续增加，但是距离全国平均水平还有很大差距。根据《中国科技统计年鉴》数据，新疆企业专利授权数量为755例，国家企业专利授权数量为114251例，所占比重为0.66%。而到2013年新疆企业专利授权4998例，全国企业专利授权1313000例，所占比重为0.38%，如图2所示。

新疆企业专利授权数量占虽然逐年上升，但是增速远低于全国水平，并且所占比重从2001年的0.66%到2013年的0.38%，总体呈现下降趋势，说明新疆在技术创新方面还是需要加强。

3 外部环境的机遇

（1）从政治层面来看。新疆地处于国家重要发展戰略“一带一路”倡议的核心地区，具有良好的政策带动优势，同时国家对科技金融的重视与政策也可以为新疆金融的发展提供良好的借鉴。新疆处于丝绸之路经济带的重要地位。新疆当前经济体量、资源禀赋、地缘优势以及发展速度均位于西北五省前列。而基础设施的建设是丝绸之路经济带发展的生命命脉。高速公路、铁路、航空机场、特高压输电线路、油气管网、通信网络以及水利设施等基础设施的全面建设将会拉动地方投资。这些都将促进新疆中小企业的发展，带动科技进步，增加科技型企业的容易渠道，推进科技金融的发展。

（2）从经济层面来看。国家对于新疆在财政上强有力的支持，从经济上保障了新疆科技金融的发展。根据国务院新闻办公室发表的《新疆各民族平等团结发展的历史见证》白皮书，中国共产党和中国政府始终高度重视新疆的发展，不断加大对新疆的支持与帮助力度。60年来，国家对新疆的财政补助合计16918亿元。不同时期，国家和各兄弟省区市采取不同方式援建新疆，成为推动新疆经济社会发展的强劲动力。

（3）从社会层面来看。国家的智力支援，成效明显，为新疆科技金融的发展提供了人才补充，智力保障。在区域发展中，科技的进步需要人才的保证。国家为新疆培养并输送优秀人才。智力援疆成效明显，为新疆的科技创新，金融发展提供了源源不断的人才来源。

（4）从技术层面来看。在科技金融试点城市中已经取得一定成效的天津向新疆分享了经验，并且协助新疆建立了“新疆企业创新服务网”，解决了中小企业创新的问题，为科技金融的发展提供了技术支持。目前该网已正式进入系统调试阶段。科技局通过“新疆科技创业服务网”掌握地区企业的基本情况，企业在新产品、新技术方面的研发情况，以及企业科技成果的转化状况等内容，进而了解科技对经济的推动作用；企业通过系统平台不仅能了解同向企业数的量、分布情况、发展状况，进而作出合理的发展规划。这一服务平台有效地促进了新疆企业的科技创新，推进了新疆科技金融的发展。

4 外部环境的挑战

（1）从政治层面来看。国家“一带一路”倡议和科技金融政策的推进不仅给新疆科技金融的发展带来了发展机遇与借鉴，更给新疆科技金融的发展带来了要求与竞争压力。国家“一带一路”倡议为新疆带来了很多发展的平台与机遇。科技型企业的发展也要求加强资源的合理利用。新疆的石油、天然气和煤等矿产资源储量巨大，需要新疆的企业有效勘测合理利用。同时，新疆的风能、太阳能资源得天独厚。而新疆作为“丝绸之路经济带”的重要通道，要联通中亚，必须加快发展高铁、高速公路、航空，把新疆尽快建成“丝绸之路经济带”交通枢纽中心。这对新疆的交通基础建设与城市的文明建设提出了更高的要求。

（2）从经济层面来看。资本不充分是阻碍创新的重要因素，严重制约了新疆科技金融的发展。近年来，虽然国家对新疆进行了强有力的支持，但是对新疆科技研究专项经费的支持还不足。尤其是科技型企业在初期，发展艰难，银行的融资限制多，门槛高，政府财政扶持缺少科技成果的估值与抵押借贷体系不完善，主要还是应该依靠风险资本的投入与支持。仅仅依靠银行与政府的扶持，很多科技型企业在初期就无法维持，坚持不到良性运转，银行与政府可有力扶持的阶段，制约了科技金融的发展。

（3）从社会层面来看。尽管国家输送了很多科技人才来到新疆，可是治标不治本，新疆自身对人才的培养更需要国家的扶持，且新疆对于人才的成长缺少完善平台，很难彻底留住人才。作为西部发展中的省市，人才缺失一直都是新疆地区经济发展的重要制约因素，而科技金融方面的人才缺失问题尤其突出。除了科技研发方面的人才缺失严重，对于专业服务与科技型小众企业融资过程中所需定价、评估等专业化服务机构，造成了金融服务链条的断裂与低效。在创业投资、金融、担保和保险领域同样缺少懂金融懂技术的复合型人才。虽然国家的人才输送弥补了一定的差距，但是输送的人才由于平台的不完善，很难扎根，很难将优秀人才的引领作用充分发挥，人才缺失依然成为制约新疆科技金融发展的重要因素之一。

（4）从技术层面来看。国家缺少对新疆在科技金融发展中科技型企业融资方式，金融创新的技术方面的引导，制约了科技金融的发展。虽然在天津的技术支持与指导下，我们在“新疆企业创新服务网”上取得了一定的成绩，但是在金融的角度来看，对于科技企业来说，银行还是主要的融资渠道，其他的融资方式很少，企业债、科技保险技术、公司债券设计发行以及专利质押贷款体系等方面的金融创新手段都跟不上科技发展的步伐，制约了金融行业的发展，反过来也不利于科技的进一步发展，限制了新疆科技金融的良性发展。

参考文献

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