广东省科技项目第三方管理机构面临问题及对策研究

薛露 李莎 罗俊博

摘 要：近年来，广东省省级及地方科技系统着力深化科技项目的管理，采用不同的委托形式委托第三方管理机构开展科技项目管理。文章对广东省省级及市级的科技项目第三方机构管理情况进行梳理，全面分析科技第三方管理机构科技项目管理中存在的监督机制、管理权限、人才培养等问题，并提出相应的对策，以期为广东省科技项目新一轮改革提供参考。

关键词：广东；第三方管理机构；科技项目

中图分类号：C931.3 文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2018）31-000170-03

Abstract： In recent years， the provincial and local science and technology systems in Guangdong Province have focused on deepening the management of scientific and technological projects， and have used different forms of entrustment to entrust third-party regulatory bodies to carry out scientific and technological project management. This paper traces the situation of scientific and technological project management in Guangdong Province at the provincial and municipal levels， analyzes the supervision mechanism， management authority， personnel training and other problems in scientific and technological project management of third-party regulatory bodies， and puts forward corresponding countermeasures. This is intended to provide reference for a new round of scientific and technological project reform in Guangdong Province.

Keywords： Guangdong； third-party regulatory bodies； scientific and technological project

1 概述

2018年9月11日，根據科技部发布的《科学技术部职能配置、内设机构和人员编制规定》明确规定：政府部门不直接管理具体科研项目，委托项目管理专业机构开展项目受理、评审、立项、过程管理、验收等具体工作。实际上，早在2014年起，国务院及其部委相继发布的《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）、《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（国发〔2014〕64号）、《中央财政科技计划（专项、基金等）项目管理专业机构管理暂行规定》[1]等文件都对科技项目委托专业机构进行管理提出了具体规定，提出了专业技术机构开展科技项目管理的相关要求。

为了转变政府职能，提升科技项目管理的效率和质量，一些地方政府也进行了项目管理改革，如重庆市2005年成立了重庆市科技计划项目管理服务中心，承担科技项目的立项评审-预算评审-中期检查-绩效考评等项目管理工作[2]；广西从2012年开始，科技中介服务机构介入到科技项目受理、项目评审、验收等工作，提供科技项目管理的公共服务，弥补管理资源不足的缺陷，提升政府科技管理的效率和水平[3]。近年来，广东省级及地方科技系统着力深化科技项目的管理，建立了专业的项目管理平台，围绕项目管理的不同阶段，一些科技中介服务机构也纷纷介入科技项目管理中。本文对广东省级及市级的科技项目第三方管理情况进行梳理，全面分析科技第三方管理机构科技项目管理中存在的问题，并提出相应的对策，以期为广东省科技项目新一轮改革提供参考。

2 广东科技项目第三方管理机构现状

在科技管理平台技术支持方面，广东省科技项目管理平台采用第三方管理机构做技术支持。从2013年底，省科技厅打造了“广东省科技业务管理阳光政务平台”，用于省级科技项目的指南编制、申报管理、项目评审、合同立项、组织验收、变更考核等项目全过程留痕管理，其技术支持和运营维护机构主要由第三方管理机构完成，依托专业的技术人员和专业的服务设施，完成阳光政务平台的专项技术支持，弥补政府管理资源的不足，帮助政府主管部门专注科技管理和科技决策。

在省级层面科技项目管理事务委托方面，主要采取分阶段第三方机构管理。为了贯彻习总书记对于广东“四个走在全国前列”重要要求，大力实施创新驱动发展战略，广东近年来加大对科技创新的投入，2016年科技投入742.97亿元，较2014年增长约170%，2014年科技项目约为4671个，按照统计推测，2016年科技项目约为6000多个，面临如此繁多的科技项目，委托第三方机构进行科技服务已是大势所趋[4]。为了避免项目立项、评审、验收等项目管理关键环节发生利益纠葛，省级科技计划项目采用公开招标的方式，针对项目的不同阶段遴选不同的机构负责实施，一定程度上避免了第三方管理机构权利过大的问题。

在地市科技项目管理方面，建立专业的科技项目管理机构。随着“放管服”改革的深入，省级科技管理权限逐渐下放给地方的科技管理部门，地市科技管理部门除了完成本级科技项目管理任务外，还要承接更多省级项目管理。于是，一些地方伴随着事业单位分类改革，探索委托公益一类单位建立专业的项目管理机构。以广州市为例，区别于省级科技计划分为不同的专业机构管理，广州市科技项目含申报受理、立项评审、中期检查、结题验收与绩效评价等事务性工作均由公益一类单位——广州市科技项目评审中心完成，发挥第三方科技管理“公开、公平、公正”的管理优势。

在制度、环境方面，广东省级及地市科技管理部门出台了一系列规定和办法，为规范科技计划第三方管理机构创造了政策基础。这些政策和办法均对科技项目管理的事务委托第三方管理机构作出了明确规定，例如《广东省科学技术厅省级科技计划项目的暂行办法》、《广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施細则（试行）》、《广东省科技厅关于规范广东省省级科技计划项目管理工作经费管理和使用的通知》、《广州市科技计划项目管理办法（试行）》等。

3 广东省科技项目第三方管理机构存在的问题

虽然科技项目管理的事务性委托第三方机构管理在各级科技管理部门已基本达成共识，并且也早已开展了多年的实践。但是对第三管理机构的管理要求、管理权限问题、科技服务人才的培育等方面，还面临较大的现实挑战：

一是政府对第三方管理机构的宏观管理和监督指导面临更高的要求。基于政府服务职能的要求，科技管理部门更多的精力用于宏观管理和规划指导，项目日常管理工作下放到第三方科技服务机构，不意味着科技管理部门对科技项目不管不顾，也不意味着第三方管理机构工作只是完成项目验收。对于项目管理中遇到的管理问题，需要第三方管理机构向科技管理部门总结和反馈[5]；同时第三方管理机构独立于项目承担方和行政机构，专业性、独立性是其从事科技管理工作的必然承诺，这就要求政府对其在日常运作中的运行规范进行监督指导。

二是第三方管理机构容易拥有科技项目过大的管理权限。目前，对于广大高校、科研院所的从业人员，申请科研项目仍是其科研生涯的主要方式，现行的科技项目管理对其在研、结题数目均有比较严格的要求，并且对科研人员的职称及工资均有比较大的影响。因此对于承担科技项目的第三方服务机构来讲，在项目立项、评审、结题等阶段拥有比较大的权力寻租空间，需要科技管理部门加强对第三方管理机构的严格监管，完善科技机构的风险管理。

三是现行制度对于项目管理专业化人才的培育和激励不明显。第三方服务机构的专业化是影响项目管理水平和成效的关键因素，也是间接影响政府科技管理职能转变的重要环节。机构的专业化取决于人才团队的专业化，相较于对科研院所从事实验室系列的人员新增职称激励措施来讲，从事科技项目管理的人员目前没有专业的职称晋升渠道，很多项目管理人员只能依靠参与科技项目实施，申请其他类别的专业技术职称，对于提升项目管理人员的专业水平和独立性产生较大的影响，不利于吸引更多的青年人才从事科技项目管理，限制科技服务行业的发展。

4 科技项目第三方管理机构发展的对策建议

一是强化科技项目监督与支持机制设计。为了保证科技项目管理的公平公正，加强监督机制设计；对项目管理程序、流程、办法等实行公开公示，加强透明管理；科技管理部门与专业机构加强管理沟通，对项目管理过程中遇到的实际问题，及时向科技管理反馈；对专业机构建立风险管理规范制度，加强事中、事后监管。同时，为了消除专业机构的生存和发展顾虑，需要探索在经费方面如何稳定支持，建立符合财政、科技管理政策的财政支持机制。

二是推进第三方管理机构服务能力建设。第三方管理机构除了完成科技管理部门交与的事务性工作外，还兼具为科技发展战略、规划、政策、评估、绩效等方面提供支撑服务的职能。在国外已有先例，例如德国科基金会、德国航空航天中心等专门的项目管理机构，除了协助政府进行项目跟进、成果检查等，同时也承担了政府委托的科技政策研究、宣传及咨询服务工作。科技管理的发展趋势要求现有的第三方机构，在人才的培育、素质提升和管理制度的制定等方面逐渐向专业化靠拢，投入更多的资源进行政策水平和管理能力的提升。

三是明晰科技项目第三方管理机构的遴选标准和管理制度。主要包括第三方管理机构的建设标准、选拔方式、退出制度等。针对不同的科技项目管理要求，如重大、重点项目对于第三方管理机构机构，在规划、行业把握能力等管理水平方面相较于一般项目的管理机构有更高的要求，在标准制定方面应设立更严格的标准；在选拔方式上，除了定向委托或者定向择优具有公益性质的事业单位方式外，也可在部分领域采用公开招标的方式，鼓励具备研究基础和行业影响力的咨询机构或者服务中介参与竞标，促进专业机构的竞争和活力；在专业机构的退出方面，应当设立明确的退出制度，开展对专业机构服务绩效的监督评价，优化和规范服务水平，促使其正确的完成科技管理部门委托的工作。

四是完善科技服务专业人才评价制度。对于科技项目管理人员的评价应从职称评审、业绩考核、行业自律、能力培养等方面加以调整。一是在职称评审方面应为科技项目管理人员预留相应的晋升渠道，激励更多的优秀青年人才从事科技项目管理；二是在业绩考核方面，应区别于从事市场或科研方面的人才评价标准，围绕科技服务的效率和效果，开展相应的绩效考核；三是在行业自律方面，应加强从业人员的政治意识、自律意识、保密意识，提升从业人员的职业素养和道德水平；四是在专业能力培养方面，应提供从业人员的更多继续教育的机会，增强理论知识和政策理解能力，为科技项目管理提供更多的专业人才。

5 结束语

随着科技创新驱动战略的深入推进，科技项目将会赋予越来越多科技创新的重担，第三方管理机构在科技项目管理中存在的必要性和责任已越来越被认可和重视。目前，广东省科技管理部门已明确表示要进行新一轮的科技管理专业机构改革。未来，对于第三方管理机构的管理从制度、机制设计、人才建设方面需要科技管理部门的统筹规划，加强顶层设计，发挥第三方管理机构的支撑“大脑”的作用。

参考文献：

[1]徐长春，郑戈，熊炜，等.科技计划项目管理专业机构建设运行若干关键问题的认识与思考[J].农业科技管理，2016（6）.

[2]万勤.科技计划管理体制改革模式创新与实践探索[J].科学咨询（科技·管理），2011（06）.

[3]黄柳林.完善广西科技计划项目第三方管理对策研究[J].科技管理研究，2017（11）.

[4]曾榆婷.广东科研机构现代项目管理的研究[J].科技管理研究，2015（11）.

[5]梁光.基于生命周期的科技项目管理分析[J].科技创新与应用，2016（30）.