针对实用新型专利权评价报告的检索方法

贺希佳 李文

摘 要：实用新型专利权评价报告由于涉及的领域比较广，经常会对检索造成很大的困難。文章结合实际案例提出了在不同情形下针对实用新型专利权评价报告的检索方法——间接情景还原法、直接情景还原法、分类号组合法，从而提高该类案件的检索效率。

关键词：实用新型；检索；情景还原；分类号组合

中图分类号：T-18 文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2018）29-0021-03

Abstract： The patent evaluation report of utility model often causes great difficulties to the retrieval because of its wide range of fields. According to the actual cases， this paper puts forward the retrieval methods for the evaluation report of utility model patent under different circumstances： indirect situational reduction method， direct situational reduction method， and classification number combination method， so as to improve the retrieval efficiency of this kind of cases.

Keywords： utility model； retrieval； scene restoration； combination of classification numbers

引言

实用新型专利从检索角度而言主要包括两个方面的特点。首先，实用新型专利为已授权专利，并且实用新型专利权评价报告应当是以专利权人的本意为出发点进行检索，因此对其技术方案的理解需要更多地结合说明书内容，以符合专利权人本意。只有基于专利权人本意制定检索策略检索出符合专利权人本意的文献，才能够确保对比文件的稳定性[1]。其次，由于实用新型专利权评价报告涉及所有可能的领域，在实际检索过程中，由于时间和检索思路的限制，检索员在提取和扩展关键词时会遇到很多障碍。基于以上特点，笔者认为如何做到以专利权人的本意为出发点进行检索，以及如何克服关键词不准确所带来的障碍是实用新型专利权评价报告检索工作中的两个重点，以下笔者就通过具体案例来讨论如何基于以上重点来开展实用新型专利权评价报告的检索。

1 通过“情景还原法”贴近专利权人本意

1.1 间接情景还原法

要符合专利权人本意，就要求检索员认真阅读说明书中相关内容并充分理解发明构思，但这仅仅是检索的基础，如何在这一基础上快速、高效地进行检索才是难题。笔者在检索实践中尝试用“情景还原法”来破解这一难题，针对案例1，采用“间接情景还原法”。

案例1：云端自动售货系统

专利号：ZL201520652799.2

权利要求1：一种云端自动售货系统……。

权利要求4：如权利要求1所述的云端自动售货系统，该自动售货机还包括输出单元以及输入单元，用以通过该通讯模块与该云端服务器进行影音信息传输，并通过该输出单元呈现该影音信息。

本案涉及一种售货机，权利要求4限定了在售货机与服务器之间进行影音交互。说明书中记载为“当顾客使用自动售货机时有任何疑问，可透过输出单元及输入单元与云端服务器处的服务人员实时沟通、询问问题，该服务人员也可通过输出单元呈现回应”。

基于此，笔者对权利要求4进行了检索，为了更加贴近专利权人的本意，对相应的方案进行了“间接情景还原”：通常售货机上销售的货物是常见商品，不存在与服务器进行双向影音传输的动机，笔者认为存在上述动机的具体情景可能有两种，第一，在售货机上设置输入设备以对周边环境进行监控，在发现有人破坏时通过输出设备进行喊话；第二，销售的商品不是普通商品，顾客在购买时需要向销售人员进行询问，例如如果顾客购买的是药品，通常需要了解药品的适应症和服用方法。并且笔者认为其中第二种情景是最接近专利权人本意的情景，因此使用“售药、卖药”等关键词及其扩展结合输入输出设备的下位概念在CNTXT数据库中进行检索，其中使用检索式“（售药机） and（摄像头or麦克）and（扬声器or喇叭or显示器）”检索到的多篇对比文件均公开了上述附加特征，以对比文件1 （CN102013135A）为例，其公开了自动售药机本体上包括联网系统、通讯系统；联网系统用于将自动售药机连接至internet，实现数据的远程传输；通讯系统包括摄像头、耳麦和显示器，直接与售药机本体相连；摄像头用于售药机客户端视频输入；耳麦用于远程服务器端音频输出和售药机客户端声频输入；显示器用于远程服务器端视频输出；客户在购买药物时，若对药品信息不甚清楚，可以通过通讯系统向服务器端的医生进行用药咨询；远程服务器端的医生指导客户买药。可见对比文件1公开的内容与专利权人本意是一致的。

由此可见，虽然在本案说明书中并未记载“药”，但通过对说明书记载内容的“间接情景还原”，可以合理地扩展出“售药”这一符合专利权人本意的情景，从而检索出对比文件。

1.2 直接情景还原法

在案例1的检索中笔者使用“间接情景还原法”对说明书中记载的内容进行了扩展，而在另外一些情况中，说明书本身已经给出了具体的情景，不再需要扩展，而是要用恰当的检索词来体现情景，此时可以使用“直接情景还原法”。下面用案例2来进行说明。

案例2：一种便携防滑水杯结构

专利号：ZL201520345735.8

权利要求1：一种便携防滑水杯结构，包括杯体和罩扣于所述杯体上的杯盖，其特征在于，所述杯盖的外侧壁设置有挂设孔。

还包括柔性硅胶套环。

所述柔性硅胶套环穿设过所述挂设孔、并套设于所述杯盖的外缘而形成防滑圈。

或者，所述柔性硅胶套环穿设过所述挂设孔而形成手绳。

所述杯体包括内层和外层，在所述内层与外层之间为真空隔热层。

单纯从权利要求的文字看，可以将“或者”前后的特征理解为2个并列技术方案，然而根据说明书中的记载“本实用新型所述的便携防滑水杯结构中，只增设一个柔性硅胶套环就可实现防滑及方便提拎的功能”可知，专利权人本意并非是2种结构，而是同一组部件在两种不同的情况下分别实现不同功能，因此应当将权利要求1理解为一个完整的方案。

用“直接情景还原法”进行检索：

（1）概括发明构思（还原情景）：平时将硅胶套环套在杯子上用来防滑，使用时拎硅胶套环当作手绳。

（2）提取关键词：硅胶，（平时，套，防滑），（使用，拎）。

（3）根据情景扩展关键词，并结合领域分类号A47

G19： 使用“A47G19/ic and（硅胶or橡胶）and（（平时or平常or不用or不使用）s套）and（（使用or走路or行走）s（拎or拉or提））”检索有22个结果，其中包括对比文件2（CN202698671U），其公开了平时将硅胶环套在杯体上而在使用时将硅胶环用作提手的杯子。

由此可见，通过对情景的还原，可以得到“平时”“使用”等说明书中并未记载的关键词，这些关键词单独看来似乎是很容易引起噪声的词，但如果使用同在算符将上述关键词和其他处于相同情景的关键词协同使用，不但不会引起噪声，反而可以高效地检索到贴近专利权人本意的对比文件。

2 通过“分类号组合法”克服关键词障碍

从现实情况看，由于检索关键词选择不当而造成漏检的例子很多[2]。而相应地，关于如何选取关键词的研究目前也很多。关键词的来源例如申请文件本身、掌握的技术常识、中间检索结果，选词角度等等[2]。这就要求检索员对案件领域比较熟悉，由此才能准确、全面地对关键词进行选择和扩展。而对于实用新型而言，即使通过对待检索实用新型专利、对比文件和相关书籍进行学习，但畢竟时间有限，再加上每个人思维上的限制，不可避免地会出现关键词选择不当、扩展不全等问题，那么如何解决这个问题呢？下面就通过一个案例来提出一种解决方案。

案例3：前后往复运动型地拖

专利号：ZL201620039459.7

本专利的发明构思有三个要点：（1）地拖可以自动前

后往复运动；（2）自动喷水；（3）底壳比较低。其中第（1），（3）点是通过横向放置的偏心连杆、偏心轮等结构实现的。

笔者首先对分类号进行了学习，根据本实用新型给出的分类号，在IPC分类表中找到了准确的分类号：

A47L11/28 ·机动的洗涤地板的机械；

A47L11/284 ··有往复式工具的。

考虑到发明构思中的第一点可以由上述分类号体现，因此使用关键词来体现第（2），（3）点。其中第（2）点使用功能关键词：洒水、喷水等，第（3）点使用结构关键词：偏心轮、连杆等。但在实际检索中，不管是使用分类号结合上述功能关键词，还是使用分类号结合上述结构关键词，都未能检索到可用的对比文件。

此时笔者认为可能是关键词的选取出了问题，在目前没有更好思路的情况下，继续尝试关键词扩展的方法将会事倍功半，考虑到本实用新型的分类号比较准确且发明构思包含多个要点，可以尝试采用分类号组合的方法来进行检索，即放弃关键词，集中对分类号进行组合检索。而由于CPC分类号比IPC号更加准确、细致，因此笔者对A47L11及A47L13下的所有CPC分类号进行梳理，找到如下分类号：

A47L11/4063 ··驱动装置；其传送装置；

A47L11/4066 ···整个机器的推进；

A47L11/4069 ···清扫工具的驱动或传送装置；

A47L13/20 ··拖把；

A47L13/22 ···有给液装置的；

A47L13/225 ····蒸汽拖把。

上述分类号可以分为两类，即运动相关和喷水相关。将上述两类分类号在VEN库中进行与操作：（A47L11/28 or A47L11/284 or A47L11/4063 or A47L11/4066 or A47L11/4069）/cpc and （A47L13/20 or A47L13/22 or A47L13/225）/cpc，共有43个结果，第一篇为对比文件3（CN102860797A），其公开了权利要求1中与发明构思相关的特征。

下面分析在前期检索中漏检的原因（表1）：

由以上对比可见，对于关键词1，2，由于专利权人的用词有一定自造成分而造成关键词选取不准，而对于关键词3，由于检索员思路的限制而没有进行充分的扩展。可见，即使存在很接近的对比文件，也可能由于关键词选取造成的障碍而导致漏检，此时，如果放弃关键词的“短”而发挥分类号的“长”，则可以快速有效地检索到对比文件。此外，如果本专利给出的分类号也不准确，还可以采用对分类号进行统计的方式来重新确定分类号[3]，再使用本文提出的方法进行检索。

3 结束语

本文结合实际案例，提出了几种针对实用新型案件的检索方法，其中“间接情景还原法”根据说明书中的记载合理地假设和扩展出更具体的情景，“直接情景还原法”通过对发明构思的理解重新构建情景，这两种方法均可获取本专利中没有记载的关键词，从而快速、高效地检索出更加符合专利权人本意的对比文件；而“分类号组合法”则适合分类号比较准确且发明构思包含多个要点的案件。

参考文献：

[1]柳瑾.小议如何正确制定检索策略[J].审查业务通讯，2016，22（10）：98-103.

[2]汪妍瑜.从质检漏检案例看关键词检索[J].审查业务通讯，2009，15（4）：67-70.

[3]梁素平，王小东.检索策略在实用新型专利检索中的运用[J].专利文献研究，2011（1）：32-39.