高校图书馆助力知识产权战略发展实践研究

苏敏

摘 要 知识产权的管理与发展日益受到高校与科研团队的重视，本文以哈尔滨工程大学图书馆为例，针对图书馆作为信息检索中心支持学校知识产权战略发展的制度建设、人员情况、工作流程、常用专利检索与分析工具、实际检索经验、专利检索分析报告的目录实例、图书馆与其他中心的协作配合等方面进行了较详尽的描述，以期为图书馆和高校知识产权战略管理探索可行之路提供借鉴。

关键词 知识产权 图书馆 专利检索 专利分析

中图分类号：G258.6 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2019.02.075

Abstract The management and development of intellectual property rights are increasingly valued by universities and research teams. In order to explore feasible ways for intellectual property strategic management of libraries and universities and provide some references， this paper takes the library of Harbin Engineering University which is an information retrieval center as an example to be described in detail to support the development of school intellectual property strategy from the system construction， personnel situation， work flow and common patents of the library. Search and analysis tools， practical search experience， catalogue examples of patent search analysis reports， collaborative cooperation with other centers， harvesting and reflection， etc.

Keywords intellectual property； library； patent search； patent analysis

0 前言

2015年3月，《中共中央國务院关于深化体制改革加快实现创新驱动发展战略的若干意见》明确指出，让知识产权制度成为激励创新的基本保障，实行严格的知识产权保护制度。[1]在国家知识产权战略实施的社会大背景下，高校实施知识产权战略管理是其增强科技创新能力和核心竞争力的必然要求。同时专利信息作为集技术信息、法律信息、经济信息为一体的重要信息源愈来愈受到高校学术团队与科研人员的重视。

目前，我国高等院校正处于争创世界一流大学和一流学科的关键节点上，图书馆更好地为所在高校的优势学科服务正是大势所趋。随着图书馆学科服务工作的开展，已拥有了一批在学科方面有所专长同时擅长专利检索与分析的人员，在机遇面前，图书馆应充分发挥自身优势，利用丰富的文献情报资源、分析工具以及专业人员的经验更好地服务于学校知识产权战略发展。[2]

本文将以哈尔滨工程大学图书馆为例，介绍图书馆助力高校知识产权战略发展的制度建设、工作流程、常用专利检索与分析工具、实际检索经验、收获与反思等，以期为图书馆真正融入到高校知识产权发展战略中提供借鉴。

1 制度建设

哈尔滨工程大学目前由科研院知识产权中心牵头，下设信息检索中心（图书馆负责）、战略管理中心、法研究中心，针对各学科的重大课题，统筹相关学院的研究人员，从专利检索与分析、知识产权战略与知识产权的法律保护等方面进行相应的知识产权战略管理，抢占技术制高点，有助于学校高水平学科的良性发展。

科研院知识产权的信息检索中心委托图书馆负责、战略管理中心由经济管理学院的相关团队负责、法研究中心主要由人文学院的相关团队负责。

2 信息检索中心简介

哈尔滨工程大学图书馆信息检索中心隶属于图书馆学科服务中心，现有人员11人，其中研究馆员1人，副研究馆员8人，馆员2人；具有博士研究生学位2人，硕士研究生学位8人，在读博士研究生1人。9人具有科技查新查新员资质，2人具有科技查新审核员资质。

学科服务中心以专业学科馆员团队为依托，发挥信息收集、数据管理和情报分析专业优势，为校内外用户提供课题咨询、学科前沿跟踪、学科态势分析、专利分析、竞争情报分析等各项情报信息支持。目前学科服务的工作是全员参与，但主要有5名学科馆员对口全校院系的学科服务工作，在任务紧、工作量大的情况下，其它馆员予以协助配合。

在专利分析方面，学科服务中心依托现有已购买LexisNexis TotalPatent 全球专利数据库、LexisNexis PatentStrategies专利分析工具 ，以及中国国家知识产权局专利检索系统、上海知识产权公共服务平台等可检索90多个国家或地区的专利，为用户提供专利全景分析。

3 信息检索中心工作流程

哈尔滨工程大学图书馆信息检索中心的主要工作流程是在接到科研院下发具体院系的学科领域项目之后，由中心指派负责该学院的相关学科馆员接受任务，具体完成专利检索与分析的工作。

（1）该学科馆员首先会和负责该项目的院系老师进行沟通，院系老师将就该项目的主要情况向图书馆学科馆员进行概略性的介绍，给出部分中英文关键词。

（2）学科馆员通过自主阅读该领域的书籍、期刊文献、学位论文等对项目的背景领域进行一定了解，其中着重阅读的是综述类型的文献。

（3）学科馆员采用免费或正式购买的专利检索系统或数据库初步确定检索策略，进行试检之后，会针对检索结果和院系老师再次进行沟通，同时补充相关的同义词、近义词和IPC分类号等，确定最终的检索策略。

（4）使用专利分析工具，对检索出的相关专利数据进行分析并发现问题，形成对策建议。

（5）信息检索中心向科研院提供一份或多份专利检索分析报告。

4 信息检索中心常用检索系统与分析工具

专利检索与分析工具是保证查全与查准的关键，现就哈尔滨工程大学图书馆信息检索中心使用的免费或正式购买的专利检索与分析工具，结合实际使用经验予以介绍。

4.1 常用专利检索系统与分析工具

4.1.1 常用中文专利检索系统

在哈尔滨工程大学图书馆专利检索中，中外文专利常用平台和数据库如表1。

中国专利的检索主要依靠免费的国家知识产权局专利检索系统（http：//www.sipo.gov.cn/zhfwpt/zljs/）、[3]上海知识产权公共服务平台（http：//www.shanghaiip.cn/）[4]和CNKI的中国专利全文数据库，[5]根据表1的对比分析如下：

（1）在平台使用方式方面，国家知识产权局专利检索系统和上海知识产權公共服务平台都是免费的，CNKI中国专利全文数据库则需要正式购买。国家知识产权局专利检索系统个人使用必须注册，登录后方可使用。

（2）从数据源方面来看，前两者既包括了中国专利也包括了国外专利，并同时可进行中英文的扩展检索，但从实际检索结果来看，国外专利的检索数据不够全面，推荐只进行中国专利检索。

（3）在检索方式方面，前两者都既有简单检索也包括了组配框式的表格检索和支持检索式的高级检索，同时可进行单独的IPC分类检索。CNKI中国专利全文数据库的检索方式相对简单。

（4）在专利全文下载方面，上海知识产权公共服务平台可进行最多10篇的全文批量下载，其他两个系统只能进行单篇下载，分别为PDF和CAJ格式。

（5）在专利分析功能方面，国家知识产权局专利检索系统有相对丰富的分析功能，可从申请人、发明人、区域、技术领域和中国专项的角度展开分析，同时可通过饼图、柱状图、曲线图等图表进行可视化的直观展示，上海知识产权公共服务平台只能对数据做简单的统计分析，CNKI中国专利全文数据库无分析功能。

（6）在同族专利与专利转移方面，只有国家知识产权局专利检索系统能进行相关查找，其他两个系统无法查找。

从上表对比并结合特色功能，查找中国专利方面国家知识产权局专利检索系统是最具有权威性的，数据更新及时，其他系统中中国专利的数据都是来源自国家知识产权局。同时不论是同族专利的信息、专利转移转让的信息、专利获奖等各类有关信息都可以在这个平台上查找。

上海知识产权公共服务平台的主要优势在于专利全文和题录信息的批量下载，在实际检索中有利于专利准确性的判断和IPC分类号的捕捉。

CNKI中国专利全文数据库比较有特色的是系统同时可以查找发明人被CNKI收录的其他文献类型如期刊、会议论文等的发文情况，有利于文献的深度挖掘。

4.1.2 常用中文专利检索系统使用建议

在实际检索中国专利时，建议可以先查找国家知识产权局专利检索系统，初步确定检索策略后再在上海知识产权公共服务平台中进行专利题录信息的批量下载，通过专利题录信息的阅读与IPC分类号的补充后再最终确定检索策略。

CNKI中国专利全文数据库的运用主要可以进行同一发明人其他类型文献的阅读，帮助对技术领域内的整体情况进行了解，同时也可对新颖性有一定的判别。

4.1.3 常用国外专利检索系统与使用

哈尔滨工程大学图书馆信息检索中心国外专利的检索主要依赖于欧洲专利局的世界专利检索系统（https：//worldwide.espacenet.com/？locale=en_EP）[6]和LexisNexis 公司的商业产品TotalPatent。[7]欧洲专利局的检索系统提供了世界上80多个国家公开的9千万条专利题录和全文信息，是检索世界范围内专利信息的重要平台，TotalPatent是LexisNexis公司专利检索的主要产品，[8]提供100个机构的专利数据，包括32个主要专利机构的专利全文，它的全文（包括权利要求和说明书）翻译成了统一的英语语言，有利于实现查全、查准的要求。

二者其它功能对比情况如表2。

从表2的对比和实际检索经验发现，二者的平台的检索易用性和性能都比较好，同时均可以查找同族专利和专利转移等情况。欧洲专利局的检索系统可以单篇下载全部原始文献形式的专利全文，如果是题录简版形式是可以多篇下载pdf格式文档，在免费国外专利检索系统中是易用性较好同时功能较强大的系统。TotalPatent的主要特色是提供了专利全文英文翻译，这为查看原文为小语种的专利全文如日文、德文、俄文等提供了便利，同时检索方式支持语义检索并有简单的统计分析和引证分析等。TotalPatent还支持多篇文献的批量全文下载，这为核心专利与热点专利的深入挖掘带来了便利。

在实际检索中，通常是利用这两个系统分别检索，进行对照补充，然后利用TotalPatent，通过专利号的批量导入进行所需全文的批量下载等，为进一步的专利分析做准备。

4.2 常用专利分析工具

哈尔滨工程大学图书馆信息检索中心目前针对中外专利使用的主要工具是LexisNexis 的PatentStrategies，[9]它包含了102个专利局、100多个数据源，并将全球1亿多件全球专利与财务、诉讼、市场和关键业务数据相关联，可提供知识产权的全景分析。PatentStrategies通过50多种可视化分析工具与专利强度等指数，可快速发现核心专利、本领域的领先机构战略情况、专利热点等高校知识产权急需全面了解的问题。

使用PatentStrategies进行专利分析的主要步骤如下：

（1）专利检索。PatentStrategies除了分析功能，也具备较强大的检索功能，它支持多字段的高级检索、专利号（申请号）与语义检索。因此在前期利用其它中外专利检索工具进行相应检索后，可以就相关的检索策略采用PatentStrategies的检索语言编制检索式即可。

（2）数据清洗与专利补充。将经过多次调整检索策略后所检出的检索数据进行保存，同时补充经其他检索工具所检出的相关专利。此外还应对检索数据中的相同申请人、同一或同族等专利进行归并形成最终的分析数据。

（3）专利可视化全景分析。利用PatentStrategies的可视化图表功能，可从申请量、专利权人、CPC、IPC、公开年、申请年、发明人、发明人地区选择树图、热力图、气泡图、饼图、线图、世界地图等进行初步分析，同时可以利用工具的文本聚类、专利地图、分类号扩展、前后引证扩展等分析功能进一步发现问题与捕捉热点等。

（4）核心专利分析。PatentStrategies有专利强度指数的分析功能，专利强度在30%以上的专利可以判定为核心专利，可以通过该功能筛选出本机构或对比机构、行业领先机构的核心专利，以便了解整个领域的专利战略情况。

（5）专利诉讼与专利转移分析。通过PatentStrategies可以对全部专利有涉及诉讼的或发生专利权人转移的专利进行筛选，为知识产权研究的战略中心与法研究中心的后续研究提供数据储备。

（6）专利检索分析报告的撰写。通过前述专利检索与分析工具，得到了所需专利数据与可视化图表，再结合学科馆员的实际情报分析、数据解读的能力，形成围绕所检项目一个或多个专利检索分析报告，[10]每个报告因为领域、特点、数量等等不同，分析角度与内容会有所不同，但核心内容会有相似，特举一个实际检索报告的目录如图1：

在专利检索与分析报告中，除了数据与文字的描述分析，特别注重图的可视化展示，根据不同分析内容可采用地图、柱状图、饼图、环状图、气泡图和热力图等更直观的揭示问题本质。

（7）信息检索中心与其他中心与团队的协同合作。在由哈尔滨工程大学图书馆信息检索中心完成专利检索与分析报告后，分别向院系的学科团队、战略发展中心和法研究中心进行提供。

院系的学科团队在专利检索与分析报告的基础上，多数情况会向信息检索中心提出提供核心专利或所需专利的全文的要求。继而由博士、硕士生对相关专利全文进行研读，形成有关技术点的详细分析。

战略发展中心由哈工程大学的经管学院相关团队负责，该中心首先应对该领域所涉及的背景、发展情况、主要研究机构等做一定的研究与阐述，同时就图书馆信息检索中心所提供的专利检索分析报告和专利数据使用数据挖掘软件如SPSS、Citespace等进一步分析，以图表等可视化形式展示出专利的空白点、热点等。

法研究中心首先从知识产权法情况、研究领域的法律背景等做一定的分析与阐述，同时就图书馆信息检索中心所提供的专利检索分析报告的专利诉讼等情况进一步的深度挖掘。

战略发展中心与法研究中心把相关研究内容补充进图书馆信息检索中心所提供的专利检索与分析报告中，最后形成相关领域的知识产权战略研究报告。

参考文献

[1] 中共中央国务院关于深化体制改革加快实现创新驱动发展战略的若干意见[EB/OL].[2018/07-3].http：//www.gov.cn/xinwen/2015-03/23/content_2837629.htm

[2] 郑淑芬，朱玉奴，缪家鼎.高校图书馆视角下的专利服务工作思考——基于文献计量和可视化分析[J].图书馆杂志，2015.34（02）：53-57.

[3] 国家知识产权局专利检索系统[EB/OL].[2018/07-31].http：//www.sipo.gov.cn/ zhfwpt/zljs/.

[4] 上海知识产权（专利）公共服务平台[EB/OL].[2018/07-31].http：//www. shanghaiip.cn/ .

[5] CNKI的中国专利全文数据库[EB/OL].[2018/07-31]http：//kns.cnki.net/kns/

[6] 欧洲专利局的世界专利检索系统[EB/OL].[2018/08-02]https：//worldwide.espacenet.com/.

[7] LexisNexis TotalPatent数据库[EB/OL].[2018/08-02] https：//www.lexisnexis.com/totalpatent/signonForm.do.

[8] 劉玉琴，彭茂祥.国内外专利分析工具比较研究[J].情报理论与实践，2012.35（09）：120-124.

[9] LexisNexis PatentStrategies数据库[EB/OL].[2018/08-07]https：//app.lexisnexi spatentstrategies.com/.

[10] 张群，张柏秋.燃料电池车专利情报研究——基于Innography专利分析平台[J].情报杂志，2014.33（07）：38-43.