要素禀赋论的局限:个体与企业家才能缺位

2019-07-18 13:41
南方周末 2019-07-18
关键词:禀赋要素个体

要素禀赋论又称“赫克歇尔-俄林理论”,是一种主流的国际贸易理论,比如以克鲁格曼的“国际经济学”为代表的国际贸易理论就是典型的要素禀赋论。然而,这是一种静态的资源配置论,在这种理论中没有真正的市场,这一局限性似乎还没有被充分认识。

禀赋不会自动地被利用。假如某种要素禀赋没有被人发现并开发出来,用于满足人的需求,那么贸易不会发生。换句话说,资源禀赋并不存在于个体行动之外,没有个体的企业家行动,禀赋不会得到有效的利用,也就无所谓禀赋,比如委内瑞拉拥有很多石油,但这并不构成其禀赋优势。

而要将禀赋变成满足人们需求的产品和服务,就需要借助于市场。因此,问题的关键是创造一个使禀赋有机会被利用的市场,只有这样,才能使禀赋的比较优势变成产品的比较优势。要素禀赋论预设禀赋和市场已经存在,并且假设贸易在不同的禀赋条件下“自动”发生,但实际上并非如此。如“资源的诅咒”所揭示的那样,禀赋本身不意味着优势,一个国家的禀赋需要不断地升级,才能走向繁荣。市场的创造需要一个有助于发挥企业家才能的制度环境,这意味着制度环境其实比禀赋本身还重要。

一个国家的禀赋是在个体的行动中不断变化的,也就是说,要素禀赋很大程度上是企业家发挥才能的产物,比如瑞典和芬兰这些北欧国家,原来的禀赋优势是木头和矿产等资源产业,现在是高科技产业,对这些国家来说,也不存在“资源的诅咒”。可见,关键不是禀赋本身如何,而是人的创造性能否不断地发挥出来,而要素禀赋论关注的正是禀赋本身。虽然这一理论也看到禀赋是动态变化的,但只是把它作为一个事后的结果,而没有追溯产生这种变化的原因。

要素禀赋论以国家为单位,从“国与国之间”的相对比较优势出发来展开讨论。但是,贸易是在人与人之间展开的,因此,也是建立在“人与人之间”的比较优势上的。不同个体都有他们自己独特的知识和信息,贸易是个体对这些知识和信息的利用。个体在市场中发挥自己的企业家才能,就是利用了自己的比较优势。

要素禀赋论没有看到,比较优势的利用不是自动实现的,而是个体在行动中实现的。正是市场产生了利用比较优势的条件,而不是先有比较优势,然后再产生市场。比如,个体发挥自己的才能,需要利用市场价格,即假如没有市场价格,个体就没有利用比较优势的可能性。在市场中,人们往往是在无意中利用了自己的比较优势,即个体并不是先知道自己的比较优势,然后去配置自己的比较优势,而是市场发现和利用了个体的比较优势。当个体有机会发挥企业家才能时,他就是在利用自己的比较优势,并且也是在培育自己的比较优势。市场与个体利用比较优势是一个硬币的两面。当个体有机会发挥自己的创造性才能,利用自己的比较优势时,他就是在创造市场。

市场(贸易)在个体发挥其才能的过程中不断展开,但要素禀赋论假设市场已经存在,把贸易问题作为一个静态的资源配置问题来处理的,它预设了经济学家知道不同国家的要素禀赋,这样,剩下的“贸易问题”就是经济学家计算最优的资源配置的问题,可以说,这是一种“没有市场的贸易理论”。在这种贸易理论中,贸易的单位是国家,贸易的主角实际上变成了“经济学家”。然而,我们知道,贸易的单位和主角都是无数的个体。另外,要素禀赋论还意味着经济学家替无数个体决策,个体变成了配置的对象,这样也就抹杀了个体发挥企业家才能的自然权利。

要素禀赋论并不是指向自由贸易的,因为根据这种理论,一个国家开放市场,并不改变其禀赋,因此也不改善贸易条件,这样是否开放市场就不那么重要了。但是,如从企业家才能的角度理解贸易问题,那么我们就会意识到开放市场是企业家发挥才能的必然要求,自由贸易实际上只是企业家发挥才能的另一个说法而已。

企业家是贸易的主角,如果贸易理论中没有企业家,那就如同《哈姆雷特》中没有丹麦王子。

(作者为浙江工商大学教授)

经济

解释

朱海就

禀赋本身不意味着优势,一个国家的禀赋需要不断地升级,才能走向繁荣

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