“制衡+系统+责任”廉洁风险防控模式的探索与实施

解晓博

山东能源肥城矿业集团 山东肥城 271608

国有煤炭企业深入开展廉洁风险防控工作，是贯彻落实中央反腐倡廉工作要求、构建惩治和预防腐败体系的重要内容。

1 廉洁风险防控现状

（1）制度机制缺失。部分单位防控工作停留在对权力流程、风险点排查上，梳理完毕则束之高阁，没有将分权制衡、流程制衡、监督制衡、科技防控等理念融入廉洁风险防控PDCA（计划、实施、检查、修正）循环流程。甚至部分权力过于集中，业务流程、环节之间缺乏有效制衡，没有形成完善有效的内控机制。

（2）方式手段滞后。主要依靠“制度+人”。各类风险数据孤立，形成信息孤岛，难以共享。对廉洁风险的判断和防控，依靠人的智力和经验，且偏重于事后监督，不能体现超前预防、源头防控的要求。

（3）责任界定不清。个别单位主体责任缺位，党组织、党政班子履行廉洁风险防控职能不到位，甚至纪检监察部门独立承担，既组织实施，又监督检查，责权不相适、责能不相应、机制不理顺，难以形成合力。

2 打造“制衡+系统+责任”廉洁风险防控新模式

2.1 坚持多维制衡，构建廉洁风险防控新机制

分权制衡，建立科学的运行机制。一是清权确权，划定权力边界。理清职责职权，摸清底数，列出清单，明晰职权行使依据、权限、内容和程序，锁定权力运行边界。二是解构权力，优化权力配置。完善“三重一大”决策机制，健全项目建设技术评估、经济效益评价、投资收益测算、风险评估等，及时纠偏纠错。

程序制衡，建立严密的内控机制。一是明晰权责分配，形成完备的权责体系。明晰职权事项，界定部门、岗位职责、权限，实现权力、岗位、责任、制度的有机结合，形成完备的权责体系。二是实施流程再造，规范权力运行程序。三是强化流程控制，防范权力异化的风险。制定实施自由裁量权基准制度，将标准、阶次、细则通过流程优化予以固定，防范权力寻租的风险。

监督制衡，建立高效的监管机制。一是突出重点对象内容，构建全覆盖的监督体系。二是整合监督资源，构建全方位的监督体系。建立监督检查联席会议制度，构建党内监督、民主监督、社会监督、舆论监督、审计法律监督等多位一体的“大监督”体系，强化对权力运行的全方位监控。三是创新监督的方式，增强监督的实效性。四是搭建监督平台，构建全过程的监督体系。

2.2 运用科技创新，建设廉洁风险防控信息系统

建立廉洁风险智能评估系统。对岗位、个人和单位的廉洁风险进行分析评估，科学预测廉洁风险，确定风险等级，绘制风险地图。对个人和单位风险进行评估，将相应的岗位风险分值分别累加计算单位和个人的风险值，并确定出风险等级。

建立廉洁风险实时监控系统。对风险等级较高的生产管理、物资采购、产品销售、工程项目管理、民生服务、内部市场化管理、财务管理、人力资源等涉权业务流程进行优化、标准化和程序化，在内部管控平台上公开运行、实时监控，形成横向到边、纵向到底的网络化业务流程运行和电子监控系统。廉洁风险防控对策措施的实施与业务流程运行深度融合，把防控廉洁风险的制度、规则、措施运用科技手段固化在流程环节和风险控制点上，实现对制度的刚性执行和对廉洁风险的智能化控制。

建立廉洁风险网上公开系统。凡不涉及企业秘密的业务流程，全部把数据接入职权信息网上公开系统，进行公开公示。设立回音壁等反馈互动、对话交流机制，对群众举报、投诉等事项的调查、处理情况及时进行反馈，不断改进监督工作。

建立廉洁风险预警处置系统。建立业务流程在线监控预警系统，当业务操作达到警戒值域，系统自动向有关业务部门、监督部门、业务操作人发出预警信息，并中止流程运行。纪检监察部门根据上述两种预警信息和干部管理权限，综合运用谈话函询、警示诫勉、责令纠错、组织处理等措施进行动态响应，启动处置程序。

2.3 强化责任落实，健全廉洁风险防控责任体系

强化主体责任。廉洁风险防控是党风建设、惩防体系建设的重要内容，又是企业全面风险管理、内控机制建设的重要组成部分。各岗位管理人员，既是本岗位廉洁风险防控主体，又是对上级、下级或相关岗位廉洁风险的监督主体。

健全责任机制。建立健全党委统一领导，党政齐抓共管，纪检组织协调，部门各负其责，群众积极参与的领导和工作机制，把廉洁风险防控纳入党风廉政建设责任制，与其他重点工作同部署、同落实、同检查、同考核。

严格责任追究。实行廉洁风险防控责任追究制度，对因不认真开展廉洁风险防控管理工作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为腐败问题的，严肃追究部门、单位主要负责人、分管领导和纪委书记的责任。

3 廉洁风险防控新模式的基本效能

（1）有利于实现权力运行的有效监控。使权力的边界更加清晰，权限更加明确，实现单位、部门、岗位、流程、流程环节之间权力运行的相互牵制和制约，形成决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行监控机制。

（2）有利于促进制度机制的刚性执行。运用计算机和网络信息技术，建立廉洁风险防控信息系统，把权力运行和廉洁风险防控的制度机制演化为工作流程，固化为系统程序，把权力运行和风险防控的制度置于系统控制之下、流程监督之中，实现权力公开化运行、业务流程化办理、风险全过程监控、违规全天侯预警，从而促进制度刚性执行，避免人为因素，压缩权力寻租的空间。

（3）有利于提升风险防控的科学水平。建立网络信息和大数据体系，将分析结果应用于清权确权界定权力边界、评估风险制定防控措施、在线监控实时预警处置等过程，构建风险决策支持系统，实现廉洁风险防控，由模糊防控到精确防控的提升；建立动态循环提升机制，及时提出廉洁风险防控工作修正完善、循环提升的有效措施，超前防范、动态防控，实现廉洁风险防控，由静态防控到动态防控的提升，真正筑起廉洁风险防控的防火墙。