中医药博士学位论文质量分析及其前控管理探索

梁佳 赵家有 王乐 杨卫彬

摘要：对中国中医科学院研究生院2013届和2014届的67篇博士学位论文进行盲审，每篇学位论文由3位相关领域专家评审，共回收评阅意见书201份。利用频数统计法对数据进行统计，采用SPSS 18.0软件进行分析，探究影响中医药博士学位论文质量的因素，探索提出质量前控管理措施，以期完善中医药博士学位论文形成过程中的质量保障建设。结果显示，我院中医药博士学位论文质量整体良好，总体评审成绩主要分布在良好层面，占54.7%。各分项评审分数也以良好层面居多，均超过半数;其次是优秀层面，占比在30.0%左右。共有4篇博士学位论文为总体评价不合格，占6.0%，创新性及论文价值项4篇均出现不合格，选题与综述、科研能力与基础知识、论文规范性方面不合格各2篇。建议从研究生培养过程管理中完善学位论文质量的前控管理措施，进一步提升学位论文质量。

关键词：博士;学位论文;中医药;影响因素;前控管理;质量

DOI： 10.3969/j.issn.2095-5707.2019.06.015

中图分类号：G252.62;G643.8    文献标识码：A    文章编号：2095-5707（2019）06-0062-04

Abstract： 67 doctoral dissertations from China Academy of Chinese Medical Sciences in 2013 and 2014 were submitted for blind review and evaluation. Each dissertation was submitted to 3 experts in related fields. 201 opinions were collected and analyzed. The data were statistically analyzed by frequency statistics method and SPSS 18.0 software to explore the factors affecting the quality of doctoral dissertations of TCM and the pre-control management measures for the quality of doctoral dissertations of TCM， in order to improve the quality assurance construction in the formation of doctoral dissertations of TCM. The results showed that the quality of doctoral dissertations of TCM in our academy was generally good， and the overall evaluation results were mainly distributed at a good level， accounting for 54.7%; the distribution of each sub-item was mostly in good level， which was more than half; the second was excellent level， accounting for about 30.0%. A total of 4 doctoral dissertations were identified as unqualified doctoral dissertations in the overall evaluation， accounting for 6.0%; 4 were unqualified in terms of innovation and paper value; 2 were unqualified in terms of scientific research ability and basic knowledge， topics and reviews and paper norms. It is suggested to improve the pre-control management measures of the quality of dissertations from the management of postgraduate training process to further improve the quality level of dissertations.

Key words： doctoral; dissertations; TCM; influencing factors; pre-control management; quality

博士学位论文是攻读博士学位的研究生在其导师指导下，选择相关领域研究方向，进行继承、开拓、创新性的研究工作后，最终形成的科研成果报告。博士学位论文较其他形式论文具有更高的学术价值，对学科领域的发展具有非常重要的推动作用。学位论文的质量是衡量研究生培养质量的一项重要依据。因此，控制和提高学位论文质量，是高校学位论文过程管理的重要内容[1]。

近几年，随着对博士毕业生水平的要求逐年提高，对其学位论文的前控、送检、抽检、修改等措施的管理制度也在不断完善[2]。本文以中国中医科学院研究生院（以下简称“我院”）为例，从创新性、科研能力等方面评价中医药博士学位论文质量，分析論文质量的影响因素，以完善博士学位论文质量的前控管理制度。

1  资料与方法

1.1  研究对象

选取我院已毕业的2013届在职博士研究生学位论文11篇，2014届全体博士研究生学位论文56篇（包括在职博士研究生5篇，统招博士研究生51篇），参评论文均已隐去培养单位及作者个人信息。

1.2  评价方法

每篇学位论文由相关学科和研究方向的3位专家评审，其中如有≥1位专家评审意见为不合格，则认定为该学位论文不合格。学术型博士学位论文送审51篇153份，专业型博士学位论文送审16篇48份，共回收评阅意见书201份。

1.3  统计方法

利用频数统计法对结果数据进行统计，采用SPSS 18.0软件进行分析。

2  结果

2.1  送审博士学位论文的基本情况

本次送审的67篇博士学位论文中，63篇学位论文的评审意见为3位专家均认为合格;有4篇出现1位评审专家回复意见为不合格，认定为不合格的学位论文;未出现1位以上评审专家回复意见为不合格的学位论文。

2.2  博士学位论文的总体评价分布情况

本次送审的博士学位论文总体评审情况见表1，成绩主要集中在良好等级，占54.7%;其次是优秀等级，占29.4%;一般和不合格等级共占15.9%。成绩达到良好以上的比例高达84.1%。

2.3  博士学位论文的分项指标分布情况

对分项指标的评价集中在良好等级，结果见表2，各项占比均超过半数;其次是优秀等级，占30.0%左右;评审结果为一般和不合格的占20.0%左右。在“选题与综述”的评阅意见中，优秀率最高，并且该项目在反馈意见不合格等级项中的比例最低;而在“创新性及论文价值”的评阅意见中，优秀率最低，并且该评价项目在反馈意见不合格等级项中的比例最高。

2.4  不合格博士学位论文的相关情况

回收的201份评阅意见书中，共有4份评阅意见为不合格，涉及4篇论文即被认定为最终评审结果不合格。具体涉及以下4篇博士学位论文（见表3）。

在职攻读博士学位人员的学位论文中有2篇出现总体评价不合格，占在职攻读博士学位人员（16人）的12.5%;统招全日制研究生的博士学位论文出现总体评价不合格共2篇，占统招博士研究生总数（51人）的4.0%。总体评价不合格的学位論文在学科专业和学位论文类型方面，没有表现出差异。在“创新性及论文价值”方面，4篇学位论文评阅意见均为不合格;在“选题与综述”“科研能力与基础知识”“论文规范性”方面成绩不合格各2篇。

3  讨论

3.1  博士学位论文质量监管

博士学位论文在学位申请阶段，需要经过学位论文创新性查询、学位论文查重、相关学科领域专家三盲评审、学位论文答辩等环节，才能最终提交学位委员会审核。对博士学位论文质量的提前预警管理和监督，是学位论文质量保障体系建设中的前控管理阶段。2014年，国务院学位委员会、教育部印发学位〔2014〕5号《博士硕士学位论文抽检办法》[3]，开始对上一年度毕业的研究生的学位论文进行抽检，此举措是有利于国家对学位论文质量把控的后控反馈式监管制度。2019年，教育部办公厅发布了教研厅〔2019〕1号《关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知》[4]，要求各研究生培养单位狠抓学位论文和学位授予管理，重点考查学位论文开题、中期考核、评阅、答辩、学位评定等关键环节。可见，这些均为学位管理与研究生教育质量保证和监督体系建设的重要环节。实践证明，博士学位论文的同行评阅结果可以在一定程度上代表学位论文的质量[5]，因此，其质量管理措施虽有时间先后，但具体方式基本相似。

3.2  我院博士学位论文质量分析及问题探索

基于我院2013、2014届博士学位论文评审结果分析，目前我院中医药博士研究生学位论文质量整体评价良好，仅有少数学位论文存在问题。首先，创新性及论文价值项的意见不合格率较高，目前博士研究生的科研课题大多是基于导师重大课题立项的高科学性支撑，与其博士学位论文设计、撰写所需要的创新性不足之间是有矛盾的，这是目前学位论文质量存在的普遍问题，是博士研究生教育值得深思之处。其次，对学科新信息、新问题的视角和对学位论文质量及其规范性的把握，也是影响学位论文质量的关键;再次，学生学习精力和时间的投入可以保证科研能力与基础知识储备，对学位论文的质量有一定影响。

3.3  改善前控管理机制促进学位论文质量提升

在提升中医药博士学位论文质量方面，研究生培养单位应当在博士研究生培养和答辩前实施充分有效的前控管理措施，建设和完善培养过程的质量检验监督和预警体系。首先，注重博士研究生的培养过程及其过程监管，提高博士学位论文质量，重点在提高博士生学术素养，加大博士生在学阶段的学习、科研投入。学位论文是博士研究生学习的阶段性成果，如果没有完善的培养过程和监督管理措施，就没有较为满意的成果。博士研究生的培养过程是博士学位论文质量提前管理措施的基础也是重点，很大程度上决定博士学位论文的质量。所以，应当鼓励博士研究生认真钻研、精益求精，根据自身实际情况，合理安排进度，以时间保证质量。第二，注重培养博士研究生的成果整理及撰写能力，为学位论文撰写提前铺垫。博士研究生将部分科研成果撰写并发表学术论文，特别是高水平论文，是其进行科研学习、文献阅读整理、科研能力锻炼的过程。一方面可以帮助整理思考科研项目发展情况，了解国内外学科前沿，发现研究中的问题并弥补不足。另一方面通过学术论文发表，梳理科研思路、完善科研内容，又能提高写作能力。在研究生培养阶段，加入形成性评价考核程序，通过培养过程的监督考核机制，既可以一定程度上把握博士研究生学位论文研究的进度和情况，也可以提前发现问题，提前督促、修改、调整和完善[6-7]。第三，实行导师团队指导制度，优化导师团队结构，保障导师对研究生的管理，发挥好导师对研究生学位论文撰写中的指导作用。博士研究生的学术素养、学术水平、甚至人生观和价值观，都会受到导师的影响。导师团队既要有学术积淀深厚的老专家引领，以扎实严谨的治学作风、求实进取的科研态度潜移默化学生;又需要有活力、有精力、有能力的年轻专家带动、监督、管理和指导学生，以规范其学术习惯、启发其学术创新[8]。第四，注重博士生创新能力的培养，提升其学位论文的创新性和价值，这也是目前博士学位论文质量提升的关键。培养博士研究生，创新是必须要求。加强博士研究生在读阶段的创新能力培养，是博士学位论文质量前控管理措施中的重要环节。根据其科研项目进行阶段性的指导和对博士研究生科研项目给予一定额度的经费支持，是保证和促进博士研究生学习阶段发现和寻找创新的重要途径。一方面，在带有创新思维的研究过程中，会面临很多新困难、新挑战、新发现，导师团队和相关行业专家的指导，可以帮助其启发思维、寻找路径、增进信心并解决困难。另一方面，博士生的课题主要依附于导师的科研项目，其课题经费的支持力度也会影响创新能力的发挥，适度的经费支持，可以帮助其施展才能，做出一部分带有自我创新性研究的科研工作，以提升其学位论文的创新性。再有，鼓励博士生参加学术交流会议，积极撰写学术论文，参与会议报告分享，听取行业专家点评和意见，开拓思路、探索发现也是提升其学位论文创新性和价值的一种途径。

3.4  完善学位论文评价机制

本次研究中评审认定不合格学位论文中有2篇学位论文评审结果均是两份评审意见为优秀或良好，而另外一份评审意见为不合格，结果之间有一定差距，但根据送审原则被直接认定为不合格学位论文。出现这种结果可能是评审专家在某观点上存在学术分歧，也可能存在评审中的其他情况。为保证学位论文评价体系的完善和公正，尽量避免偏颇，建议增加增送评审环节或专家组评定环节等其他补充评价体系，做出最终判断。

青年兴则国家兴，人才培养是当今高等教育的任务和使命，也是提高国家核心竞争力的关键。博士研究生教育是我国教育的最高层次，是国家高层次拔尖创新人才的主要培养途径和重要来源。中医药领域的博士学位论文质量可以在一定程度上体现中医药博士研究生的整体质量，反映中医药高等人才培养存在的问题和需要改善的方面。通过对博士学位论文质量的监管，优化博士研究生的培养过程，可以达到提高博士学位论文水平和提高博士研究生培養质量的双重作用。

参考文献

[1] 王岚，陈帝昂，谢春光，等.研究生学位论文质量控制体系构建[J].中国中医药图书情报杂志，2019（3）：70-74.

[2] 王则温，赵张耀.关于博士学位论文评审有关问题的探讨[J].学位与研究生教育，2009（3）：38-42.

[3] 国务院学位委员会 教育部.国务院学务委员会 教育部关于印发《博士硕士学位论文抽检办法》的通知：学位[2014]5号[A/OL].（2014-03-18） [2019-06-10].http：//www.cdgdc.edu.cn/webrms/wwwroot/zgxwyyjsjyxxw/xwyyjsjyxx/zxkb/hyxx/bgs/278526.shtml.

[4] 中华人民共和国教育部.教育部办公厅关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知：教研厅〔2019〕1号[A/OL].（2019-03-04）[2019-06-10]. http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_826/201904/t20190412_377698.html.

[5] 李艳，马陆亭，赵世奎.博士学位论文质量及其影响因素研究[J].学位与研究生教育，2015（2）：105-109.

[6] 高原，王哲，于丹，等.形成性评价在中医院校七年制病理学教学中的应用[J].现代医药卫生，2014，30（21）：3328-3329.

[7] 李婷，刘燕，高莉晶，等.形成性评价在生理学教学中的应用初探[J].中国高等医学教育，2017（2）：77-78.

[8] 龚桢梽，林梦泉，郑晓梅.影响全国优秀博士学位论文质量的作者、导师因素分析[J].江苏高教，2010（5）：150-151.

（收稿日期：2019-06-12）

（修回日期：2019-06-28;编辑：郑宏）