煤炭检测实验室的内部审核

石 洋

（陕西省能源质量监督检验所，陕西西安 710054）

实验室的内部审核，一般是由实验室本身组织进行的管理体系审核，可以作为实验室自我合格声明的证明。不论是作为管理评审目的还是自身管理的需求，其审核范围应该覆盖全部场所、全部环节，并且遵循认可准则和实验室质量管理体系文件等的要求，是定期开展的有计划、完整的、持续的审核活动，最终查验实验室管理体系是否得到有效实施和保持。

煤炭实验室由于检测类别及检测产品的特殊性，在评审中既有与一般实验室共通的部分，也有自己独特的审核要点，包括现场审核的方法、内容等。本文就煤炭行业实验室应该如何开展内部审核进行简单阐述。

1 内部审核的作用

（1）内部审核过程中的现场评审过程是一个内部审核人员和被审核部门人员对准则、要求、质量体系文件及标准更加深刻理解和全面贯彻的过程，是全面质量管理实行的过程，更是提高人员质量管理意识的过程。

（2）内部审核发现问题的过程是内部审核员锻炼、培养和发现人才的过程，也是各部门再一次集中参与质量管理体系的重要方式。

（3）内部审核是实验室内部质量管理的保证，也是外部评审的重要输入材料，实验室应重视内外部评审的实施。

（4）内部审核所产生的不符合项结果，可以用来掌握管理体系的总体运行情况。实验室最高管理者可以根据审核结果，输入管理评审，并作为改进体系、形成决策依据。

2 内部审核的目的

内部审核的目的主要包含四方面：

（1）内部审核是对其自身管理体系是否有效运行的验证。

（2）内部审核是对其质量管理体系文件是否满足相关准则或要求的符合性检查。

（3）检查实验室质量管理体系的各项要求、规范、制度是否在检验检测工作中得到执行和落实。

（4）针对内部审核中发现的不符合要求的问题，不论是口头还是纸质提出的，被审核方都会通过原因分析完成整改，这些可以为改进实验室管理体系提供有价值的证据，作为管理评审的输入材料。

3 内部审核的策划

3.1 内部审核组的选择

内部审核一般由实验室内部人员进行。其优点是比较了解本实验室的薄弱环节，从而能进行有效地跟踪改进；也不必集中时间进行审核，可以滚动合理安排。审核员必须经过本单位或外部有资质的机构组织的评审员或审核员培训，必须熟悉有关质量管理体系的国际指南、国际标准、技术规范和实验室认可准则，熟悉本单位的管理体系文件内容，掌握管理体系的审核方法，并经过授权，具备审核目标所需要的知识与技能，从而确保管理体系的持续有效。

3.2 制定内部审核方案

（1）根据认可准则和实验室质量管理体系要求，实验室应制定满足其自身需求的控制文件或程序，并按照文件或程序的要求开展审核。内部审核周期一般每年一次，并且要覆盖管理体系文件的所有要素，针对检测环节的各个关键点，按部门或者按要素开展内部审核工作。

（2）内审方案的确定。审核方案的目标一般由最高管理者制定，由最高管理者指定质量负责人组建内审组，并制定审核方案。审核方案中的范围与方式，应考虑实验室自身的规模、检测业务、受审核管理体系的特点及运行情况，应优先确定审核方案所需要的资源。

（3）煤炭实验室由于产品的采样、制样有时会在非固定场所进行，并且采、制样作为检测流程的源头，如果日常工作出现问题，产生的隐患会非常大，所以制定的审核方案应考虑到对采样、制样现场进行重点审核。

3.3 内部审核的工作流程

内部审核在一般实验室主要分为6个阶段：

（1）内部审核的策划和准备；

（2）内部审核的实施；

（3）整改及纠正措施；

（4）编写内部审核报告；

（5）跟踪审核验证；

（6）内部审核总结。

4 现场内部审核

4.1 现场审核需要重视的两个环节

（1）通过 “听、看、查、考、问”的方式收集证据，避免遗漏部门、要素、场所等；要加强内部审核工作机制，提高内部审核员的责任心和受审核部门的工作配合度，使收集的证据能真实、有效、准确地反映管理体系的运行现状。

（2）对收集到的证据要进行切实分析，分清问题是偶发还是长期存在，是一般不符合还是严重不符合，再次发生的概率是多少。

4.2 现场审核的沟通和交流

现场审核时，审核员要注重同被审核方人员的沟通，除了审核流程包含的首末次会议外，还可以组织形式多样的沟通会，包括口头交谈、电话交谈、电子邮件交流等；在各种沟通过程中要做好沟通和交流信息的留存和记录，避免事后补记，防止遗漏。

4.3 现场审核中要有操作环节

煤炭检测实验室在现场审核中，除了 “听、看、查、考、问”等方式外，还应加入操作环节。通过现场演示或检测，了解检测人员的技术能力和操作水平，并根据检测标准或规范进行评定。

4.4 审核人员要提高安全意识

由于煤炭检测实验室涉及安全方面的因素很多，内部审核人员除要加强自身安全防护外，还要认真遵守实验室的各项安全规章要求，在审核的同时不能影响现场检测工作的进行。

5 提升实验室内部审核效果的措施

实验室除了使用内部人员进行审核外，还可以聘请技术专家进行审核，不论采用何种方式，实验室内部审核人员都需要掌握一定的审核技巧。内部审核员平时要加强培训学习，留意质量管理体系新标准、新规范的颁布，在日常工作岗位注重理论与实践相结合；资历深的内审员或者评审员应密切关注新的内部审核员，对他们的审核过程、结果要时时跟踪指导；如果条件许可，内部审核员还可以多参加评审员培训，争取晋升为合格评审员，通过切实参与更多的审核工作，提高内部审核人员的素质。

实验室在进行内部审核的策划时，还可以同步进行专项培训，针对内部审核发现的问题进行集中学习讨论，通过 “发现问题—分析问题—解决问题—总结问题”的螺旋上升方式，加强内部审核的效果。

6 内部审核常见问题与分析

（1）审核工作准备不足。审核方案没有满足质量管理体系的要求，覆盖的部门或要素不全，审核结果没有达到预期；

（2）审核工作重形式轻内容，内部审核员责任意识不强。部分审核员避重就轻，不能客观地记录、阐明发现的问题，害怕承担责任；

（3）现场审核记录不充分。对于发现的问题没有留好证据，致使开具的不符合项没有真实反映问题，导致审核效果大打折扣。

（4）审核结果处理不严谨。被审核部门没有正视发现的问题，不论是口头问题还是纸质上开具的不符合项，没有进行原因分析，没有采取纠正措施或没有进行整改；如果不重视审核结果，就丧失了内部审核的意义。

7 实验室内部审核容易忽略的审核要点

（1）经过多年发展，目前煤炭检测的各个项目或参数均可以找到相应的各类国家和行业标准。煤炭检测实验室在使用此类标准方法开展检测工作时，不需要进行确认工作，但对于初次使用的标准方法，应先经过方法验证。审核时，对于审核周期内新增加的方法标准，应注意核查验证材料，查看相关记录。

（2）煤炭检测实验室由于部分检测项目操作复杂、技术因素多、安全隐患大，审核时，应留意查看是否有应编制却未编制的情况。

（3）煤炭检测实验室的样品接收环节是否满足标准或者管理体系要求。因为检测样品时样品状态偏离检测规范要求的事例对于煤炭检测实验室来说在一定程度上时有发生，按照准则及相关要求，不论发生哪种偏离，实验室均应记录下偏离的情况，与客户进行充分的沟通，并在检测工作开始之前将所有的疑问解决。沟通过程的记录以及偏离记录都是证明样品有效性的证据，审核时要注意核查。

（4）对于煤炭检测报告，审核时应选取不同检测类别、不同煤炭种类的检测报告，尤其需要注意报告中包含客户提供的数据情况。首先，实验室应在检验检测报告中明确标识出哪些是客户提供的数据，比如可以在报告的备注栏进行标注；其次，进一步分析情况，即当客户提供的数据可能影响结果的有效性时，比如煤炭中全水分的检测数据，因为参与到其他检测项目收到基的结果的换算，实验室报告中应有免责声明。

8 结 语

综上所述，对于煤炭检测实验室不仅需要注意通用的内部审核要求，还要根据煤炭产品本身特点、煤炭检测过程的特性，制定适合煤炭检测实验室的审核方案，提前对审核要点、难点进行疏解，持续提高内部审核工作的有效性，进一步确保实验室质量管理体系的有效且持续运行。