专利技术转化与无形资产运营研究

王刚(北京石墨烯技术研究院有限公司，北京 100094)

0 引言

专利技术转化和无形资产运营是强化知识产权的关键举措，是实现经济发展和产业创新的关键。国务院于2015年发布《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，知识产权的应用创造是在专利技术转化过程中完成无形资产的运营，将市场和专利技术相结合，实现资本要素和创新要素的协调。

1 专利技术转化与无形资产概述

1.1 专利技术转化主要形式

第一，产业化。专利技术产业化是在实际生产经营阶段引入专利技术，将其转变为科学生产力，使其作为企业的无形资产。而科技创新和产业创新相辅相成，实现专利技术产业化需要将实际生产力和科技创新成果充分融合，达到构建知识产权创新驱动发展的标准与要求。《经济发展理论》中曾指出，创新主要是在生产体系内引入生产条件和生产要素[1]。专利技术产业化是研发者与投资者一同参与技术开发，实现产业化发展。

第二，商业化。专利技术商业化是将其当做商品允许他人使用或转让，是获取经济效益的一种途径。商业化主要表现在两方面，一是专利技术许可，二是专利技术转让。而交易价格则受到买方、卖方、专利价值等方面的影响。因此，专利技术商业化程度与其应用价值、科技含量、产业化水平关系密切。

第三，专利技术资本化。该模块涉及专利收购以及专利投资运营方面的问题，在实现技术资本化阶段，其不光是权利和技术的代名词，同时也是市场主体竞争资本。例如专利主张实体和非专利主张实体自身不进行生产经营，仅仅完成投资创新和专利收购，针对专利技术实现资本化运营，构建良好经营实体[2]。

1.2 无形资产运营现状

首先，专利技术创新水平有待加强。在我国创新发展战略背景下，专利规模逐渐增加，但其中具有较高市场价值和科技含量的专利数量较少。依据《中国有效专利年度报告》，我国创造力水平高的专利比重较小，而创新水平较差会直接影响专利技术的转化，进而对无形资产运营产生阻碍。其次，专利技术的商业价值不足。新时期我国具有市场竞争力和商业价值的专利技术数量较少，同时专利维持年限较短，体现出专利技术的商业价值较低，影响技术的应用和转化。因此，专利技术商业价值不足会放大其在市场竞争中的劣势，威胁今后的应用前景，导致无形资产发展受到影响。最后，相关外部政策存在导向偏差问题。产业创新通常需要政策支持，鼓励创新的政策会对专利技术转化产生激励作用，但限制专利转化的政策则会阻碍无形资产的运营，对于国家经济社会发展产生不良影响。

以石墨烯产业相关专利为例，截止2019年5月，全球石墨烯相关专利超8.6万件，中国申请量超过5.6万件，远高于其他国家。但是中国专利申请者通常只在国内申请，仅有约4%的专利进行了全球化布局。此外，我国石墨烯专利技术申请人中，企业和个人申请总数高达57.2%，从数量上看，已经超过高校和科研机构，但是企业申请主体比较分散，且缺乏高质量专利，中国石墨烯研发主体依旧为高校和研究机构。现阶段，高校、科研机构与企业之间缺乏有效合作沟通，研发主体与产业化主体之间很难真正合作，使得国内石墨烯专利转化与产业化进展较慢。

2 专利技术转化与无形资产运营优化途径

2.1 基金模式资本化

专利技术转化是实现资本化运营是一种良好发展模式，此模块是当前知识产权行业和金融投资行业密切关注的热点话题。专利技术资本运营需循序渐进、蓄势而发，基于充足的资金、技术、市场条件完成科学技术应用。其中，基金运作是无形资产运营的主要形式。通过资本化基金运行模式，能够为专利技术运营奠定基础。其中，美国市场化基金运作形式主要是设置专业的专利运营企业，使有关龙头企业入股作为会员，而政府只需提供公共服务和政策支持。韩国与日本的基金合作运行模式中，政府与民间组织一同设置运营基金，企业、政府、个人合作出资。

我国专利运营发展时间较短，还未形成完善的基金运作形式，需要政府进行科学引导和支持。部分关键模块应借鉴政府投资运行模式，利用其战略指引和政策支持完成无形资产运营和专利技术的积累。此外，建议鼓励专业投资企业参与，吸纳社会资本，使骨干企业、龙头企业入股，实现民间融资与政府投资的融合。形成市场激励和政府推动协调发展的基金运作形式，优化基金市场化运作模式，实现专利运营高效、有序开展。

2.2 战略形式全球化

专利运营全球化是技术创新发展的必然趋势，在经济全球化背景下专利技术转化、开发、应用不应局限于特定范围内，需要将跨国交易和国际合作当作全球化运营的主要形式。新时期跨国企业和国际贸易强度增加，受到《与贸易有关的知识产权协议》和PCT专利机制的影响，专利技术国际化程度加深，专利立法和运营一体化程度加强[3]。而专利无形资产运营全球化不仅需要满足发展诉求，还应科学布局，实现专利诉讼、专利融资、专利交易的全球化升级。比如，华为是目前全球规模较大的电信设备供应企业，其从最初的民营企业逐渐发展为世界通信巨头，所依靠的便是专利运营全球化。因此，专利运营需要达到全球化竞争目标，在实际运营阶段明确全球化发展目标，得到国际化竞争相关优势，促进企业利润和国家经济的持续增长与发展。例如，信息技术产业在全球化发展过程中应加强对实用新型专利的成果转化，健全发明专利，缩短转化周期。投资人员需科学分析研发数据，完成合理投资决策。同时，信息技术企业需对研发产过程加强质量识别，提升专利技术成果转化效率，完成研发支出的信息披露，为无形资产全球化运营提供丰富的参考数据。

2.3 运营过程市场化

专利运营阶段科学的市场规制是其主要导向，相关学者指出：知识产权涉及到多种市场诱因，其拥有自律性，知识产权开发、保护、应用可以借助市场机制完成规范。因此，专利运用是实现技术转化的关键途径，有必要通过市场机制迸发技术创新活力，促进企业产业升级和自身发展。目前我国许多行业存在专业技术核心领域发展力度不足的问题，需要战略引导和政府政策支持，否则无法开展有效的市场运营。新时期基于专利技术实现无形资产的运营需要为专利技术提供保障，满足其自由交易需求，实现企业可持续健康发展，做到核心产业稳定发展和优质升级。落实市场化专利运营机制，可以基于专利技术进行专业管理，围绕诉讼业务、合作业务、孵化业务、投资业务等提升准入门槛、优化专业人才，完成专业管理。

因此，实现专利技术市场化运营需要融合法律、金融、技术型人才，汇集多方面的专业经验知识，预防并应对今后出现的市场、法律、技术、市场风险。当前中国市场研发投入和企业价值理论分析结果一致，企业需要加强对研发投入的重视程度，实现研发产出，提升其自身价值。同时，将资源集中于高质量专利技术的投入和开发过程，实现专利成果的科学转化，将其应用于实际生产实践阶段，提高生产效率，在长期和短期范围内优化无形资产的运营模式。

2.4 专利规制法制化

2.4.1 专利技术相关法律法规

过去一段时间我国在专利技术应用方面缺少完善的法律法规，法律法规集中于专利权保护和企业出资等内容。多种投资主体如合伙企业、公司、外商等设立出资时会涉及到投资形式价值评估和出资程序。为了突出公平公正的特点，企业会对出资程序和出资模式进行设置。例如，2005年《公司法》曾规定，股东可以借助货币出资，或通过知识产权依法转让非货币财产完成出资。2006年《合伙企业法》中规定能够利用知识产权规范出资形式，以上法律法规均体现出专利技术资本化过程中法制化特点。

2.4.2 基于政策法规的专利法制化

法律规制是政府及相关管理机构的行为与政策，可以对专利运营实现政府监督和支持。例如，我国在“十一五”规划阶段，重点强调将企业技术创新设置为主体地位，将市场作为导向，实现产学研充分组合，构建技术创新完整体系，组建自主创新体制架构[4]。因此，通过法律规制加强对知识产权的保护，树立公民知识产权意识，建立完善的知识产权保护体系及预警机制，依照法律打击违反知识产权的不良行为，为实现专利技术无形资产运营提供法律保障。国务院曾发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》，重点加强技术贸易体系建设，创设快速反应和通报协调机制。针对国内外技术贸易内容完成预警，跟踪专利技术应用法规标准，实施监测技术应用及运营过程，实现科学预警。同时，国务院发布的《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)〉若干配套政策》中指出，需优化保护和创造知识产权的主要实施办法。通过知识产权法律保护实现专利技术转化，保障企业的技术权益，针对技术成果转化过程中做出突出贡献的人员给予奖励。

当前我国对公司法、合伙企业法等领域进行了大幅度补充和修改，消除了部分专利技术运营障碍，完善出资比例等方面的法律缺陷。当前专利技术运用法律规制的关键是科学的政策引导，面对国家专利技术转化率较低的问题，应制定科学的法律法规，借助制度刚性约束确保国家专项资金财政拨划的科学性，对企业创业投资、专利转化、发明创造等过程给予资金扶持。同时，制定完善的专利资本化运营渠道，为知识产权的发展创新提供支撑，最大程度地利用财政资金发挥杠杆效应，鼓励企业、社会投资者、科研人员，借助投资及发明创造构建国家自主创新体系，形成创新型国家。

3 结语

综上所述，专利技术的转化和应用对于实现制度目标十分重要，同时也是无形资产投入运营的关键。专利是鼓励创新的手段，其只有与市场充分融合才可以完成科学应用和转化。因此，应基于专利技术优化无形资产基金模式、战略形式、法律规制，通过经营将无形资产转变为正资产，迸发社会经济的发展活力。