企业合作研发中的知识产权问题及对策研究

刘丽娟 宋建远 刘 琪 吴炯奇

（深圳崇达多层线路板有限公司，广东 深圳 518132）

当前，在国内外宏观经济形势的影响下，印制电路板（PCB）市场竞争加剧、成本大幅上升，国内PCB行业面临诸多困难和挑战，PCB生产企业的发展面临巨大的竞争压力。PCB产业是一个持续发展的行业，上下游企业与PCB制造企业的关系十分密切。越来越多的国内PCB企业已经意识到，与产业链上下游的企业进行合作创新，充分利用和整合外部研发资源，既能增强企业的市场竞争力，又能推动整个产业链的发展。

合作研发已经逐渐成为企业广泛采用的重要技术创新战略。合作创新在增加企业创新活动的柔性、减少创新风险和缩减成本的同时也会给合作企业带来风险和冲突。合作研发活动的各个阶段都会涉及到知识共享和信息交流，一系列的知识产权问题也因此而产生。如何有效避免或解决合作研发过程的知识产权问题，已经逐渐成为合作研发的一个重点关注内容。本文就PCB制造企业与上下游企业合作研发过程中的知识产权问题进行分析，并据此提出对应的控制与防范措施。

1 合作研发中的知识产权问题

企业进行合作研发的过程可以粗略分为合作对象的选择、研发开展以及成果收益分配三个阶段。每个阶段的工作重点不一样，出现的知识产权问题也会存在差异。

1.1 合作对象选择阶段

1.1.1 企业知识产权、商业秘密泄漏

PCB制造企业选择合作研发对象时会优先从其合格供应商中选择，当供应商无法满足要求时再选择其他合作对象。在这过程中不可避免的会将企业的知识资源、技术规划及实施进行展示和交流。更有甚者，企业项目人员在交流的过程中将一些与项目无关的商业信息进行分享，造成不符合条件的合作对象获悉企业信息后无意之间泄漏给竞争对手，或者合作对象假意合作却有意窃取企业核心信息。也不排除企业项目人员保密意识淡薄，在获取合作对象的技术信息、商业秘密后无意泄漏给合作对象的竞争对手，损害合作对象的权利。

1.1.2 合作对象知识产权背景评价不当

企业在合作对象选择阶段没有充分评估合作对象的知识产权背景情况，或者合作对象为了获得该项目而故意虚报或隐瞒其技术实力及知识产权情况，造成合作对象选择失误。由于对合作对象的知识产权评价不当，或者合作对象的知识产权意识淡薄，可能出现合作对象提供的技术方案是其他企业已经申请知识产权保护的技术方案，造成其他企业进行维权而被迫终止整个研发活动，给企业带来巨大的经济损失。

1.2 合作研发开展阶段

研发合作企业选定后即进入项目研发阶段，虽然我国知识产权意识较之前有所提高，也能够在项目过程中进行一些专利申请，但是从整体来说在研发项目的开展中还存在以下问题。

1.2.1 忽视知识产权信息作用

企业在合作研发过程中更多的关注成本、技术、质量及研发结果而忽视了整个研发过程中的知识产权信息作用。在项目立项阶段通过知识产权信息的检索分析可以帮助确定合作对象，同时也能避免进行重复研发。在项目进行中通过知识产权信息的检索分析，有助于技术方案的修正与调整，在研发项目完成后检索知识产权信息有助于对他人侵权采取必要的方法维护自身的权益。

1.2.2 项目缺乏知识产权布局及挖掘

除了上述化合物外，随着现代结构鉴定技术的发展，柳属植物中的其他成分，如脂肪酸、糖醇、苯甲酸、酯类等化合物也被分离鉴定出来，其中共有6种新化合物，见表7[7-8,11-12,16-17,19-20,22,26,29,31]。

由于研发人员缺乏足够的知识产权相关知识，在整个研发过程中没有进行知识产权布局及挖掘。缺乏对具有前瞻性和开拓性的技术、具有行业推广应用价值技术的知识产权布局及挖掘。未将项目的核心技术、配套支撑技术及时申请专利，或者专利申请类型不符，也未挖掘项目的替代技术进行知识产权申请。

1.2.3 专利申请权纠纷

对于知识产权意识不强的企业，可能在研发项目的过程中不会进行专利的申请。知识产权意识较强的企业则很注重专利的申请保护，但由于是合作研发，不易分辨哪些是独自创造的技术，哪些是合作开发的技术，在进行专利申请时极易发生申请权纠纷。

1.2.4 项目采用的知识产权侵权

在合作对象选择阶段知识产权评估不充分，以及在项目的开展过程中未实时分析知识产权信息，合作对象提供的技术方案侵犯其他企业权利、合作对象提供的知识产权被专利复审委员会宣告无效或者知识产权本身还处于与第三方的诉讼中，这些情况都会严重影响合作研发项目的开展，或者研发项目被迫终止，给企业造成巨大的经济损失。

1.3 成果收益分配阶段

1.3.1 研发成果被仿制侵权

研发项目完成后产生巨大的经济效益时，必然会吸引众多利益追求者的注意，一系列的技术方案复制、产品仿制接踵而至。在研发项目完成后，为了确保自身的利益不被其他人侵犯，此时需要密切监控市场，打击侵权行为，同时还要预防其他竞争对手对研发项目的知识产权发起无效申请。

企业在缔结合作研发合约时会就企业的投入、产出进行约定，以确保研发项目的成功，但是往往忽略了合作企业将该项成果进行推广或将研发活动中的知识产权许可给其他人所产生的利益分配问题，导致因利益分配问题产生纠纷。

2 合作研发中知识产权问题的对策

针对上述合作研发中存在的知识产权问题，企业可以根据我国知识产权相关规定，建立健全企业知识产权管理制度，完善合同中知识产权条款，加强企业研发项目知识产权管理，提高企业全体员工的知识产权意识，防止知识流失和知识产权被非法侵占，激励企业创新发展。

2.1 建立健全企业知识产权管理制度

制度是各项行为活动的指导准则，完善的制度可以确保活动的顺利开展。对于合作研发，企业应有一套完善的知识产权管理制度，用制度约束、指导研发人员的行为，杜绝合作对象的选择、研发开展及成果利益分配阶段产生的知识产权问题，也有利于企业进行知识产权管理。

2.2 完善合同中知识产权条款

合作研发中的专利申请权、专利权归属及知识产权的使用、转让和利益分配产生的纠纷主要来源于签订合作研发合同时没明确规定相关内容。为此，企业在签订合作研发合同前，可以让企业的知识产权负责人与法务负责人共同制定、完善合同中的知识产权条款，明确合作研发中创新成果的归属、使用方式和范围、知识产权的许可和转让方式以及产生知识产权争议时的解决方法等内容。

2.3 加强研发项目过程知识产权管理

企业合作研发的过程实际上是一个知识产权创造、管理、保护和运用的过程，在整个项目中都应有知识产权工程师介入，负责项目知识产权工作，立项阶段应重点检索分析现有知识产权文献及非专利文献，协助研发人员确立技术方向及技术方案。不断进行专利检索分析，及时调整技术方案同时还能避免合作对象采用侵权专利造成的项目被迫终止风险。研发过程中，知识产权工程师还应与研发人员共同确定核心技术并申请专利，在整个项目中与研发人员进行专利挖掘，针对项目核心专利进行外围专利、替代专利申请做好项目的专利布局，确保形成牢固的专利壁垒。在研发过程中，知识产权工程师还应注重整个项目知识产权的管理，对专利申请时间及类型进行管控，同时还应避免研发人员在申请专利前发表相关论文。在整个研发项目进程中，知识产权工程师应根据合作研发条约，对项目过程中产生的专利申请权进行判断，杜绝专利申请权纠纷。项目完成后，研发人员及知识产权工程师应监控市场及该技术领域的发展情况，防止其他企业侵占项目知识产权的同时关注可能的技术突破方向。监控市场的同时还应监控合作对象是否按照合同规定将项目的知识产权进行利用或第三方许可，合理争取企业的利益。

2.4 提高员工知识产权保护意识

知识转移方式有人员流动、会议、非正式通信网络、许可协议及当面交流等。研究表明，42%的组织知识隐含在员工头脑中，12%隐含在电子数据库中，20%储存在手写文献里，26%储存在电子文档中。由此可见，人员是知识的重要载体，人员的流动及相互之间的交流也是知识转移的重要因素。在合作研发时，应大力宣导保密的重要性，提高全体员工的保密意识，防止员工在合作研发和日常交流中无意识泄露项目信息、企业技术信息及商业秘密。同时采取合理的方法避免员工有意的泄露公司机密信息，如对研发人员签订保密协议，约定在合作过程中不得泄露项目技术内容及企业技术秘密，承担泄密造成的一切后果。限定项目期内或项目结束后一定时期内，不得雇佣对方企业参与项目研发的人员。除此之外，对于公司的文件按重要程度设定可获取权限等级，限定人员接触公司机密信息，减少泄密发生的可能。

3 结语

合作研发是企业面对激烈的市场竞争所采取的一种创新发展模式，充分利用合作企业的各自优势，整合资源进行研发。

一方面降低了企业的研发成本，优化资源的配置方式，增强了企业的竞争力，另一方面也推动了整个行业的发展。然而事务均具有双面性，合作研发也是一把双刃剑，在给企业提升竞争力的同时，也产生了一些知识产权问题。企业在进行合作研发获取收益的同时，要不断的提升自身的知识产权管理能力。针对合作对象选择、研发开展以及成果收益分配三个阶段中的知识产权问题，采取合理措施进行防范和控制。

通过建立健全知识产权管理制度、完善合同中知识产权条款、加强研发项目过程知识产权管理及提高员工知识产权保护意识等措施，有效防范和控制合作研发中的知识产权问题发生，使得合作研发各方的知识资本运行达到最佳状态，实现资源的最优配置，保障合作研发的顺利进行。