有效管理并争取合理项目变更的方法

章仲夏

（启东中远海运海洋工程有限公司，江苏启东 226200）

0 引言

海洋资源的开发和利用，随着科技日新月异的发展，近二十年来成井喷的趋势，尤其是海洋石油和天然气的开采，更是吸引到全球各国的关注和资金投入。但由于近年来国际金融危机和油价的暴跌，以石油天然气公司和海洋工程公司为代表的业主一方面纷纷掀起并购狂潮以削减运营成本，减少相互竞争，抱团取暖；另一方面，为维持运转和现金流，搁置或者废弃老旧海洋工程装备，以最低价格抄底新建的海洋工程装备。在此国际大环境下，船东方对项目要求也日趋苛刻，普遍要求较低的项目投资成本和严苛的合同条款。对于造船厂，尤其专门以海洋工程项目建造为代表的造船厂（建造方），在订单承接方面，面临着巨大挑战。但是在执行项目过程中，对项目变更进行有效管控，可以对商务合同条款中的缺陷进行弥补，控制成本；同时可以对项目沿着正确方向向前推进提供帮助。本文将对海洋工程项目的变更管理进行综合性剖析，从实例出发，从而对后续项目的变更管理提供建议和理论依据。

1 商务合同中对项目变更的要求

一般而言，每个合同中都会对项目变更有详细的描述，但均有一个前提条件，英文合同描述如下：

“The Builder shall not alter the Vessel in any way or deviate from the Construction Agreement and Technical Specifications and Clarifications except as expressly directed or permitted by the Owner in writing.”[1]

“除了业主以书面形式给予清晰地指出或许可外，建造方不应当以任何一种方式对船舶造成变化或对照建造合同和技术规格书造成偏离。”

所以，项目变更是一种以书面形式展现的对应于原始合同和原始规格书的偏离，用于保证业主提出其要求变化的权力，同时维护建造方对应于额外施工的权益保障，除非有额外的条件限定，其本质是一种对等的公平。如何在符合合同要求的前提下，提出正当的变更，争取属于建造方的正当利益，在项目执行过程中及时、准确做好书面数据记录，是建造方需要高度关注的重点。

对于变更的发起、争议、执行、更进一步地相关界定，存在多种推进方式，商务合同中可能存在如下几种描述：

1）If due to whatever reasons,the parties hereto fail to agree on the adjustment of the Contract Price or payment schedule or extension of delivery date or place or any other adjustment of provisions of this Contract,the Builder shall have no obligation to comply with the Owner’s request for any modification and/or changes.

无论由于何种原因，一旦各方未就合同价格/付款方式/交付延期/交付地点/或其他合同条款的变化达成一致，则建造方应当没有义务遵照业主提出的任何修改和/或变更的要求。

2）The Builder shall not be required to agree to any voluntary modification if such changes would,in the Builder’s opinion,have an adverse effect upon the Builder’s other commitments at the Shipyard.

建造方应当不被要求同意任何建造方认为将对其在船厂完成承诺产生不利影响的变更。

3）The Owner does not accept the proposal,the Owner still has the right to demand that the requested change shall be carried out.should the amount of Change Order not exceed 200.000 EUR,provided that the total amount of the not accepted proposals shall not exceed 700.000 EUR.

在业主不接受建造方报价的情况下，业主仍然有权力要求建造方在双方累计未达成一致的变更金额未超过 70万欧元的前提下执行单个价值不超过20万欧元的变更。

4）If the Owner does not accept the proposal,the Owner still has the right to demand that the requested change shall be carried out.

如果业主不接受建造方的报价，业主仍然有权要求建造方执行变更。

如果能在合同中保留如上 1）、2）、3）之一的条款，将为建造方项目变更管理提供一个较好的环境。但在 EPC合同（设计采购建造总包合同，Engineering Purchasing Construction）项下或者市场对建造方不利的前提下，较难保留此类更多条款，更多的是 4）条款。此条款对业主的保障较强，同时也将增加项目变更项下业主提出各种要求的风险。但需要明确的是，此条款并不意味着建造方就丧失了变更申请的权力，而是要求建造方必须提供更多的资料来支撑所提出的变更，对提出的变更事件先有充分的研判和分析，为最终的解决奠定基础。

综上所述，对商务合同关于与项目变更相关的文本描述，既是项目变更执行的基础和指导方针，也是项目变更管控的第一道关卡。

2 项目变更的核心目的和支撑文件

前面已经明确了项目变更对于建造方的意义，项目变更的核心目的将更容易理解，即基于保障建造方的权益。

支撑文件为核心目的服务，如何获得支撑文件，主要包括：

1）合同价格的增减（any increase or decrease in the Contract Price）；

2）合同价格付款周期的变动（payment schedule of such increase or decrease）；

3）交付地点或者时间的改变（any change to the Delivery Place or the Delivery Date）；

4）对应于合同关键条款的变化，主要涉及罚款点，如重量增加、甲板载荷、航速等（any other adjustment to or amendment of any relevant provisions of this Contract,which is necessarily and reasonably occasioned by such modification）。

只要是和以上几点相关的项目文件，都可以算作是合同变更的支撑文件，建造方在项目执行过程中，需要各个部门协同，及时、准确地做好记录、存档，在需要的时候可以拿出相应书面记录文件做为变更的支撑。

3 海工项目船东方变更的来源和发现

项目变更依托于项目对照原始合同的变化，海洋工程类建造项目的变更，从内容而言一般可分为四类变化，这里仅对后三项进行分析。

1）合同本身缺陷，需要修订部分；

2）国际政策/规范/法规的更新和升级；

3）业主的更新要求；

4）突发的不可抗力影响。

基于项目变更的内容的后三项，其来源可分为，需要建造方对于和外部环境之间的交流具有相当的敏感性，包括但不限于：1）船籍国；2）规范/公约；3）业主；4）供应商；5）其他相关政府，组织，机构等。

因此对于变化，一个优秀的项目变更管理体系需要将项目变化从变更来源到发现途径进行明确和划分，交给项目各相关执行部门由专人负责，这样更有利于发现、梳理和提出。

在来源理清的前提下，变更的发现途径，需要建造方对于技术规格书有充分的了解和正确的认知，包括：1）技术设计；2）采购评估；3）生产工艺；4）调试指标；5）商务风险。换言之就是项目变更的发现人人均有机会[2]。

3.1 船籍国

项目的技术规格书在合同生效以前，必然已经明确该项目未来的船籍国以让建造方充分评估规范要求，如下：

All technical information required by the Flag is to be provided by the Builder without delay and Builder is to take care for all normal needs of the Flagsurveyor(s),e.g.allow them on the building site,lend administrative services etc.

所有船籍国要求的信息将由建造方及时提供，建造方将负责与船籍国验船师的相关事务如允许验船师进入建造现场/提供服务管理等。

因此在合同生效后，满足船籍国要求是建造方的责任和义务。

但即使是建造方的责任和义务，对于项目在过程中因为船籍国要求发生变化，建造方仍然有机会向船东主张变更：合同生效时船籍国对应的要求与过程中船籍国更新要求之间的差异。同时各船籍国对船级社的授权存在差异，分完全授权（如各方便旗）、部分授权（如卢森堡），不授权（如比利时），一旦在过程中存在授权变化，也能依照上述逻辑通过分析，向业主进行变更主张。

3.2 规范/公约

鉴于海洋工程合同一般为EPC合同，因此建造方为保护自己的利益，一定需要在项目商谈阶段将船级社规范要求和国际公约明确列为重点，尤其是适用于该项目的规范要求和国际公约的版本，这会为建造方后续提出合理变更奠定基础。如：DNVGL Steel rules for ship 2017-June（DNV GL钢质船建造规范2017年6月版）；Special Purpose Ship Code,2008（特种船规范2008版）；Safety of Life at Sea Convention,2010（安全救生海上公约2010版）；Civil Aviation Authority 2008 – CAP 437,Edition #8,Offshore Helicopter Landing Areas（民用航空规范2008版关于离岸直升机着陆标准CAP 437第8版）。

如果规范/公约的强制执行日期在合同生效后，但合同中没有明确版本，后续必然会引起争议和变更。

3.3 业主

由于海洋工程项目的定制属性和非标特征，其与常规制造类产品存在很大的差异，很难出现真正意义上的复刻，即使是系列产品，也会存在变化。因此，在海洋工程产品的建造过程中，业主要求的变化是最经常出现的，这也是对于项目造成影响的变化中覆盖面最大的一种。

业主的需求一般包括且不限于设备升级、设计变化、功能增加、工艺提升等等。但由于业主身份的特殊性，这就要求建造方能敏锐发掘，审时度势地充分通过各种方式提出有充分论据的变更，变被动为主动。

3.4 供应商

供应商表（vendor list），无论是合同前还是合同后，均受到业主和建造方高度关注。供应商和其产品，对业主而言决定了项目的质量、服务、后续运营的经济性等，对建造方而言决定着建造成本和项目财务状况。

所以，一旦业主要求建造方采购高于供应商表层级的产品并存在价格、交货期、技术要求等的差异，建造方必须高度警惕并及时提出变更需求。在未得到业主许可之前，不能执行。

对于未在供应商表中明示的产品采购，同样需要对业主的需要保持高度敏感性，一旦有超出常规的要求，也需要第一时间提出变更。

同时对于供应商提出的产品升级信息，也将可能成为变更的依据，需善加利用。

3.5 国内国外各政府相关机构

项目的执行势必会受到政策、天气、政治等的影响。执行时间越长，风险越大。因此，项目执行各部门不仅需要关注项目本身的进展，同时需要关心时政，主动了解国内国外各政府发布的重大信息或政策要求（新冠状肺炎病毒、台风、高温、动乱、罢工等），一旦发现对工程进展造成影响，及时发出变更通知是必要手段。

4 项目变更的执行流程

4.1 获批流程

海洋工程项目的变更，以发起主体的不同，可以分为主动型和被动型。

被动型是指由业主提出变更需求，流程为（图1）：

图1 被动型项目变更的执行流程

1）VR（变更要求，variation request），由业主提出（修改需求）；

2）PCO（设计变更单，planned changed order），由建造方提出，并由业主认可（依照VR和业主进行初步沟通探讨，出具初版修改方案和相应物量）；

3）VOR（工程变更单请求，variation order request），由建造方提出，基于业主认可的PCO生成（内容包括对照合同条款项下引起的一切变化，包括但不限于包括费用、重量、计划等）

4）VO（工程变更单，variation order），建造方提出，基于业主同意的VOR生成。

5）Signed VO (签署的工程变更单，signed variation order)，双方签署工程变更单，推进变更执行。

主动型是指由建造方提出变更需求，适用的环境为业主未正式提出变更需求，但在设计等研讨中提出的意见已实质性体现为变化，流程为（图2）：

图2 主动型项目变更的执行流程

1）PCO，由建造方提出，并由业主认可（依照VR和业主进行初步沟通探讨，出具初版修改方案和相应物量）；

2）VOR，由建造方提出，基于业主认可的PCO生成（内容包括对照合同条款项下引起的一切变化，包括但不限于包括费用、重量、计划等）；

3）VO，由建造方提出，基于业主同意的VOR生成。

4）Signed VO，双方签署工程变更单，推进变更执行。

4.2 执行流程

由于一个变更一般都会涉及到设计、采购、建造、调试等多个方面，一旦任何一方面未及时得到通知，均会导致信息缺失，对于变更的执行都将产生阻碍。因此，合理的途径为，一旦变更获得业主的批复后，第一时间通知涉及项目执行的各个责任人[3]，同时直接将变更纳入项目执行流程进行执行，从技术设计到材料设备采购、生产建造、完工调试，直至验收合格。

5 结论

海洋工程项目的变更管理是一个优秀项目的必备基础，是一个项目成败的关键。统一的思想即“变更是维护自身的利益，是集体努力的方向，非个人的责任，是团队的义务和全力合作的体现”是先行，同时做到“重发现”、“强分析”、“精谈判”，项目变更必然会成为项目成功的助推器。