从档案管理走向档案治理

叶鑫

摘 要：档案治理一直以来都是国家治理的重要组成部分，从档案管理走向档案治理是我国现代化事业不断推进的重要举措，构建合理的档案治理体系，提升档案治理能力被放在开展档案治理工作的首位。本文明晰了档案管理与档案治理的理论概念，并提出了具体的档案治理要求，包括....等方面。

关键词：档案管理;档案治理;治理理论

当今社会正处于全面推进国家治理现代化的大背景下，国家管理方式的调整必然会带来档案管理方式的改变，作为国家治理工作重要组成部分的档案治理工作也应该及时更新，赶上发展的脚步;然而目前的对档案治理理论和现实依据的研究探索还未全面展开，研究成果不足，档案治理与档案管理看似只有“一字之差”，但是在理念和行动层面却有着本质区别，有必要对其进行深入探究。

1 档案管理与档案治理

档案管理实际上是对档案事业进行管理，是指档案部门对国家或地区档案事业实行有组织有计划的领导或监督、指导，并协调其内部关系和外部关系的工作。

档案管理概念与档案治理概念比较而言出现较早，档案管理工作由基础的收集、管理、使用等工作发展成为档案行政管理工作、档案宣传工作、档案外事工作、档案教育工作、档案科研工作等，逐步形成了档案事业体系，运用传统管理理论的档案管理就应运而生。

档案治理是社会整体发展的产物，与社会的经济、政治、文化等因素密切相关。对于档案治理的概念，研究报告《我们的全球伙伴关系》提出“治理是各种公共的或私人的个人和机构管理共同事务的诸多方式的总和。”档案治理是治理理论在档案领域的应用，强调档案部门、社会组织、市场和公民协同共治。因此，可以将档案治理定义为，“档案部门、社会组织和公民个人等多个主体协同合作，基于一定的行动规则，共同对档案事务进行科学、规范管理，实现档案领域善治的活动和过程。”档案治理是以档案管理为基础，是对档案管理的继承与发展，都是促进档案事业发展的重要方式。但是，档案治理与档案管理仍存在很大差异。

2 从档案管理走向档案治理的具体举措

档案工作具有特殊性，在进行由档案管理转变为档案治理的工作中应该树立档案治理理念、强化档案工作系统开放

2.1 树立档案治理理念

在处理从档案管理走向档案治理的工作中，首先要树立档案治理理念，学者们应该建设科学合理的档案治理理論研究框架，系统性的进行研究。主要应树立的理念为档案部门元治理念以及多元共治理念，具体内容为下文所述。

档案部门元治理念指的是在档案治理过程中，档案部门应占据主动地位并发挥主导作用。首先，政府是档案事业的投资主体，站在国家角度，档案部门是集中保管国家重要档案的机构，主导档案事务是档案部门“与生俱来”的权利;其次，在档案治理过程中若不能辨明主导部门，只会使得档案治理主体间发生纷争，难以协调，因此档案部门的元治理作用十分重要，才有责任和义务处理纷争。档案部门应集中力量做好核心业务、保证权责清晰，为档案事务合作共治创造良好的环境，推动档案治理工作运行。

多元共治理念的理论核心使政府在档案治理工作中并非唯一的权力中心，应使政府与社会共同管理公共事务。因而，档案治理应秉持多元共治理念，扩展治理主体范围，形成多元、多层的治理主体体系，实现档案部门和社会的合作共治。多元共治理念和档案部门元治理念并不冲突，其强调的是政府在档案治理工作中是主导而不是垄断，是服务而不是掌舵，档案管理部门发挥协调作用，明确各个主体定位和分工，进而联合社会的力量共同参与进建设档案治理体系的工作中来。

2.2 提升档案工作系统透明度

目前档案事业发展中存在“档案工作不开放”的问题，档案工作系统相对封闭，严重影响档案治理工作的开展。因此，为档案治理向合理化方向发展，档案部门应该转变职能，开放档案工作系统，增加档案工作的透明度。具体应采取以下举措。

第一，增强档案行政管理系统的开放程度。目前的档案行政管理系统还处于相对封闭的运行状态，存在档案部门垄断问题，既缺少监督，又难以承担日益增多的档案事务。因此，档案行政管理系统面向社会公开，进行职能上的转变，使社会参与到档案治理工作中。例如，档案部门可以将部分职能让渡给档案中介组织，从而可以集中力量进行政策法规标准制定、档案工作规划以及业务监督指导等方面的工作。

第二，提升档案决策系统的开放性。档案事务决策系统的开放程度影响着社会力量在档案治理体系中的权利和积极性，因此，应确保档案决策系统的开放性。首先，为了使决策全面反映社会公共意志，政府应发挥主导作用，推动社会组织和公民参与档案治理工作并在决策的前后进行全方位调查，使决策结果愈加合理、有效，并及时收集社会公众对决策结果的反馈意见，完善决策。

第三，强化档案业务工作系统开放。随着档案工作业务内容的逐渐增多，档案部门人力资源短缺与不断增加的档案业务之间的矛盾日益突出。加强档案业务工作系统开放，引入社会主体，将非核心档案业务和技术力量要求高的业务交由更具有人力资源优势、技术实力优势的社会组织来完成。如档案数字化工作需要大量的时间、人力，可委托专业的、有资质的档案数字化公司来加工完成。这样可以使档案部门从繁杂的档案业务工作中脱离出来，集中精力处理核心档案业务，从宏观上把握和推动档案事业全面发展。

2.3 培育扶持社会力量

除了发挥政府的力量，档案治理还应依靠社会组织和公民等社会主体参与，因此，大力培育和扶持社会力量，形成多元主体互动格局，是推进档案治理的重要基础。

社会力量应在档案治理中发挥作用。但就目前来看，现存的服务于档案事务的社会组织存在发展缓慢、实力弱小、规模偏小等问题，难以承担档案共治的任务。因此，应激发社会组织活力，发挥社会组织的作用。

第一，加大政策扶持力度。目前，服务于档案事物的社会组织发育状态不良，普遍存在职责不明、人员兼职、行政依附性强、官办色彩浓的现象。以档案学会为例，其各方面都受到档案部门的干预，自主性缺失，活动难以独立开展。因此，应减少政府对社会组织的行政干预，实现社会组织的独立运行、自主发展，为社会组织提供组织运作、活动场地、活动经费、人才队伍等方面支持，完善财政税收支持政策，完善人才政策，降低社会组织的准入门槛。

第二，强化社会组织自身实力。目前，我国档案社会组织能力较弱，机构和人员良莠不齐，难以广泛开展档案事务管理活动。以档案代保管机构为例，当前，档案代保管机构经营分散，规模普遍偏小，专业管理人才严重不足，档案管理技术方法滞后，档案保管规范标准缺乏。应加强档案社会组织的专业人才队伍建设，扩展发展空间。同时，还应加强对档案非营利性社会组织的公信力建设。使其保持运作透明，主动接受社会监督，提高社会公信力。

3 结语

长期以来，由于档案在信息、证据、情感等方面的特有价值，其贯穿于社会发展的各个阶段，发挥着不可替代的作用。并且随着社会经济的进步，对档案事业的发展提出了新的要求和挑战，如何构建与中国国情相适宜的档案治理制度具有重要意义，这不仅是档案管理工作对未来发展的探索，还是对现实档案工作面临挑战的回应。文章探索了档案管理与档案治理的概况，并提出了具体的档案治理路径，为推动档案治理不断向科学化、合理化方向进展提供了有益的思路和可资借鉴的参考。

参考文献

[1]王玉珏，李子林，龙家庆，刘俊恒.中国参与全球档案治理：历程、挑战与策略[J].档案学研究，2019（01）：38-45.

[2]金波，晏秦.从档案管理走向档案治理[J].档案学研究，2019（01）：46-55.