中国-东盟贸易创造效应的实证分析

李敬湘 肖勇勇

摘 要：中国-东盟自贸区“升级版”已于2016年7月1日正式生效，本文通过分别构造进口和出口的贸易引力模型，运用2005～2017年中国与东盟10国以及其他几个与中国的贸易大国的贸易最新的面板数据，实证检验了中国与东盟10国进出口贸易的创造效应。实证结果证明，相对于其他的贸易大国，中国与东盟的贸易创造效应并不明显，这说明中国与东盟的贸易合作在国际上的竞争力并不强，由此在中国-东盟自由贸易区“升级版”建设之际，我们应该做出更多的改变与努力。

关键词：东盟;创造效应;引力模型

中国-东盟自由贸易区（缩写CAFTA）也被称为东盟10+1，是由中国以及文莱、菲律宾等国家组成的自由贸易区。在中国-东盟自由贸易区建成之后，东盟与中国的贸易额占到了世界总贸易额的13%，成为了世界上涵盖人口最多的自贸区，也是发展中国家最大的自贸区。中国-东盟自由贸易区的发展可以分为三个阶段。第一个阶段是2002-2004年，双方签订了《中国-东盟全面经济合作框架协议》，协定将关税下调，中国-东盟自贸区初步形成;第二个阶段是2005-2009年，部分国家与中国的贸易实现了零关税，自贸区全面建成;第三个阶段是2010年至今，是对贸易区不断巩固和深化的阶段。

在2018年的计划当中，中国与东盟国家之间将会加强基础设施方面的互联互通，增进产业的合作，注重文化的沟通和交流，实现中国-东盟自贸区的升级版，双方的经贸合作关系会进一步加强。由此可见对于中国-东盟自由贸易区贸易创造效应的研究具有十分重要的现实意义，我们可以通过引力模型的实证研究对中国-东盟贸易创造效应进行测度，对于建设中国-东盟自由贸易区的升级版提出有针对性的相应的政策建议。

一、模型的构建以及实证分析

（一）命题提出

首先， 一般理论认为自由贸易区的建设促使各成员国之间减少乃至取消相互之间的关税壁垒和非关税壁垒，从而提高了成员国之间的商品自由流动，增进成员国之间的贸易往来。第二，东盟10个成员国之间国土面积、人口数量、经济发展、距离中国远近等差异明显，以经济总量为例，2017 年印尼GDP是老挝的近100倍，由此，中国—东盟自由贸易区对中国与东盟10个成员国的进口和出口可能存在明显差异。第三，从市场规模来看，中国相较于东盟任何一个成员国乃至整体而言都十分庞大，对东盟国家而言巨大的中国需求市场极具吸引力;从产业竞争来看，中国出口贸易可能对东盟国家产业形成绝大冲击。因此，中国—东盟自由贸易区的建立可能有利于东盟国家，也可能有利于中国。由此，本文将划分三个时段，第一阶段为孵化期（2001～2004年），第二阶段为建设期（2005～2009 年），第三阶段为建成期（2010至今），中国—东盟自由贸易区的贸易创造效应在三个阶段应有明显变化。依据上述分析，本文提出如下有待检验的命题假设：

命题1：中国—东盟自由贸易区显著促进了中国对东盟国家的进口和出口，具有明显的贸易创造效应;

命题 2：中国—东盟自由贸易区对中国与东盟国家出口的促进作用大于中国与东盟国家进口的促进作用，中国—东盟自由贸易区的建立更加有利于中国;

命题 3： 中国—东盟自由贸易区对中国与东盟10个成员国的进口和出口不均衡，存在显著的个体效应;

命题 4：中国—东盟自由贸易区在两个阶段（第一个阶段尚未发挥作用）的进口和出口贸易创造效应存在明显差异。

（二）模型的构建

本文将利用引力模型来测算中国-东盟自贸区的贸易创造效应，在引力模型的构建当中变量设置以及数据的选择都会影响到测量的准确性。本文选择将贸易额分为中国对i国的进口和中国对i国的出口两个方面分别构建两个方程，从而进行贸易创造效应的测度。在变量的选择方面，本文选择以各国的GDP来代表各国的经济总量，以各国与中国北京的距离作为两国之间的距离变量，根据该国是否为CAFTA成员设置虚拟变量，东盟国家为CAFTA成员则虚拟变量取1，美国、日本、韩国、德国不是CAFTA成员则虚拟变量取0，征收关税（CD）则虚拟变量取1，否则取0。

因此，线性化的进口贸易引力方程设定为：

线性化的出口贸易引力方程设定为：

lnINPUTit为被解释变量，lnGDPi、lnDISTi、lnGDPIit 为解释变量，ER为控制变量，CD、CAFTAi为虚拟变量。

（三）样本数据的选择

本文选取了东盟10个成员國，分别是：文莱、柬埔寨、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国、越南，以及与中国贸易往来较为密切的四个非东盟国家，分别是：美国、日本、韩国、德国。选择这14个国家2005-2017年与中国的贸易数据，建立面板数据。以下模型的建立和数据的处理均使用stata12软件进行处理。

二、实证过程分析

面板数据模型通常分为固定效应模型、随机效应模型和混合效应模型。本文将对外贸易数据分为出口和进口两个方面分别做了固定效应模型、随机效应模型和混合效应模型的检验。

通过分析回归结果，发现汇率的变化对各国的进出口额影响不显著，且各国汇率浮动方向不一致，为保证结果准确性故去除各国汇率变量。

本文所选用的变量中还包括虚拟变量关税Customs Duties，众所周知对于东盟自由贸易区和其他四个国家来说，进口关税的政策不同会对进出口额产生明显影响，在本模型中，也应该考虑。但是征税与否与是否是自贸区成员国有完全多重共线性，故排除。

（一）进口贸易引力模型

对于进口贸易引力模型的实证检验如表2所示。

从表2中我们可以看出，模型的拟合效果比较理想。

第一，四个回归方程中的变量参数符号与理论预期中基本一致，符合了经济学理论预期。中国与贸易伙伴国的GDP与进口贸易效应成正比，距离与进口贸易效应成反比。

第二，混合效应、固定效应和随机效应的F统计量以及Prob值表明三个回归方程均显著，同时由调整后的R2所显示的拟合优度也比较好，在混合效应模型以及随机效应模型中分别达到了0.906以及0.8198。其中不足的是在混合效应中，中国GDP这一变量的p值较高，没有通过统计上的显著性检验，说明中国的GDP对于中国对其他贸易伙伴国的进口的影响不大;但是在固定效应以及随机效应中，在10%显著水平上拒绝原假设，通过了统计上的显著性检验。说明中国GDP对中国对其他贸易伙伴国的进口产生了影响，但是影响不是很大。

第三，在模型的选择中，随机效应模型比固定效应模型更加符合本文选取的样本数据和所需要分析的问题。采用了xtoverid命令来进行了检验，得到的结果如表3所示。

表3中显示的p值为0.1055，则无法拒绝原假设，认为应该使用随机效应模型而非固定效应模型。可见中国对CAFTA成员国的进口存在个体效应，但是显著性水平不高。总的来看，通过以上的实证数据分析，中国对CAFTA成员国的进口贸易创造效应相对与其他美国、日本、德国和韩国等强有力的竞争伙伴来说，会产生积极作用，但是并不十分明显，竞争力稍显微弱。

（二）出口贸易引力模型

对于出口贸易引力模型的实证检验如表4所示。

第一，模型的拟合效果与进口贸易引力模型一样比较理想，四个回归方程中的变量参数符号与理论预期中基本一致，符合其经济学意义。其中中国与贸易伙伴国的GDP与出口贸易额成正比，距离与出口贸易额成反比，在是否为CAFTA成员国一项中其变量参数符号虽然为正数，与进口贸易模型保持一致。

第二，混合效应、固定效应以及随机效应的F统计量以及Prob值表明三个回归方程均显著，同时由调整后的R2所显示的拟合优度也比较好，其中拟合优度在混合效应模型与固定效应模型中分别达到了0.920和0.8292。

第三，在效应模型的选择中，与进口贸易引力模型不同，是固定效应更加适合对出口贸易引力模型的研究。在使用xtoverid命令来进行霍斯曼检验时，p_value为0.0000，拒绝原假设。总的来说，通过对出口贸易引力模型的实证结果的检验分析，我们得出的结论与进口贸易引力模型大致相同，可以看出中国对东盟国家的出口相对与其他强有力的竞争对手有优势。

（三）分阶段进口和出口贸易创造效应结果分析

本文根据两阶段面板数据运用随机效应和混合OLS方法对进口和出口贸易引力模型进行回归，回归结果如表5所示。

从两阶段中国—东盟自由贸易区进口贸易创造效應回归结果可以看出，中国—东盟自由贸易区对中国从东盟国家进口存在微弱的促进作用。两阶段随机效应拟合结果显示，第一阶段拒绝了随机影响，第二阶段接受了随机影响。二阶段混合效应拟合结果显示，第一、二阶段CAFTA变量对中国从东盟进口贸易影响在95%置信水平下显著。因此，中国—东盟自由贸易区的演进过程中，中国对东盟的进口贸易创造效应较为微弱，逐步弱化。从二阶段中国—东盟自由贸易区出口贸易创造效应回归结果可以看出，中国—东盟自由贸易区对中国向东盟国家出口存在明显的促进作用。二阶段随机效应拟合结果显示，中国—东盟自由贸易区对中国向东盟国家出口存在随机影响，在99%的置信水平下CAFTA变量对中国向东盟出口贸易影响显著，第一阶段中国对东盟国家出口高于对非东盟国家出口200%以上，第二阶段高于100%以上，CAFTA变量回归系数呈现减小趋势。因此，中国—东盟自由贸易区的演进过程中，中国对东盟的出口贸易创造效应十分明显，但也呈现了下降趋势。由此来看，中国—东盟自由贸易区的建设更有利于中国对东盟的出口贸易，这与整体数据分析的结果相一致。

六、结论与政策建议

（一）结论

从上文的计量结果分析中我们可以看出，虽然中国-东盟自贸区成立以来取得了良好的成绩，东盟也一跃成为了中国的第二大贸易合作伙伴，但是相对与其他一些贸易大国来说，中国-东盟自贸区的设立对于中国与东盟的贸易创造效应并不明显。现行的中国-东盟自贸区，协定水平相对较低，贸易投资自由化、便利化水平明显之后于双边经济贸易关系快速发展的需要。

（二）政策建议

中国-东盟与东盟的双边经贸关系已经到了需要变革以及升级的节点，我们必须要进一步加强中国与东盟的贸易合作关系，以实现共同进步。

第一，双方的货物贸易还有进一步的降税空间。目前，中国与东盟93%的产品已经实现了零关税。但是还有相当数量的敏感产品不在零关税的范围之内，然而敏感产品的清单是每年在更新的，有些敏感产品已经变得不太敏感，需要及时的更新和梳理，“升级版”的中国-东盟自贸区应该尽量减少敏感货物数量。

第二“21世纪海上丝绸之路”和中国东盟自贸区“升级版”都是当前中国与东盟经济合作的重要内容，二者是相辅相成，相互促进，相互支撑的关系。在中国推行“一带一路”的时候，东盟国家可以借助“一带一路”的东风实现本国基础设施的完善。

第三，中国与东盟的双边贸易是平等且共同进步的双边关系，但是当前中国的快速崛起并带头提出的许多区域性举措和倡议，东盟国家并不能完全理解并且接受。我们在提出新的政策措施时，应该要考虑东盟国家的立场以及承受能力，让中国与东盟各国之间的贸易关系更加牢固，为地区提供更多的公共产品。

第四，我们从实证结果中可以看出，中国以及东盟各国都对“10+1”之外的市场具有较强的依赖性。例如中国对日本的进口就远远超过了对东盟国家的进口。因此在加强中国与东盟国家的合作的同时，我们应该将眼光放的更宽，积极寻求同亚洲其他强国的合作。

参考文献

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