外部效应视角分析加强知识产权保护问题

王倩文 华北水利水电大学

一、相关概念界定

知识产权保护，有狭义与广义之分。狭义上的知识产权保护，通常指的是以司法及行政手段保护知识产权行为。广义上的知识产权保护指的是以现行法律为基础，对所有侵犯知识产权的行为进行打击和制止。狭义上的知识产权保护局限于司法与行政法双轨制，对于知识产权的保护缺乏有效性和广泛性。在此意义上，广泛意义上的知识产权保护将知识产权保护概念进一步扩展。

外部性亦称外部成本、外部效应（Externality）。萨缪尔森及诺德豪斯将外部性定义为：“那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无须补偿的收益的情形。”

二、加强知识产权保护的外部效应

（一）加强知识产权保护的正外部效应

首先是个人层面。在以法律为保护的前提下，知识产权所有人拥有自主保护智力成果所有权，调动了人们从事科学技术研究与文学作品创作的积极性与创造性。知识产权作为技术创新的重要衡量指标之一，不仅是推动国家技术创新的重要工具，更是对劳动者创造的激励与保护。在推动产业在转型的过程中，知识产权的保护催生个人、企业或科研机构不断创造社会价值的内生动力，也是社会经济发展的内生源泉。此外，对于社会群体而言，知识产权的保护也发挥着正向的利益保护作用。比如，在加强知识产权保护的前提下，假冒商标行为收到打击，着对于消费者利益来说也是一种有力的保护。

再者是企业方面。资源基础观认为，资源是企业获得并保持长期竞争优势的重要资本，企业内部资源的异质性是企业国际化差异的原因。技术和营销资源等无形资产具有一定的专有性和排他性，获得这些稀缺资源有助于新兴经济体企业进入国际市场。一方面，研发推动企业开发创新型技术，从而区别于国际竞争对手，在国际市场上更具竞争力；另一方面，借助市场资源，企业可以实现产品差异化并对其他企业造成新的进入壁垒，推进自身的国际化进程。从制度基础观来看，制度基础观认为，企业活动会受到社会规范、标准、认知结构和活动等的引导和影响，而知识产权保护作为一项重要的制度安排，在企业国际化进程中发挥着重要作用。

最后是社会角度。知识产权的保护在广泛的社会层面，在于完善中国法律体系，也就是为智力成果的推广应用及传播提供法律保护机制。在此基础上，知识产权的保护为智力成果转化为生产力，促进中国生产发展，推动中国经济转型，保持经济稳定增长提供转化机制，也将产生巨大的经济效益与社会效益。一方面，知识产权保护为社会大众解决“权益受损”的后顾之忧，激励其积极进行智慧创造，在全社会营造出创新创造的社会氛围，推起“大创创业，万众创新”的高态势。另一方面，在“大创创业，万众创新”基础上产出的众多智力成果，为社会生产发展注入强大动力。近年来，我国发明专利和商标的申请量连续多年稳居世界第一，高铁、核电、新一代移动通信等产业形成核心知识产权，“中国智造”健步走向世界。

（二）加强知识产权保护的负外部效应

在对知识产权保护的创新激励效应影响因素中，众多研究发现，经济发展水平、技术水平、创新能力强弱对其具有显著性影响。相比发达国家，发展中国家知识产权保护的创新激励效应受到门槛制约，即受到发展中国家经济发展水平、与发达国家的技术差距、经济复杂性水平、创新能力、模仿能力等因素影响。所以知识产权的保护产生的负外部效应主要是对于发展中国家而言。

较为显著的影响出现在公共健康和社会贫困领域。由于重大医药产品以及医疗科技的专利权掌握在发达国家手中，那么对于知识产权的加强保护势必带来医疗成本的上升。再者专利的保护确实也激励着对于新医药的研发，但对于那些未曾出现或没有广泛流行的疾病，新医药的研发进展几乎为零。而发展中国家很难支付起高昂的专利药品使用费用，而且有证据表明，除非那些在发达国家也很普遍的疾病（如心脏病），否则很难激发企业对于流行于发展中国家的疾病进行研究。

三、加强知识产权保护

既然加强知识产权保护正外部效应大于负外部效应，我们更应削弱其负面效应的影响，扩大正面效应带来的积极作用。所以，作为最大的发展中国家，我国对于知识产权的保护，应给予更多重视，通过研究制定强制许可的具体措施、设计灵活性的专利制度来维护本国发展利益。除此之外，国际社会量身打造发展中国家知识产权保护测度及加强面向创新主体的发展中国家知识产权保护政策也成为一种必要。

当前，发展中国家面临日益加剧的来自发达国家的加强知识产权保护的压力，知识产权政策如何因应调整以及政策调整将带来哪些创新效率变化等都是决策者极为关心和亟待解决的问题。企业、高校、研究机构等创新主体是知识产权政策的发力点，知识产权政策研究不能脱离创新主体。因此，加强面向创新主体的发展中国家知识产权保护政策，是发展中国家所必须采取的措施。

四、结语

作为最大的发展中国家，我国创新驱动型经济发展已经取得巨大成效，但对于知识产权的培育却乏善可陈。知识产权的保护事关我国经济转型与发展的重要环节，要解决这一关键问题，就必须完善知识产权保护，提升企业知识产权运用与培育能力，进一步激发社会创新型经济发展动力。