探讨国际项目管理的风险量化分析与控制

摘要：在国际间经贸合作不断加深的时代背景下，跨国经营虽然逐渐成为了很多大型企业的全新发展方向，各种国际项目也同样随之展开，但由于国际项目的管理要求较高，且必须要面临各种各样的潜在风险，因此要想保证国际项目收益，通过跨国经营来推动企业发展，其难度仍然是非常大的。基于此，本文对国际项目管理工作中的项目风险量化分析措施展开了探讨，同时在此基础上提出了一些较为可行的风险量化管控策略，希望能够为国际项目管理水平的提升以及各类项目风险的控制有所促进。

关键词：国际项目管理;风险量化分析;风险控制

一、国际项目管理风险量化分析的具体措施

（一）项目风险定义与识别

风险量化分析通常作为对风险及其相互作用展开合理估算的一种分析方法，不仅可以根据估算结果来评价项目可能结果的范围，为风险概率及风险影响严重程度的衡量提供重要支持，同时还能够依据历史资料、专家判断结果等重要信息，从不同发生概率与影响程度的风险中筛选出值得关注的风险隐患，并确定风险的损失性质、损失范围、时间分布，对复杂风险的控制有着很大帮助。尤其是在风险隐患十分多样且复杂的国际项目中，通过对大数据、机器学习、人工智能等先进技术的应用，风险量化分析更是能够发挥出异常关键的作用，而要想将风险量化分析应用到国际项目管理工作中，并保证风险量化分析结果的准确性，则需要首先从风险定义、风险识别入手，对项目中潜在风险加以了解。在企业跨国经营模式下，由于国际项目的潜在风险非常多，如所在国税收政策变化、地缘政治问题、政治环境、项目资金来源、合作伙伴诚信度等诸多因素，都可能会给国际项目带来各种各样的风险，因此要想在国际项目管理工作中开展有效的风险量化分析，首先就必须要深入了解国际项目的实际情况，之后再根据实际情况来对项目的各种潜在风险进行明确定义与准确识别[1]。例如从宏观视角来看，国际项目风险的定义、识别应从项目所在国的综合综合调研入手，了解当地物价水平、关税政策、金融政策、人均收入等各方面情况，之后再从全局视角出发，利用PESTLE法或PEST法来对可能发生的风险作出判断。而从微观视角来看，则需要立足项目本身，对可能影响项目实施的各项因素展开分析（如生产稳定性、技术水平、投资规模、资金来源、成本费用等），之后再利用SWOT法、帕累托图法等方法来对可能发生的风险因素加以筛选，确定所有的项目潜在风险因素。另外，对于诱发国际项目中各类潜在风险的原因，也同样需要展开全面、深入的分析，为后期的项目风险控制提供指导。

（二）风险发生概率计算

在国际项目管理工作中，由于项目潜在风险因素非常多，即便能够将所有潜在风险因素明确下来，并对各类风险进行准确识别，也同样很难在不影响项目实施的前提下，对所有风险进行针对性管控，因此要想保证风险控制的有效性，同样还需从风险量化分析的角度出发，测算出各类项目风险的可能发生几率，以便于展开针对性的重点项目风险防控。就需要知道风险发生的概率和影响程度。一般来说，为了使风险可能发生几率得到量化，通常都需要采用计算机模拟法、因果分析法等风险定量分析方法，根据项目立项阶段的相关调查分析结果来进行模拟计算，或是依据相关公式完成概算，以得出相对准确且具体的风险值，将项目中所有潜在风险的发生几率均确定下来[2]。例如在国际项目的前期调研阶段，就需要利用计算机模拟法中的蒙特卡洛模拟风险分析法来模拟项目的运行，并根据项目模拟运行结果来确定各种风险因素在项目运行后的发生概率。

（三）风险影响程度评估

无论在何种情况下，风险控制都需要考虑到风险发生几率与风险影响两方面因素，如果风险发生几率相对较低，或是风险发生后所带来的影响比较小，那么在进行风险控制时，就无需过多关注这类风险，反之如风险发生概率较高或发生后影响较大，则需要对其予以高度重视[3]。因此在对各种国际项目风险展开量化分析时，除了要测算出相对准确的各类风险发生概率，同时也要对不同风险因素的发生后影响程度展开评估，利用计算机模拟法等风险量化分析方法展开项目运行及风险模拟分析，并结合项目投资规模、产量、销售价格等数据来计算风险发生后的大致损失。需要注意的是，由于国际项目中的很多风险因素都与项目实施密切相关，如果采取针对性的风险规避或控制措施，同样会使项目收益降低，因此模拟分析得出的风险发生后损失并不完全等同于风险影响程度，分析人员还要将风险发生后损失与承担风险所带来的收益结合起来，按照风险与收益并存的原则，确定最终的风险影响程度评估结果。

（四）重大风险评估确认

确定国际项目风险发生几率及影响程度后，为明确不同潜在风险因素的轻重程度，对风险控制工作进行合理安排，还需以项目中各潜在风险的发生几率、影响程度作为指标，根据项目实际情况及实施要求来展开重大风险评估确认，将需要重点管控的重大风险确定下来。从具体措施来看，由于国际项目基本属于一次性项目，不同项目间的情况差异较大，在风险控制方面也毫无经验可循，因此通常应采用蜘蛛图、飓风图等分析方法，确定对项目实施、收益影响较大的敏感风险因素，并将其确认为国际项目的重大风险。

（五）风险应对方案制定

风险量化分析作为国际项目管理的重要组成部分，其核心目标是要为项目风险管控提供支持，使項目中的各类潜在风险因素得到有效控制。因此在确定潜在风险因素、风险发生几率、风险影响程度、重大风险等分析结果后，为实现风险量化分析目标，还要依据这些分析结果及项目实际情况来制定针对性的风险应对方案，为具体的风险管控工作提供指导[4]。例如对已经确定的项目重大风险，应分别为其编制专门的风险应对计划，将风险转移、风险规避、风险分担等各类具体的风险控制实施措施明确下来，并对这些风险因素展开重点监测，一旦风险触碰到某项界限值，应立即启动风险应对计划，要求项目相关人员按计划执行风险控制措施，以尽可能消除或降低风险影响。而对其他非重点风险，由于国际项目的风险因素存在着很强不确定性，因此同样需要对其加以监测，并定期展开风险评估，如风险发生几率提高或影响程度提升，同样需要制定临时的风险应对计划，或是直接将其纳入到重大风险范畴。

二、国际项目管理的风险量化管控策略

（一）坚持动态风险管控

国际项目风险受外界因素的影响较大，在项目确立后，其在不同阶段所面临的风险情况都会存在明显差异，因此对于项目管理人员来说，在应用风险量化分析结果进行项目风险管控的同时，也同样需要坚持动态化的风险管控原则，根据项目不同阶段的实际情况来对风险管控策略做出动态化调整，或是展开多次风险量化分析，以保证风险管控措施的合理性。例如在项目报价阶段，应注意对项目中的高层风险进行筛选，并制定具体的风险应对方案，而在项目执行阶段，则需要关注风险应对方案的落实情况。

（二）树立良好风险意识

在国际项目管理工作中，风险量化分析虽然能够为企业的项目风险控制提供指导，但其指导作用却仅局限于制度及管理决策层面，要想实现对风险量化分析结果及相关风险应对方案的有效应用，还需要企业自身对国际项目风险管控提起足够的重视。因此在国际项目管理的风险管控阶段，项目管理人员还需树立良好的风险意识，根据项目实际情况将项目风险量化分析工作落实到位，同时严格依据风险量化分析结果来制定、执行相关风险应对方案，这样才能够将风险量化分析的作用最大化发挥出来[5]。

（三）坚持合理应用原则

风险量化分析的具体方法十分多样，如马尔科夫链分析技术、贝叶斯网络、因果分析法等，都可以在国际项目风险管控领域发挥出比较理想的应用效果，但由于不同风险量化分析方法的适用条件存在明显差异，并不能够适应所有国际项目，因此在基于定量分析的国际项目风险管控工作中，项目管理人员同样还需坚持合理应用的基本原则，准确把握各种风险量化分析方法的使用条件，并根据项目实际情况来选择合适的风险量化分析方法，或是决定是否通过风险量化分析来进行风险防控。

结语：总而言之，随着经济全球化趋势的日益凸显，未来跨国经营企业的国际项目必然会变得越来越多，而风险量化分析作为国际项目风险管控的有效途径，也必然会得到更多的应用，但在国际项目管理工作中，要想保证风险量化分析与控制的有效性，仍然需要把握好项目风险定义与识别、风险发生概率测算等方面的要点，并采取动态风险防控、合理应用风险量化分析、强化风险意识等风险管控策略，进一步增强国际项目管理的风险量化水平，确保能够提升国际项目管理控制质量，促进国家经济全面发展。

参考文献：

[1]王珊珊.國际工程项目人力资源管理风险分析与控制举措[J].北京石油管理干部学院学报，2019，26（06）：72-75.

[2]唐嘉阳.试论国际工程项目管理中的风险管理[J].工程建设与设计，2019，（03）：282-283+286.

[3]李峰. 国际高速铁路项目管理中存在的风险及化解措施[J].低碳世界，2017，（29）：233-235.

[4]曾继红.工程项目管理信息化——国际工程项目风险管理必由之路[J].土木建筑工程信息技术，2016，8（06）：79-83.

[5]王党在，王晓东，王联国.国际工程总承包项目所面临的主要风险分析[J].水电站设计，2016，32（01）：51-53.

作者简介：

郭燕云（1992年—）女，汉族，河北尚义人，对外经济贸易大学国际经济贸易学院在职人员高级课程研修班。

对外经济贸易大学  郭燕云