建筑工程价值工程组织与实施

田 伟

1. 上海中建海外发展有限公司 上海 200125

2. 中国建筑股份有限公司埃及分公司 开罗

价值工程（value engineering）是指以产品或作业的功能分析为核心，以提高产品或作业的价值为目的，力求以最低寿命周期成本实现产品或作业使用所要求的必要功能的一项有组织的创造性活动[1-2]。价值工程是业主或总承包单位普遍采用的对工程项目进行有效管控的手段和工具[3]。在工程建设领域，价值工程在满足业主需求的前提下，通过设计管理将功能优化、成本控制、工期要求和可建性等融入设计过程，使设计服务于项目综合效益最大化[4]。美国建筑业界实施价值工程开始较早，相关统计结果表明：实施价值工程一般可降低建设项目投资的5%～10%，同时可降低项目建成后运营成本的5%～10%，而实施价值工程研究所投入经费仅为建设成本的0.1%～0.3%[5]。由此可见，实施价值工程投资小、效果大，对于降低项目成本具有重要意义。

价值工程的实施需要丰富的项目策划、设计、采购和施工经验，在概念设计阶段就提前介入，并在设计过程中通过优化、深化和施工经验融入等方式，优化建筑功能布局、提升设计品质、提高施工效率、控制项目成本。

1 价值工程实施项目选择

价值工程的实施，首先要面临选择研究对象的问题。实施价值工程研究的成本类别基本是固定的，主要是人员费用和差旅费用。为达到效益的最大化，在选择研究对象时，需要选择实施潜力大，预期可节约成本高的项目[6]。一般来说，可选择具有以下特点的工程项目作为价值工程的实施项目。

1）投资大的项目。开展价值工程研究活动一般可节约项目造价的5%～10%，投资越大，效益越大。因此选择投资大的项目，在价值工程实施成本相对固定的情况下，价值工程研究产生的效益越高。

2）复杂项目。复杂项目实施难度大，设计和技术方案的优化空间大。通过价值工程专家的经验和能力，往往可以达到化繁为简的效果，因此复杂项目开展价值工程研究一般收益较大。

3）EPC项目。EPC项目具有实施价值工程的天然优势，同时由于工期紧张，很多都是“四边工程”——边勘测、边设计、边采购、边施工，易出现设计、采购、施工等环节之间的不协调等问题，此时通过价值工程研究，不仅能解决设计、采购、施工等环节的衔接问题，还能发挥EPC项目设计、采购、施工一体化优势，降低工程成本。

4）规模性项目。规模性项目一般具有重复性，典型的规模性项目就是住宅小区，整个小区楼栋之间具有高度相似性，很多楼栋甚至完全一样，这意味着价值工程的一个应用点可复制到数幢甚至数十幢楼，能带来成倍的效益。

5）运维成本高的项目。对于公共建筑，经常存在运营、维修成本高，需要消耗大量能源等问题，为降低建成后的运维成本，需要对其进行节能及维修成本控制方面的价值工程研究，采用节能新技术、选择节能环保的设备，延长设备使用寿命，达到降低运维成本的目的。

6）工程预算超标的项目。对于工程预算超标的项目，如不采取有效措施，降低工程成本，会因为预算原因无法完成项目，或者因预算超标导致亏损。因此对于此类项目，迫切需要通过价值工程研究，采取合理有效措施，在保持功能不变或略有调整的情况下，大幅降低工程成本，使项目扭亏为盈。

2 创造有利的外部条件

价值工程实施之前，需要为价值工程的组织实施创造良好的外部条件，使得实施者能够从价值工程中分享收益，激发推动价值工程的动力和积极性，这是价值工程实施的重要基础和出发点。比如在承包合同中，需要与业主约定价值工程的利益分享机制，使得承包商能够从中受益。在内部，也需要与项目团队及价值工程实施团队约定激励机制，激发团队和个人的积极性。同时对设计单位也需要有所关注，比如在设计合同中约定其有责任和义务配合价值工程的实施，并对其为配合价值工程而增加的额外工作量进行适当补偿，减小价值工程推进中的阻力。

3 实施团队组成

价值工程研究是具有较高的专业性和系统性的有组织的集体研究活动，实施时以专业人员为主[7]。价值工程实施团队一般有2种组织形式：一种是稳定的价值工程实施团队，国外大型承包商一般都在公司内部设有价值工程部门，对所承包的项目进行系统的价值工程研究，以保持公司项目价值工程研究的专业性、持续性和系统性；另一种是临时组建的价值工程实施团队，根据项目特点选择人员临时组建价值工程实施团队，完成研究任务后随即解散，当有其他项目时，再组建新的团队，这种形式灵活机动，适应性强。无论采取何种形式，价值工程实施团队的构成，一般都应该涵盖以下五方面人员。

3.1 价值工程牵头人

牵头人领导整个价值工程研究，控制和把握整个研究过程，是价值工程实施过程中的关键角色。价值工程牵头人的综合能力要求较高，需要具备以下三方面的能力：一是组织能力，能够有效组织不同背景、不同专业的人员在短时间内迅速融合并高效工作；二是专业能力，牵头人需要对价值工程有较深的理解，能够迅速判断项目价值工程的实施方向和实施重点；三是沟通能力，不仅需要在团队内部和成员之间沟通良好，还需要和业主、设计保持良好沟通，争取业主的支持和设计单位的理解。

3.2 核心专家

核心专家主要指各专业领域的资深工程师，包括规划、建筑、结构、机电、装饰、施工、运维等专业领域的专家。核心专家不仅要精通专业内的设计和技术问题，还要具有丰富的经验和跨专业能力，能够在价值工程研究过程中，熟悉并参与讨论相关领域的问题。

核心专家主要选择专业能力强且经验丰富的从事价值工程研究的人员。同时需要根据项目特点，灵活调整核心专家团队的构成。在核心专家的选择上，需要特别重视施工和运维方面专家的参与。施工专家可对设计的可建性和施工便捷性作出分析判断，对设计提出合理化建议，这对项目的具体实施非常重要。大型项目特别是公共建筑项目的运维费用很高，运维专家能够对项目运维成本有快速准确的判断，其建议是设计的重要参考。

3.3 业主

价值工程的实施需要业主的理解和支持，业主在价值工程实施过程中起到重要的作用，并且业主的意见在最终的决策中起到决定性作用。业主或者业主代表虽然不是技术专家，但其对项目功能有清晰的认识，并且对成本控制比较敏感，可以在价值工程的功能分析和方案评价中发挥关键作用，并起到拍板作用。

3.4 项目团队

项目团队主要包含项目经理、设计技术负责人、造价工程师等。项目经理对项目本身的情况最为了解；设计技术负责人对设计和方案比较熟悉，对原方案及新方案的优缺点分析比较敏感；造价工程师能够对成本迅速作出分析计算，为决策提供成本分析支撑。价值工程的实施最终还需要项目团队进行落实，因此项目团队的意见很重要。

3.5 所在地专家

所在地专家主要是指项目所在地的设计、施工、运维等方面的专家。所在地专家比较熟悉项目所在地的设计规则、构造措施、工程做法和资源状况等情况，能够为价值工程方案的落地提供重要的参考意见。特别是海外项目，必须邀请熟悉当地标准、规范、做法和建筑资源的属地专家参与价值工程研究，否则很可能导致价值工程方案无法落地，甚至失败。

组织和开展价值工程研究需要根据项目特点，在价值工程牵头人和核心专家的基础上，合理选择业主、项目团队和所在地专家等方面人员参与，人员需要涵盖建筑、结构、机电、经济、管理、施工等专业背景和相关经验[8]。价值工程实施团队要具有专业性、代表性和全面性，价值工程研究团队人员规模以6～12人为宜。

4 实施时间

价值工程的实施时间包含两个方面：一是价值工程研究团队的介入时间，二是价值工程研究活动的持续时间。

价值工程研究的介入时间，一般建议进行2次价值工程研究。第1次价值工程研究是在方案设计阶段后，第2次价值工程研究介于初步设计后和施工图之前进行，对于重要项目，还可在施工图之后再组织进行一次价值工程研究。

价值工程研究活动时间根据项目规模、特点和复杂程度的不同，持续时间也有所不同。传统的价值工程研究一般是5 d，即通常所说的40 h工作制，持续5 d的研究会议一般从周一开始，周五结束。在项目初期进行的价值工程研究，可以考虑适当缩短研究时间。根据项目价值工程实施的复杂程度，适当调整价值工程实施时间，以实施效果为主要参考。对于难度较大的项目，可延长至10 d左右。

5 实施地点

价值工程活动的开展地点建议是在项目所在地，主要好处如下：一是方便价值工程实施团队人员踏勘现场，了解场地环境，特别是交通环境，这对后期施工组织非常重要，通过踏勘可以更深入了解项目，把项目形象化、具体化；二是通过出差的形式有利于价值工程实施专家集中精力进行价值工程研究，将专家从原来的工作环境中脱离，集中时间和精力专心从事项目价值工程研究。价值工程研究适宜集中办公，在酒店或项目的会议室一起工作，方便团队成员讨论与研究。

6 实施流程

6.1 确定价值工程研究方向

价值工程研究重点需依据项目特点、类似项目等确定，并在此基础上根据价值工程研究人员的专长和以往项目实施经验，确定项目价值工程的研究方向。建筑领域价值工程研究方向的确定过程需要系统覆盖价值工程的实施点，起到指导和启发思路的作用，主要有以下几个方面：

1）业主需求的角度。主要核对业主需求是否合理，设计技术文件的要求是否高于业主需求，这是从源头上对设计成本进行控制。

2）标准体系选用。选用的标准体系是否合理，特别是所采用的属地标准中是否有未覆盖的内容或者滞后的条款，以及如何采用其他标准条款进行补充或替换。

3）过度设计问题。核查具体设计中是否存在过度设计，设计是否超标准、是否存在参数取值不当等问题。

4）设计和方案优化。对于设计保守、设计不经济、设计不合理的问题，是否有更经济合理的替代设计和方案。

5）采购角度。从采购成本、采购便捷性、供应能力、采购时间等角度考虑产品或材料的采购及替换。

6）施工便捷性。从成本、工期、可建性、便利性等角度考虑设计与施工的融合。

7）运维成本。从维修成本、维修便捷性、能源消耗、改造成本等方面考虑设计与运维的融合。

6.2 功能分析

功能分析包括功能定义、功能分类和功能整理。通过功能的定义、分类和整理，为价值分析创造条件，并为方案创造和替代方案选择奠定基础。

功能定义是指对价值工程研究对象进行分析并明确其功能，并对此功能进行描述。功能定义围绕功能的本质进行思考和定义，是功能分类和功能整理的基础，通过功能本质的思考为价值工程的实施开阔思路，为替代方案和方案筛选创造条件。

功能分类是梳理功能之间的联系，并根据功能的性质和重要程度进行分类。建筑功能复杂多样，性质和重要程度也各不相同。功能根据重要程度可以分为基本功能、次要功能，根据用户需求可以分为必要功能和非必要功能，根据使用性质可以分为使用功能和美学功能，根据功能水平可以分为过剩功能和欠缺功能。价值工程研究需要在功能分类的基础上，确保必要功能，剔除非必要功能，削减过剩功能，弥补欠缺功能。

功能整理是将已经定义和分类的功能加以系统化，梳理功能之间的逻辑关系，把价值工程研究对象各组成部分的功能连接起来，从功能之间的相互关系上分析建筑产品功能系统。目前最常用的功能整理方法是功能系统分析技术，该技术主要是围绕功能系统图展开的[9]。

6.3 成本分析

成本分析包括成本估算和成本分配两方面的内容。价值工程强调以最低的全生命周期成本来满足用户的功能需求。建筑产品全生命周期成本主要包括建造成本和运维成本。建筑产品的建造成本是指建筑产品在建造过程中所发生的一切费用，包括人工费、材料费、机械费、施工管理费和其他费用。这些通常是由项目财务部门统计计算，并建立建筑产品成本数据库。此外还需估算建筑产品在使用阶段的运营和维护成本，重点是估算能源消耗成本，特别是对于公共建筑。建筑产品全生命周期成本计算的方法主要有净现值、净年值、费用现值和费用年值等。在成本估算的基础上，通过成本分配将成本分摊到对应的各个功能上，进行成本和功能的匹配。

6.4 价值分析

价值分析是在功能分析和成本分析的基础上，计算实现功能的成本。价值分析从定量的角度明确了价值工程的改进目标和方向。价值分析的主要方法是功能成本化评价方法，功能成本化评价方法是以数量化的形式表现实现功能所需要的成本。通过多种途径判断价值分析结果是否合理，是否需要改进，判断依据包括：一是价值工程人员或者专家的经验；二是与行业平均水平进行比较；三是用户的接受程度。

6.5 方案创造

在价值评价的基础上，选择价值偏离较大的方案进行重点突破，研讨合理的替代方案，此过程称为方案创造。方案创造需要以用户功能需求为出发点，在功能分析和成本分析的基础上，构建新的满足用户功能需求的替代方案。方案创造需要发挥创造性思维，大胆创新、突破传统思维模式，针对用户功能需求创造出尽可能多的替代方案。此阶段是价值工程研究中最具创造性的，需要价值工程研究团队发挥专业特长，拓展思路，互相引导，激发创新。此阶段不对方案进行任何评价，尽可能发挥团队的想象力和创造力，构思出更多的方案。

6.6 方案评价

在方案创造的基础上，对替代方案进行评价和筛选，选择最优方案并进行深化。方案的评价不仅需要比较各个方案的优缺点，从中选择最优方案[10]，还可能需要对已有方案博采众长，在吸收各个方案优点的基础上进行方案的融合和再创新，形成综合已有方案优点的新方案。

6.7 形成建议

在方案筛选的基础上，对最优方案进行细化，形成具有可操作性的建议。建议的内容一般包含三方面的内容：一是原方案介绍，重点需要说明原方案的不合理之处或存在的问题；二是替代方案介绍，与原方案进行比较，分析替代方案的优缺点，包括替代方案的成本、功能调整等；三是替代方案的实施性，包括替代方案的实施便捷性、实施关键点等。形成的建议将提交给总承包单位或者业主审阅，请其作出最终决策。

7 价值工程建议的落实

在完成价值工程建议后，价值工程研究的主要工作即告结束，此时价值工程实施团队可解散。这并不代表价值工程研究的结束，建议的提出并不意味着一定能够得到认可和落实，还需要进一步推动建议的落地。

价值工程牵头人需要配合项目团队将价值工程建议向业主汇报，并与原设计团队进行沟通等。价值工程牵头人在此阶段需要发挥其沟通和表达能力，做好价值工程建议的介绍、分析等工作。此时可以发挥价值工程实施团队中业主代表的作用，其意见对业主和设计更有说服力，从而进一步推动价值工程建议的落地。

价值工程牵头人在完成一个项目价值工程的研究和实施之后，还需要做好价值工程建议的总结工作，形成系统性资料，为后期项目价值工程的实施提供参考，从而促进价值工程在企业及行业中的推广应用。

8 结语

在工程建设领域，价值工程在满足业主需求的前提下，通过设计管理将功能优化、成本控制、工期要求和可建性等融入设计过程，使设计服务于项目的综合效益最大化。针对价值工程的组织实施过程，对价值工程实施项目选择、外部条件创造、实施人员、工作时间、工作地点、工作流程、实施重点、贯彻落实等具体问题进行探讨，重点阐述了在价值工程的实施流程中，确定价值工程研究方向、功能分析、成本分析、价值分析、方案创造、方案评价、形成建议、建议落实等阶段的重点工作，为价值工程的推广实施提供参考。