防范铁路招投标工作中围标串标风险的探讨

黄 珺 中国铁路上海局集团有限公司上海通信段

1 铁路建设工程评标方法

目前，铁路建设工程的施工招标，主要采用经评审的最低投标价法和综合评分法。

1.1 经评审的最低价法

第一阶段应先进行资格评审和技术标评审，第二阶段对资格评审和技术标评审合格的投标人进行商务标评审。最后，确定技术标满足招标文件要求、投标价格最低且合理的投标人为中标候选人。经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。在通信工程施工招标中对这一方法的使用情况并不多。

1.2 综合评分法

根据投标报价、投标人业绩和信誉、安全质量承诺和措施、施工资质和能力、标书质量等要素，结合标底，制定相应评分标准。评标小组各成员应对符合招标文件要求的每份投标文件分别进行评审和评分，并汇总计算按投标人总分顺序推荐为中标候选人。综合评分法采用定量与定性相结合方式，综合考察投标人的各种因素，科学选择投标对象，不仅可以避免施工中的质量问题，还可以节省造价，在通信工程项目的评标中被广泛采用。

2 铁路通信工程综合评分法应用

目前铁路通信工程招投标评分办法采用百分制，即报价得分、技术标和商务标满分为100 分，三项得分权重分别为60%、30%、10%。

2.1 评标基准价

评标基准价，系指在评标过程中，评标人根据招标文件规定的方法确定的用于评价投标价优劣的价格参照值。铁路通信工程评标基准价采用权重法计算，评标基准价为标底和各有效投标报价算术平均值乘以相应权重比例确定基准价。

其计算公式为：

评标基准价（Z）=招标人的标底（P）×60%+投标人有效报价算术平均值（Q）×40%。

式中：Q=（Q1+Q2+…+Qi+…+Qn）／n

Qi—第 i个投标人的有效报价，Qi∈[85%P，115%P]；

n—有效报价投标人总数。

2.2 偏差率

偏离率，是指投标人投标报价偏离评标基准价的程度，以百分比表示。

其计算公式为：

偏差率(N)=100%×（Qi-Z）/Z（保留小数点后两位）。

2.3 评分规则

各投标单位的投标报价与评标基准价相比较，评分标准如下：

（1）报价有效范围为评标基准价的+10%（含）（且不超过标底）至评标基准价-15%（含）之间。报价有效范围外，报价分为零；

（2）投标报价等于评标基准价的，得基本分（50分）；

（3）当投标报价与评标基准价的偏离百分率上浮每1.0%扣2分；

（4）当投标报价与评标基准价的偏离百分率下浮每1.0%加1分，最多加10分；

其计算公式如下：

E=50-(Qi-Z)/ Z×100×N1(Qi＞Z)；

E=50+(Z-Qi)/Z×100×N2(Qi＜Z）。

式中：E—投标人的价格得分；

Z—评标基准价；

Qi—为有效报价范围内第i 个投标人报价（Qi∈[85%Z ， 110%Z]）；

N1—Qi＞Z时投标价格每高于基准价一个百分点扣除的分值（2分）；

N2—Qi＞Z时投标价格每低于基准价一个百分点添加的分值（1分）。

3 影响评标基准价的因素分析

3.1 标底的影响

评标基准价由招标人编制的标底和投标人报价的平均值复合计算得出，其中标底的权重占60%，起着举足轻重的作用，所有投标人都要测算标底的值，并根据测算结果确定其投标报价。计算公式为：Z=P×0.6+Qx0.4。

假设Q 值（投标人报价Qi的平均值）固定， 由此得出：P值(招标人设置的标底）每增减1%， Z 值(评标基准价)相应增减0.6%P 。

3.2 投标报价的影响

假设标底（P）为1，规则设定投标人报价在标底价±15%（不含）以内时，才参与投标人报价算数平均值的计算。即参与Q 值计算的Qi的范围是[0.85，1.15]，理论上会出现以下2个极端：

（1）当投标人报价均为0.85 时，评标基准价Z=0.6+0.4*0.85=0.94；

（2）当投标人报价均为1.15 时，评标基准价Z=0.6+0.4*1.15=1.06。

尽管投标人的报价无法预测，但为排除了异常报价对基准价的影响，对计算投标人报价均值做出一定的限定，因此基准价被限定在1个固定的范围内，即：Z∈[0.94，1.06]，理论上Q值对评标基准价影响的绝对值最大为0.12P 。

在投标报价过程中，投标人报价(Qi)出现2个极端的概率几乎为零，因此实际上Q 值对评标基准价的影响应比0.12P要小得多。

3.3 评分规则影响

规则采用“高扣低加”的方式（即高于基准价则扣分，低于基准价则加分），其导向是价格越低得分越高，但由于规则制定基本分为50分，下浮最多加10分，因此报价分最高为60分，造成当投标报价低于基准价-10%至-15%之间时得分相等，而非报价越低得分越高，与“高扣低加”的导向不完全匹配。

基于以上分析，理性的投标人会在相对合理的情况下报出较低的价格，而非越低越好。考虑投标人追求最高得分的心理因素，投标人报价等于基准价的0.9 倍（下浮百分率为10%）时，是报价分为60分的最高投标报价。

规则设定投标报价在标底价±15%（不含）以上时，不纳入纳入投标报价算数平均值计算，其目的是为了降低异常投标价对基准价的影响。由于评标基准价由标底和各投标报价算术平均值乘以相应权重比例确定，从前期的分析可推断出Z（投标基准价）的范围为[0.94P，1.06P]。

3.4 实际案例应用分析

案例报价分见表1。

表1 报价分表

案例中投标人B、C、F、G、J、K 投标报价偏离评标基准价的比率分别为-10%、-12%、-14%三种情况，但其报价得分均相等（60 分）且满分的比例高达55%，在一定范围内偏差率的不同未与报价分值的大小相匹配，即投标报价越低其报价分并非越高。从投标人角度来看，存在一定程度的不合理性。同时，在报价得分相等情况下，技术标及商务标的评审则对评标结果起了决定性作用。技术及商务标的评审在实际应用中存在一些不可避免的问题，如：技术标段打分存在主观倾向性、财务及信誉评分受评标专家专业限制、业绩分值确认繁琐等问题，同时易导致围标串标的发生。

根据前面分析可知，基准价Z∈[0.94P，1.06P]，标底价（P）每增减1%，评标基准价相应增减0.6%P。根据评分规则，偏差率（N）低于-15%时投标报价为零分，因此投标人为取得投标报价的最高分，则会选择偏差率为-10%至-15%之间的投标报价，考虑标底价对基准价的影响，偏差率必须同时满足以下2个不等式：

N+0.6%＜15%；

N-0.6%＞10%。

解不等式，得到 N∈[10.6%，14.4%]，即偏差率在-10.6%至-14.4%之间时，投标报价趋近满分。

但为了规避零分风险，投标人会选择比基准价下浮10.6%作为其投标报价，即0.94P*89.4%=0.84036P。

以投标人H 为例，若其报价从原来的192 958 元改为202 692 元，不但其投标报价提高9 734 元，而且报价分从原来0分变为60分，中标的概率大大提升。且案例中任何一个人为该报价，尽管基准价发生变化，但其均可获得60 分。（注：0.84036*241 197=202 692）修改后的报价分见表2。

另一方面由于铁路通信工程采用工程量清单的计价方式，同时招标文件明确投标预算根据行业编制办法《铁路基本建设工程设计概（预）算编制办法》编制，工程量清单及计价方式的统一，势必造成投标人之间预算大相径庭且接近标底，标底保密性差，基准价及报价得分可预测，在一定程度上增加投标人围标、串标的风险。

表2 修改后的报价分表

4 评分规则优化建议

4.1 合理设定评标基准价

基准价为是投标人报价得分的评审依据，基准价计算方法的不同会导致投标人采用不同的投标报价策略，直接影响最终评标结果，为规避投标人出现围标与串标的问题，建议设定的基准价具有动态性。即以基准价计算公式为基础进行完善，要求计算公式具有复杂性。

建议优化方案：设置动态的权重系数，使得投标基准价具有动态性。即Z=P×W+Q×（1-W），权重系数W从0.4、0.5、0.6三个系数中随机抽取。

4.2 科定制订评分规则

针对既有的评分办法中与基准价下浮-10%及-15%之间报价分相等的问题，建议优化方案：当投标报价与基准价的偏离百分率上浮每1.0%扣2 分；当投标报价与评标基准价的偏离百分率下浮1%-10%时，每下浮1.0%加0.5分；下浮11%-15%时，前10%部分每下浮1.0%加0.5 分，超出10%部分每下浮1.0%加1 分；适度拉开了下浮百分率的档次得分，既解决了偏离百分率-10%及-15%之间报价得分相等的情况，又不违背在一定范围内投标报价越低得分越高的原则。评分规则优化前后报价分的对比见表3。

表3 评分规则优化前后报价分的对比

优化后的评分方法，拉开了不同报价得分差距，达到了实现随着偏差率下浮比例增大，报价得分的有效递增的目的，体现“价格越低得分越高的”初衷，同时有效报价范围的设定，促使投标人为规避零分风险合理报价，并非报价越低越好，既达到了降低工程造价，节省资金，又有效的减少了恶意压价套取中标现象，从而保护招标人和投标人正当利益。

5 结束语

本文从优化评标基准价的计算方法出发提出一个降低围标串标风险的思路，即综合“增加随机系数”“下浮百分率分档别加分”等优化算法，提升基准价的动态性，降低围标串标风险。在实际招投标工作中，也可采用对技术标评审量化细化方法，提高评审的约束力，或技术标采用暗标的方式，既减少评标人员对投标人首因效应造成的主观评审偏差，又杜绝了评标人员与投标人之间串标行为。为保证投标工作规范有序、依法依规推进，招标方应多措并举，营造良性招标竞争环境，保护双方的正当利益。