“放管服”背景下科技管理廉政风险点防范对策分析

文/徐峥勇 虎 琪 姚浩亮 李 源 陈雯岚（.湖南省科学技术事务中心；.湖南大学环境科学与工程学院）

“放管服”是“简政放权、放管结合、优化服务”的简称，旨在为人民群众提供更便捷更高效的服务。李克强总理出席国家科技战略座谈会时指出，“科研领域也要简政放权，必须创新项目和经费管理机制”。从国家政策方针来讲，《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》也进一步部署了完善科技创新体制机制方面的计划安排，为深化科技体制改革指明了方向、提供了根本遵循。随着科技创新与经济社会的加速融合和“放管服”改革的深入推进，科技部对科技创新治理能力和治理效能提出了更高的要求。其中，提高科技创新治理能力和治理效能的关键在于对科技管理廉政风险的评估和控制。

科技管理部门相关人员在工作过程中是否可以有效识别和规避廉政风险，不仅直接影响科技管理工作和有关政府部门的公信力，也将直接反映“放管服”改革取得的成效。因此，深入查找科技管理中的廉政风险点，建立健全科技管理廉政风险防控体系，对于深入推进“放管服”改革，进一步释放科技生产力和创新动力具有重要意义。

一、 “放管服”背景下查找的主要廉政风险点及其原因分析

廉政风险，即指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。本文中主要是指从事科技管理工作的公务人员凭借所拥有的职务权利在科技管理工作过程中评选、考核、监督等各个阶段出现谋求私利、违背原则的腐败行为现象的可能性。本研究结合湖南省科技管理工作实际，分阶段分重点对当前省级科技管理中可能存在的廉政风险点进行了详细的梳理，并对产生的原因作了简要分析。

1.指南编制阶段

项目范围的确定是指南编制阶段的核心内容，研究方向能否纳入项目申报指南是项目能否立项的前提，因此能不能成为指南编制专家（团队）成员对能否成功申报和立项起着关键性作用。目前湖南省尚未明确指南编制专家不能参与项目申报，指南编制专家（团队）参与指南编制后能够提前知晓申报指南，如若指南专家想要申报项目，便拥有了更加充足的准备时间。在这个阶段，主要存在两个风险点：一是如何选择申报指南编写专家（团队）没有统一的选择标准，目前往往都是从业务处室成员熟悉的专家（团队）中指定或者优先启动特定关系团队编制项目指南；二是如何选择正式发布的申报指南缺乏规范化的流程和科学合理的评判标准，具有较强的主观偏向性；三是指南编制专家能否参与项目申报需要在指南编制之前进一步明确。

2.项目申报阶段

随着科技管理信息化程度的提升，所有科技计划项目都需要登陆湖南省科技信息管理系统进行申报，申报全程痕迹化管理，规范化程度比较高。但目前仍然存在两个风险点：一是有些项目申报由于个人原因，未能及时完成填报，存在后台补报的现象，存在为特定申报人开启申报系统的风险；二是根据有关规定，项目负责人只能牵头1 项、参与2 项省科技创新计划项目（创新平台、创新人才、自然科学基金相关项目除外），但是实际上每年都会出现同一项目负责人同一年申报多个项目的现象，这主要是由于申报规则没有被严格执行和审查，导致部分项目负责人重复申报。

3.评审及现场考察阶段

湖南省科技计划自2015 年推行“决策、执行、监督”三分离以来，评审及现场考察的主要廉政风险点都转移至监督与诚信管理处和第三方机构。这主要体现在三个方面：一是在评审和现场考察过程中倾向性选择专家，并且引导或干预专家独立评审，要求专家对特定申报人进行关照；二是提前泄露专家名单，为特定申报人提前向专家打招呼提供了条件；三是现场考察报告中瞒报、伪报现场考察实际情况，导致考察结果严重失真。

4.项目立项阶段

一般来说，立项阶段是项目申报人最关心的一个阶段，也是廉政风险高发区。湖南省通过“五统一”项目管理流程改革，各种廉政风险点得到了较好的控制。但目前主要还存在两个方面的风险：一是立项原则标准不统一，立项原则一般来说应该在科技计划项目管理办法或者细则中明确，但是湖南省目前正处于科技体制改革的深水区，科技计划项目管理办法或者细则还没有完善，每年科技计划项目的立项原则变动较大，这就为一些特定申报人的项目立项创造了条件；二是立项支持经费随意性较大，湖南省大部分科技计划项目在申报指南中都未明确支持额度，其又未建立科学合理的经费核算制度，导致同一类项目申请的经费和支持的跨度很大，譬如重点研发计划项目，申请经费从10 万元到5000 万元不等，支持经费从10 万元到500 万元不等。

5.任务书签订阶段

该阶段的主要风险来源于科技管理人员为特定项目降低考核指标。尽管湖南省已经实现所有科技计划项目通过线上填报任务书，但由于科技信息管理系统没有实现任务书和申报书之间的自动关联，导致任务书的考核指标需要人工填写和人工核对。因此，若科技管理人员在审核过程中放松要求，就能帮助特定项目降低考核指标，实现“任务轻、经费高”的目标。

6.项目执行阶段

“放管服”改革后，科技管理部门在项目执行阶段很少参与到项目的具体执行过程，仅仅由监督与诚信管理处牵头对经费超过100 万元的项目进行中期评估和绩效评估。评估过程中，科技管理人员对评估结果拥有较大的自由裁量权，能够直接影响各类评估的结果。

7.项目验收阶段

验收是科技项目管理环节的最后一步，也是最容易出现科技管理廉政风险的地方。风险主要集中在三个方面：一是由于科技项目限项规则，部分项目负责人为了尽快申报新的项目，需要提前对项目进行验收，使得部分负责人可以在短期内多次获得省级科技计划项目支持；二是随意降低验收标准，未严格按照任务书的考核指标进行验收；三是现场验收自由裁量权非常大，项目研究成果都是由专家主观评价，主持现场验收的科技管理人员容易引导和干预专家的评价结果。

二、 “放管服”背景下的廉政风险点的防范策略

廉政风险的防控，不仅要从组织领导层面建立思想意识的高度重视，更要从业务水平层面充分把控重要节点和关键阶段，有效地将廉政风险的苗头扼杀在摇篮里。具体可以从以下几个方面展开。

1.加强廉政教育，增强风险意识。

廉政风险防控教育想要取得实质性的成效，应分类分层开展，以单位主要领导、重点岗位人员为重点，统筹规划，提高重视，有针对性地开展教育，增强风险防控意识。可以邀请纪检监察机关、检察机关的办案人员定期开展专题教育，通过微信、网页等宣传平台实时播报科技管理领域违纪违法典型案例，定期组织科技管理人员进行自我批评和自我剖析，帮助提升管理人员的纪律原则和底线意识，明白底线坚决不可触碰的基本原则。通过不断创新教育途径方式方法，将正面教育和反面教育相结合，专题党课与日常谈话贯穿起来，引导科技管理人员严格自律，遵守纪律，自觉增强风险防范意识。

2.完善制度体系，分阶段防漏洞

廉政风险防控管理，就是要以制度建设为根本，建立用制度管权、管事、管人的体制机制。结合工作实际及时修订和完善科技管理各项规章制度，在严格、规范推行各项制度的过程中有效规避廉政风险，最大化发挥制度保障作用。强化组织领导，将廉政风险防控制度逐渐融入党风廉政责任制中去，将责任落到实处细处，在双重制度的保障下稳步推进落实廉政风险制度体系。科技管理项目一般具有较为明确的周期性，严格把控可能产生廉政风险的节点，分阶段找问题，经过对可能存在的廉政风险点的研究和分析，提出了以下针对性应对策略：

（1）指南编制阶段：指南编制是科技管理的重中之重，好的指南指引好的研究方向和好的研究成果，建立科学合理的指南第三方论证程序，确保发布的指南真正符合战略性、前沿性的要求。该阶段实施过程中可提前公开指南真实编制团队，通过指南编制座谈会签到表等对指南编制真实团队进行核实；明确指南编制团队成员不得申报指南相关的项目；预留足够的指南编制时间，向全社会公开征集指南修改意见，并向全社会公开意见采纳情况。

（2）申报阶段：原则上一律不得在申报截止日期后开启申报系统，如果遇到不可抗因素确实需要开启的，需要作为重大事项进行内部审批；纪检部门每年对重复申报项目进行例行查询和核对，并对重复申报问题相关责任人进行追责，确保按照细则规定严格审批申报资格。

（3）评审阶段：项目书面评审原则上全部委托外省第三方机构组织，评审材料在评审阶段不得对外透露；大幅度提升专家管理系统的智能化程度，提升系统匹配专家、回避专家的精准度；所有参加评审的专家原则上都需要公开，但必须是在评审会开始后半小时内同步公开（不能提前公开）；开发语音专家邀请系统，提高专家邀请的成功率，并提前对申报专家进行统计复核，避免申报专家参与评审；评审现场全程录像备查；对评审场地的移动通信信号进行全面屏蔽，必要时统一管理专家评委手机及其他电子产品，确保评选阶段的公平公正。

（4）现场考察阶段：配备实时记录仪，对现场考察全程进行录像；现场考察全程由专家组主导，科技管理人员不得对现场考察内容发表评价；根据不同项目类型分类制定详细的考察评分表和考察报告格式，对核心考察内容要求必须提供现场考察照片；完善现场考察的标准流程，建议采取如下流程：提前3 天告知考察对象（告知现场考察主要内容、流程）—提前1 天邀请专家—现场逐项考察—现场独立填写考察意见—考察对象签字确认考察意见—（允许对不符合实际的意见提出异议）—工作人员实时上传专家考察意见—工作人员撰写现场考察报告（附核心考察内容照片）—按流程提交报告。

（5）立项阶段：完善各类科技项目的管理细则，将立项原则写进管理细则并保持相对稳定；指南发布时应当根据项目类型、项目定位明确经费支持范围，防止申报单位虚报项目经费，并将过分虚报项目经费列入科研诚信管理范围；完善各类科技项目的经费管理细则，开展预算合理性评估，确保考核指标和经费投入的合理性；项目经费超过100 万元的非保密性项目，公示内容增加项目考核指标和经费，确保在大众监督下考核指标和经费投入的合理性和真实性。

（6）任务书签订阶段：修改完善申报系统中申报书和任务书模块，任务书中的考核指标应直接从申报书中读取；专家认为确实需要提高考核指标的（原则上不得降低考核指标），由受理中心统一提出调整申请，经业务处室、资源配置处和监督管理处会签后，由信息中心从后台直接调整。为了更好地减小降低考核指标的可能性，完善网上申报系统的审核功能迫在眉睫。除此之外，进一步结合项目的人工核对和审查，双重关卡保障对项目标准的考核达到高标准。

（7）执行、验收阶段：绩效评估、中期评估尽量采用量化指标，减少客观指标；项目提前半年及以上时间验收，应该按照重大变更流程处理，并提高经费核查等级；纪检部门将高频次获批项目的申报人作为重点监督对象；监督管理处对项目验收材料进行全面复核，纪检部门对项目验收材料进行抽查；建立省级科技项目研究过程记录标准，研究记录至少应包括研究方案、研究记录（含电子文档）、关键研究环节录像。

3.融合科技手段，提升防控效能

加快对湖南省科技信息管理系统进行优化升级，解决专家邀请手段滞后、任务书和申报书脱节、智能交互程度低、人工干预程度高等突出问题。制定规范的网上申报准则，要求项目进程同步上网。建立高风险管理流程实时监测，科技计划项目管理过程中一旦出现经费虚高、重复立项等异常问题，系统实时将信息推送至纪检部门用户端。全面引入实时视频监控系统，对科技计划项目管理的关键环节实行全程监管，确保项目评审、现场考察和项目验收的公平公正。开发便捷易用的科研活动实时记录设备，方便科研人员多场景实时记录科研活动过程。

4.细化监督检查，落实防控成效

在进行廉政风险防控工作的实施阶段，要逐个事项地认真梳理流程，逐个环节地仔细排查风险点，谨慎地对每个风险点进行风险防控，按照事先计划和部署的措施严格进行监督检查，确保工作落地、落实。除此之外，廉政风险防控能力也应纳入到党员干部考核的细则中去，提高党员干部同志对廉政风险防控工作的重视程度，将压力转变为动力，以考核促成效，营造奖惩分明的考核环境，针对廉政风险工作不重视、防控效果不明显的行为要及时督促整改，发生严重问题的要严肃追责问责，不仅要严肃追究有关责任人员的责任，还要严肃追究有关领导责任。

三、 结语

发展和完善科研项目管理制度是一项系统性的工程，重点在于要紧抓机遇改革，不断创新廉政风险点防控策略，从提高思想防控意识到建立健全规章体系，从总体把控到分阶段分节点多方位加强科研项目管理。在提升科研服务质量和水平的同时，潜移默化地形成一种不敢腐、不能腐、不想腐的科技管理工作环境，有利于为科研事业健康发展提供保障，为科研工作者提供公平公正的竞争平台，更有利于确保好的研究方向和研究成果能够顺利申报和开展，将科研工作者的科研成果转变为切实可用的有效生产力，不断促进“放管服”改革取得新成效。[本文为湖南省创新型省份建设专项科普专题 （项目编号：2020ZK4001）、湖南省创新型省份建设专项（项目编号：K2336-6）、郴州国家可持续发展议程创新示范区建设专项（项目编号：2019SFQ06）的研究成果]