区块链在电子文件管理中的应用研究与展望

陈勇 张钰 高维浩

摘  要：本文通过文献研究法，从电子文件管理的真实性、完整性、可用性和安全性等方面，对区块链在电子文件管理中的应用研究进行梳理分析;从法律政策、管理标准、技术风险和推广应用等方面，展望区块链在电子文件管理中的应用发展。

关键词：区块链;电子文件管理;应用;展望

Abstract： Through literature research， this paper analyzes the application of blockchain in electronic document management from the aspects of authenticity， integrity， availability and security of electronic document management; From the aspects of laws and policies， management standards， technical risks and promotion and application， this paper looks forward to the application and development of blockchain in electronic document management.

Keywords： Blockchain; Electronic document management; Application; Expectation

1 引言

本文主要從电子文件管理的真实性、完整性、可用性、安全性[1]等方面，对区块链在电子文件管理中的应用研究进行文献梳理分析。从区块链的法律政策、管理标准、技术风险、推广应用等方面，展望区块链在电子文件管理中的应用发展。通过以下综述及探讨，以期对推进区块链在电子文件管理中的应用，拓展电子文件管理研究视野提供一些参考。

2 区块链在电子文件管理中的应用研究

2.1 区块链应用于电子文件管理的真实性研究

区块链的不可篡改特性能否有效满足电子文件管理的真实性要求，国内学者对该问题进行了相关的研究。研究主要集中在以下几方面：一是通过元数据的过程记录、封装等方案结合电子签名、时间戳等技术，形成事前规范、事中记录、事后审计的完整的真实性保障链条，为电子文件防篡改提供技术支持。[2][3]二是基于区块链构建系统网络架构、结合共识机制，将电子文件摘要储存在区块中，最后进行真实性检验的全流程电子文件真实性保障系统。[4]三是借助联盟制定的统一编号规则，将电子文件ID、业务信息、验证信息进行上链保存，从而对电子文件的真实性提供保障。[5]四是通过对链上的电子文件哈希值进行验证，以对电子文件真实性进行管理和降低管理成本且提供电子文件法律效力的保障机制。[6][7]五是在管理过程中借助区块链的非法篡改可追溯、分布式储存避免个别节点遭到攻击、共识算法增加信息可信等以保障电子文件档案的真实性。[8]

2.2 区块链应用于电子文件管理的完整性研究

区块链通过智能合约、共识机制能够对电子文件进行鉴别收集，一定程度上能够减少管理人员的人为失误造成对电子文件完整性的破坏。相关研究包括基于区块链的分布式储存和通过区块链中的共识机制、保密算法、时间戳对于文件的传输储存进行保密，保障数据库中电子文件的关联可追溯，以此来保障电子文件的完整性。[9][10][11]基于区块链构建档案管理中心或由区块链进行数据记录、云平台进行文件保存、节点管理监控三部分构建电子文件流转系统，[12] [13]数字签名通过哈希算法和非对称加密算法的结合方法，[14]等以确保档案流转过程中档案数据完整。

2.3 区块链应用于电子文件管理的可用性研究

电子文件的可用性主要体现在可查询、可利用、可重现。区块链同样可以从电子签名以及时间戳的可追溯特性来对电子文件进行重现，而经过联盟链的统一标准后入链的文件数据也可以得到快速查询与利用。

相关研究包括采用赋权模型并结合Fabric联盟链对基于区块链的档案管理框架进行改进的方法以及利用期时间戳特性保障档案信息数据的稳定性和可用性等。[15][16]也有学者提出了一种镜像型区块链档案管理系统，保证文件数据可用性 [17] 和利用P2P网络对电子档案进行组合以保障上传的电子档案的可用性等。[18]

2.4 区块链应用于电子文件管理的安全性研究

电子文件的安全性是真实性、可用性和完整性的基础保障。区块链对电子文件管理的安全性提供技术支持，分布式储存保证数据完整、数据验证保证不可篡改、密钥对访问权限进行限制等。[19][20]相关研究还针对区块链的双链系统、中心化的数据冗余储存、非对称加密技术、智能合约技术、分布式云储存技术、链上链下储存相结合方式、优化网络环境和建立有效监督机制等方面用于电子文件管理的安全性进行了探讨。[21][22][23][24][25]也有学者从保密规章和信息保护冲突角度，认为区块链技术尚缺完整安全体系。[26]

3 区块链在电子文件管理中的应用展望

3.1 加快区块链立法及区块链应用政策制定

区块链立法，是对区块链在电子文件管理中的应用提出约束和规制。第一，建议优先在部分领域开展立法工作，并进行相关评估工作。电子文件涉及政务、教育、医疗、金融等多个领域，随着相关法律法规的不断完善也可以为电子文件管理工作提供一定的指导。第二，建议明确数据权属针对区块链进行专项立法，以有效保证在电子文件管理中数据权属争议的解决。第三，建议明确电子文件主管部门和监管部门职责，规制区块链在电子文件管理中的合理开发与应用。

3.2 重视区块链标准与电子文件管理标准的结合

区块链标准对电子文件管理工作的开展有着至关重要的作用。全国区块链和分布式记账技术标准化委员会的组建与《信息技术区块链和分布式记账技术存证应用指南》《信息技术区块链和分布式记账技术智能合约实施规范》《信息技术区块链和分布式记账技术参考架构》三项国家标准的制定，为区块链技术应用的进一步规范提供了依据。目前，区块链电子文件管理标准并未专项设立，建议基于区块链技术构建电子文件管理系统标准体系并与区块链标准相衔接，保障区块链技术在电子文件的归档、流转、存储、查询、安全等应用。

3.3 加强区块链应用技术漏洞与风险的研究

區块链在电子文件管理中应用的技术漏洞与风险，应高度关注，加强研究。随着计算机不断发展，算力的强化会对区块链加密算法构成威胁，数字签名等或被篡改的风险，同时将直接影响电子文件的安全。而对于外部风险仍然存在着管理人员对智能合约设置的不当操作，非对称密钥丢失等数据前端真实性控制在实践中也是应用难点。

3.4 开展区块链在电子文件管理中的推广应用

区块链技术在电子文件管理中的推广应用中应加强电子文件管理人员素质培养，提升电子文件管理水平和区块链技术应用方法。同时，开展区块链技术在电子文件管理中的应用试点，为广泛推广应用奠定基础。

*基金项目：国家社会科学基金项目“信息网络技术驱动档案移动服务创新路径研究”（项目批准号20BTQ103）阶段性研究成果。

参考文献：

[1]冯惠玲，刘越男等.电子文件管理教程[M].北京：中国人民大学出版社，2017（02）：31-37.

[2]刘越男，张一锋，吴云鹏，郑翀.区块链技术与文件档案管理：技术和管理的双向思考[J].档案学通讯，2020（01）：4-12.

[3]张珊.区块链技术在电子档案管理中的适用性和应用展望[J].档案管理，2017（03）：18-19.

[4]石进，薛四新，赵小柯.基于区块链技术的电子文件真实性保障系统模型研究[J].图书情报知识，2019（06）：111-119.

[5]袁嘉新，杨安荣.基于区块链技术的电子档案管理应用实践——上海信联信息发展股份有限公司成功实践[J].中国档案，2020（10）：28-30.

“‘互联网+政务服务背景下区块链技术在‘广域数字档案馆体系中的应用”课题思考[J].中国档案，2020（12）：32-33.

[6]蔡盈芳.电子档案管理应用区块链价值分析[J].中国档案，2020（08）：30-32.

[7]王国才.档案工作应用区块链技术的探索与实践——“‘互联网+政务服务背景下区块链技术在‘广域数字档案馆体系中的应用”课题思考[J].中国档案，2020（12）：32-33.

[8]钱秀芳.区块链技术在高校档案管理中的应用探讨[J].档案与建设，2020（05）：56-58+66.

[9]李佩蓉，李姗姗，付熙雯.政务数据区块链备份：逻辑、架构与路径[J].浙江档案，2021（03）：21-23.

[10]王平，李沐妍，刘晓春.区块链视角下文件档案管理可信生态的构建[J].档案学研究，2020（04）：115-121.

[11]王平，李沐妍，姬荣伟.基于区块链技术的电子文件可信保护框架研究[J].档案学研究，2019（01）：101-107.

[12]高慧筠.区块链技术在电子健康档案开放共享中应用的动力学分析[J].档案与建设，2020（08）：35-39+44.

[13]韩妍妍，张齐，闫晓璇，刘培鹤，徐鹏格.基于区块链的电子文件流转设计与实现[J].计算机应用，2020，40（11）：3357-3365.

[14]吴功才.区块链技术在学生档案管理中的应用研究[J].浙江档案，2021（03）：44-46.

[15]李严，陈世平.基于赋权交易模型的区块链技术的档案管理研究[J].计算机应用研究，2021，38（01）：28-32+38.

[16]张倩.区块链技术对高校档案信息管理方式创新的可行性探究[J].档案与建设，2017（12）：21-24.

[17]戴尚方，张斌.论镜像型区块链档案管理系统在当前数字档案环境下的适用条件[J].档案学研究，2021（03）：106-112.

[18]孙大东，杨晗.电子档案单套制管理区块链模式应用研究[J].浙江档案，2018（09）：7-9.

[19]白茹花.基于区块链技术的电子档案信任体系建设[J].档案管理，2018（05）：28-29.

[20]张晓培.基于区块链的电子档案信息安全防护研究[J].档案管理，2020（04）：34-35.

[21]左晋佺，张晓娟.基于信息安全的双区块链电子档案管理系统设计与应用[J].档案学研究，2021（02）：60-67.

[22]孙大东，张文宁.人事电子档案安全管理区块链技术应用研究[J].档案与建设，2018（09）：26-29+16.

[23]何晓东，黄新荣.浅析区块链技术在电子文件管理中的应用[J].档案与建设，2018（02）：4-8.

[24]武瑛，王为久.区块链技术在电子文件管理中的应用特点研究——国内外文档区块链项目比较分析[J].档案管理，2021（02）：37-39.

[25]刘洪，罗茜.关于新技术热潮下在档案领域应用区块链技术的冷思考[J].北京档案，2020（09）：15-18.

[26]李曲直，韩丽.“区块链+人事档案”管理应用初探[J].中国档案，2020（07）：73-75.

（作者单位：广西民族大学管理学院  来稿日期：2021-06-19）