基于因子分析法的国家软实力与对外贸易发展关系研究

王飞洋

(安徽财贸职业学院，安徽 合肥 230601)

国家软实力是国家综合实力的重要组成部分，随着我国对外开放的不断深化，国家软实力水平持续提升，向世界展现出了一个负责任的大国形象，为我国对外贸易发展营造了良好的国际氛围。而关于软实力提升是否有利于对外贸易的发展，学界展开了诸多讨论，并形成一系列的研究成果。[1-6]我们对这些研究成果分析后发现，以往研究侧重于从国家形象、国际地位、国际吸引力等层面考察国家软实力水平的变化，至少存在以下两点扩展空间：一是有关国家软实力的评价指标体系。现有研究将国家软实力聚焦在国际竞争过程中的意识、价值观等因素，忽略了国家软实力组成的根基、内涵，尤其是一个国家或地区所拥有的教育水平、文化实力等，这些既是国家形象的具象化表现，也是国家信仰、价值观的核心内容。二是有关国家软实力与对外贸易的非线性关系辨析。现有研究已经从多个角度反映出国家软实力与对外贸易之间存在着非线性关系，但有关两者关系的计量分析仍然有待完善。基于前人研究，本文可能存在的边际贡献有以下两点：一是构建包括国家软实力综合评价指标体系，利用因子分析法对国家软实力进行测度，进而得到具有综合评价能力的国家软实力代理指标；二是利用门槛效应模型与分位数回归对国家软实力与对外贸易的关系进行非线性估计，检验两者关系的多阶段变化。

一、数据来源及说明

(一)被解释变量：对外贸易

对外贸易水平是影响经济发展的重要因素，一般而言，对外贸易水平的高低可以通过进口规模、出口规模以及对外投资总量的变化反映，本文侧重考察国家软实力对出口的影响作用，采用出口总额衡量该变量，出口总额越大，对外贸易水平越高，反之，出口总额越小，对外贸易水平越低。

(二)解释变量：国家软实力

国家软实力主要表现在国家基本服务建设方面，尤其是科教文卫事业的发展状况。科研机构、科研院所、科技人员等都是反映科技事业发展水平的重要指标，而从科技转化角度来讲，科技事业的发展水平直接表现为技术市场的发展状况；教育事业的良好发展是国家劳动力素质提升与结构优化的必备条件，也是反映国家软实力的首要因素，一般而言可以通过全社会人口的文化素质衡量；文化事业可以通过图书、期刊出版情况以及各类文艺演出种类及次数反映，卫生事业的发展主要通过各类卫生资源的人均配给量反映。除此之外，社会服务水平也是衡量国家软实力的重要指标。据此，表1给出了基于科教文卫事业发展水平的国家软实力综合评价指标体系。

表1 国家软实力综合评价指标体系

本文利用因子分析法综合评价了国家软实力发展水平，得到具有综合评价力度的软实力公因子。通过对上述指标的因子分析，艺术团体出演次数、艺术场馆出演次数与其他变量的相关较低，排除两变量后对剩余指标进行因子分析，经检验，KMO值为0.804，公因子累积方差贡献为86.985%，能够在较大程度上反映原始指标的信息内容，也说明本文构建的国家软实力综合评价指标体系具有一定的解释力度。

(三)控制变量

国家软实力、对外贸易的发展与经济社会水平有着密切关系，为了减少由于经济社会因素造成的额外干扰，本文采用了经济水平、财政能力、投资水平、产业水平作为控制变量，分别以人均GDP、财政支出总量、全社会固定资产投资与第三产业占比衡量。此外，本文选取了全国30个省份2008—2018年的面板数据，将对外贸易、经济水平、财政能力、投资水平取对数值，以消除可能存在的异方差。

从表2中可以看到，2008—2018年我国对外贸易对数值与软实力均值总体上表现出不断上升趋势，具体来看，对外贸易发展并不稳定，2008—2009年有明显下降趋势，2009年后进入较长的快速增长期，2014年达到样本期间内的最高水平，在2015与2016年又进入短暂的下降期。而软实力的综合水平表现出更加明显的上升态势。从这一结果来看，我国对外贸易与软实力存在着协同发展的关系，但是两者的关系变化也可能存在一定的不稳定性，后文将继续采用计量模型对两者的关系进行实证。

表2 各变量均值描述统计结果

二、实证分析过程

本文通过构建国家软实力与对外贸易的一般线性面板数据模型、门槛效应模型与分位数回归对两者关系进行实证，以检验两者的线性与非线性关系变化，以下分别对三类模型的构建形式及估计结果进行讨论。

(一)线性关系分析

1.一般线性面板数据模型设定

本文首先构建了一般线性面板回归模型对国家软实力与对外贸易的关系进行估计，为了控制由于区域差异引起的额外影响，采用了固定效应模型进行实证，模型的构建形式如下：

Yit=α1Xit+α2Kit+eit+μit

(1)

式(1)中，Y、X、K分别代表对外贸易、国家软实力与控制变量，e、μ分别代表常数项与残差，i、t分别代表个体效应与时间效应。

2.固定效应模型回归结果

根据公式(1)，以国家软实力为解释变量，经济水平等因素为控制变量进行面板固定效应回归，表3为回归估计结果，可以明显看到，软实力对外贸发展的影响表现出显著促进作用，每提升1个百分点，会带动对外贸易水平提升0.319个百分点；经济水平也表现出显著促进作用。从上述结果来看，在考虑地方社会经济因素的前提下，国家软实力的提升有利于对外贸易的发展，两者之间存在着显著的线性发展关系，而经济水平的提升是促进对外贸易发展的主导因素。但是，从拟合度数值来看，R方仅为0.651，即意味着该模型的解释力度相对较小，这也说明国家软实力与对外贸易的线性发展关系并不稳定，后文将继续对两者的非线性关系做进一步估计。

表3 固定效应模型回归估计结果

(二)门槛效应分析

1.门槛效应模型设定

门槛效应模型通过在一般线性模型基础上纳入门槛变量，以估计在门槛约束下变量间的非线性关系，本文以经济水平作为门槛变量，国家软实力为核心解释变量，对外贸易为被解释变量，模型构建形式如下：

Yit=α1Xit(GDP

(2)

式(2)中，GDP为经济水平，X为国家软实力，r为经济水平的门槛临界值。

2.门槛效应模型估计结果

门槛效应模型回归的关键在于变量间的关系是否受门槛约束，因此在对回归估计结果进行解释前，首先要对门槛效应的显著性进行分析，一般而言，当且仅当单门槛效应显著时，后续的多重门槛检验结果才有效，若仅存在单门槛效应应按照单门槛估计结果立论，若存在多门槛效应则按照多门槛估计结果立论，表4为门槛效应显著性估计结果。

表4 门槛效应模型显著性检验结果

由表4可知，以经济水平作为门槛变量时，单门槛检验在5%水平上达到显著，双门槛检验在10%水平上显著，三门槛检验不显著。根据单门槛效应检验结果，当人均GDP对数值小于11.064时，经济发展处于低水平；当人均GDP对数值大于11.064时，经济发展处于高水平。据此可得到不同经济水平下国家软实力与对外贸易多阶段估计值，门槛效应估计结果见表5。

从表5中可以看到，在经济水平的门槛约束下，国家软实力与对外贸易的非线性关系显著存在，当经济发展处于低水平时，国家软实力的系数值在1%水平上表现出显著促进作用，每提升1个百分点可以带动对外贸易水平提升1.469个百分点。当经济发展处于高水平时，国家软实力仍然表现为显著促进作用，但是弹性系数由1.469下降到1.177，减少了0.292个百分点。此外，产业水平的影响在1%水平表现出显著抑制作用，财政能力则表现为显著促进作用，投资水平表现出不显著的抑制作用。

表5 门槛效应模型回归估计结果

(三)分位数回归分析

1.分位数回归模型构建

本文采用Koenker和Bassett于1978年提出的方法对国家软实力与对外贸易的关系进行分位数回归，通过判断对外贸易处于不同分位点下国家软实力的影响作用，检验两者的非线性关系变化，分位数回归模型的表达形式如下：

(3)

β为分位点取q时的待估参数，根据q值的变化，可以更为客观的反映不同对外贸易水平下国家软实力的影响作用及多阶段变化。

2.分位数回归估计结果

分别选取0.1、0.25、0.5、0.75与0.95作为对外贸易水平的分位点进行分位数回归，限于篇幅原因，表6仅给出了国家软实力与经济水平的系数值估计结果，可以看到，在不同分位点下，国家软实力的影响均表现出显著的促进作用，但是随着分位点的提升，这一促进作用呈现出波动变化的趋势，并没有随着对外开放水平的提升而持续增强，从这一结果来看，国家软实力与对外贸易之间的非线性关系也是非常明显的。而经济水平的影响作用，当分位点为0.1与0.25时，经济水平表现出显著抑制作用，当分位点为0.5时，经济水平的影响转变为不显著的促进作用，当分位点为0.75与0.95时，经济水平的影响再次转变为显著促进作用，根据不同分位点下经济水平的系数值可以看到，随着对外开放水平的提升，经济水平的影响作用由抑制作用逐渐转变为促进作用，并表现出显著的线性增长趋势，由此可见，经济水平对外贸经济的影响具有线性促进作用。

表6 分位数回归估计结果

据此可知，国家软实力是促进对外贸易发展的重要影响因素，在不考虑各省份经济发展差异的前提下，国家软实力与对外贸易存在着协同发展的关系；当考虑地方经济水平或者对外贸易水平的发展差异时，国家软实力的积极作用仍然显著存在，但表现出明显的不稳定性。

原因在于，从我国发展现状来看，出口贸易是经济增长的重要动力因素，但近年来国际贸易环境不断恶化，尤其是中美贸易战加剧导致出口严重受限，这也倒逼我国经济增长动力向扩大内需转型。此外，我国出口商品类型仍以中低端为主，在对外贸易过程中竞争优势逐渐丧失，亟待向高质量、高技术方向转型，而转型过程并非短期可以完成，这也导致在经济发展水平不断提升、对外贸易不断扩大的背景下，我国出口商品质量提升速度明显滞后，使国家软实力与对外贸易的关系表现出不稳定性。

三、结论与建议

1.结论。国家软实力与对外贸易存在显著线性关系，在经济水平约束下，国家软实力仍具有显著促进作用，随着经济水平提升，其促进作用逐渐减弱，并在不同对外贸易水平下，国家软实力的影响作用表现出较大的不稳定性，两者呈现明显的非线性关系。

2.建议。(1)加大科教文卫事业投入，不断提升国家软实力。科教文卫事业一直是我国社会发展的短板，也是制约国家软实力提升的重要因素，加大对科教文卫事业的投入力度是促进软实力提升的重要途径。一是要不断加强财政投入，推进科教文卫事业的基础设施建设，为国家软实力提升提供良好的内部发展环境。二是要优化各项事业的支出结构，根据地区间、城乡间的发展差异，加大对中西部与农村地区的财政扶持力度，提高财政资金的配置效率，促进区域间科教文卫事业的均衡发展。(2)完善社会公共服务体系，营造良好的国内环境。公共服务体系的完善对于营造稳定的国内政治经济环境具有重要意义，也是对外贸易稳定发展的重要保障。要以提升居民生活水平为目标不断深化各项保险体制改革，广泛听取不同地区、行业居民的社会诉求，不断优化、调整政策内容与实施方式，减少政策的执行偏差，提高政策实施的有效性，促进社会公共服务体系不断完善，为对外贸易的发展与国家软实力的提升奠定良好基础。