讨论招标业务中如何有效地进行风险管理

孙 策 中煤招标有限责任公司

引言

建筑工程单位举办招标活动主要目的是在保证投资效益得到满足的前提下，通过引导市场产生良性竞争行为，并在相关条件、要求等基础上，选出条件最适合的投标单位，并使工程质量获得保障及成本支出尽可能缩短的同时，实现预期投资目标。基于此，风险管理在招标业务中扮演了重要角色。

一、招标业务中风险管理主要内容

招标过程中，良好的风险管理工作既推动了招标流程顺利展开又提高了招标工作的规范性。风险识别、风险处理、风险预测是组成招标风险管理的三要素。其中，风险识别是最基本的内容，只有在做好风险识别工作的基础上才能及时发现招标管理中存在的不足，并采取对应措施解决此类问题，且风险处理、风险预测等均属于风险识别基础工作，风险识别包括：风险分析和风险感知，即分别从客观和主观方向对风险进行识别。风险预测作为风险管理组成内容，只有做到准确预测风险，才能对风险做到合理调控，使风险降低在理想范围内。风险预测对象主要是潜在性风险，并采取相应措施控制潜在风险发生，实际操作中，由风险预测者通过对风险评估，并判断可能存在的风险，然后提出对应解决方案以达到风险控制效果。风险处理是风险管理中的核心工作，其主要方式有：预防风险、避免风险、转移风险以及自保风险等。避免风险是一种比较消极的风险应对办法，预防风险是指采取必要手段提前将风险控制到防患于未然。自保风险是指积极承担风险，转移风险是采取各种手段在风险发生前将其转移。其中，预防风险是风险管理中最常采用的手段。

二、招标风险分析

(一)经济风险

工程项目风险是指在特定条件、发展方向及经济水平等多方面因素综合作用基础上所形成的负性影响，也被称为招标风险。一般而言，项目招标风险会受到市场供需情况、企业经营环境、国家宏观政策以及价格变动等因素影响，而由于这些风险因素时刻存在，且时刻发生变化，因此违约风险性必然很高。下面就常见的几种经济风险性因素展开分析：

1.文件编制不严谨

招标文件除了能对招标活动参与人员建立评价标准并起到约束作用外，对造价控制有着重要影响。招标文件是否规范、严谨势必对整体工作质量产生重要影响。若招标文件中存在明显出入或与规定不符现象，则会严重影响最终评价工作的开展。另外，在对工程索赔问题处理时，也不能够为承包方提供有力的证据支撑，从而导致经济性风险出现。

2.工程设计合理性差

工程设计一般在发生重大事故率高、工期紧张、施工任务繁重的情况下进行。在招标阶段，出现失误的最明显的现象即是存在较大工程量误差，进而导致实际招标价格较原来估计值显著较高。在整个招标文件中，工程量清单属于最重要的组成要素之一，工程量清单所罗列内容要具备简洁性、直观性，且能够有效避免关键项目发生遗漏问题。由于工程设计过程中极容易出现失误，因此可能会导致整个工程建设中各种极高的经济性风险因素的发生。

3.合同签订不规范

当合同总价一旦选定后便不可调换，为必然由各种不确定因素所致的风险问题，承包商需适当增加原来的报价水平，这样可避免业主方因机、料、工等价格下跌因素为失去了享受成本减少机会。在对总价合同选用后，工程项目建设过程中形成的通货膨胀风险则由业主方承担。另外，合同拟好后，由于合同条款中权力和责任之间存在模糊性，进而造成大量风险因素转移至承包商，以至于合同条款难以很好的实施，也会导致业主方所承担的风险增加[1]。

(二)计划风险

整个招标环节所涉及内容、流程等繁琐且复杂，因此其风险性因素也明显增加，不同的产品在招标期间通常会涉及到多个不同部门，采购方因根据实际情况制定采购计划，故容易有多项计划性风险因素发生。招标期间，容易出现的计划性风险主要包括如下几点：对采购交货时间考虑不充分，投标人员数量不足导致招标现场不超过3家投标方可回应招标需求方，招标方案编制缺乏合理性、严谨性[2]。

(三)信息偏差风险

对比供应商和招标方，必然会发现在专业性及信息技术方面存在较大差距，相对于供应商，招标方对市场信息的了解及把握深度均不足，这种专业上不对等情况自然会导致招标方购置材料过程中处于被动状态，最终产生信息劣势情况，双方之间谈判工作难以顺利展开，且实际操作环节中，由于双方信息不对等，势必导致招标方虚报价格。

三、建筑单位招标风险管理中存在的问题

招标管理一般是指建筑方根据项目需求来开展标书编制的过程，同时对有关工程项目方面事项进行确定，根据施工条件筛选出对应的施工单位，并对整个项目进行验收、管理及施工等。招标管理是建筑单位实现成本控制、风险控制及质量控制的重要手段，通过实施招标管理活动，有助于将风险控制到最低，并遴选出真正具备较强综合实力的企业，使其施工质量不断获得提高[3]。

(一)招标管理体系不健全

招标管理活动中，缺乏完善的管理体系也是建筑单位所面临的重要问题。建筑单位往往比较重视工程项目进度、质量等，因此招标过程成为其不可忽视的重要环节，由于招标管理机制不健全，以至于实际招标管理中，很多问题都无法得到有效处理。比如，拟定标书、制定合同等环节中，都缺乏完善的管理体系，导致各项工作很难有效落实下来，最终增大了招标风险[4]。

(二)招标行为不规范

招标风险管理体系不够完善会导致实际招投标过程中会存在各种非正当竞争手段。比如，招标期间可能出现暗箱操作行为，导致招标工作流于形式，并未体现公平、公正、透明的竞争关系，在招标管理环节中未能起到理想效果，此现象在我国的建筑市场中尤为多见。

另外，有些施工单位的相应条件及资质与招标方要求不符，但会通过挂靠来投标，也有的施工单位则会过渡吹捧自身实力，投标过程中对部分项目价格刻意不报或漏报，尽量降低工程造价，或通过不正当的方法来竞标，但在实际施工中常常偷工减料，以至于实际工程质量远远达不到预期标准，最终导致严重的安全问题[5]。

(三)招标管理人员的专业素质较差

招标管理中，招标人员自身综合素质高低对整个项目招投标环节会造成严重影响。如招标人员由于自身水平受限、专业性差，导致对招标文件编制时存在各种漏洞。在我国，很多建筑单位标书均由本单位编制，而建筑单位招标人员由于自身经验缺乏，未能规范性地完成标书编制，标书中对工程项目各项内容并未全面涉及进来，显然与国家要求标准严重不符，导致后期评定及定标工作受到影响，且使得招投标风险明显增加[6]。

(四)监管力度不严

招标环节中，离不开严格的监管机制，通过对每个招标环节进行严格监管，方能保证招标工作规范化。伴随近几年整体建筑行业快速发展背景下，工程项目也逐年增多，但投标单位增加更多，因此依旧面临“僧多粥少”现象，招投标市场竞争异常激烈。在这种情形下，各施工方之间差异性其实并不明显，因此难免会有部分施工单位出现不正当竞标行为。而目前我国在招投标竞标方面并未制定严格的监管机制，导致监管工作过于松散，部分投标单位想方设法从中寻找监管漏洞来增加自身中标几率，不正当竞标风气严重甚行对工程招标工作开展尤为不利，甚至还会严重影响到整个工程项目质量问题[7]。

四、建设工程招标风险管理措施

(一)不断健全招标风险管理机制

建立健全科学的招标风险管理制度是建筑单位实现高效化招标风险管理工作的基础和前提，对建筑单位健康发展至关重要。建筑单位在开展招标管理工作时需做到如下几点：第一，对各部门之间关系努力协调，使其更好地承担招标管理工作中对应责任，比如，建筑单位需认真分析工程项目情况，并预估项目施工需消耗的成本，判断该工程项目对施工质量要求高低，并在此基础上合理、科学地编制标书，使得招标工作变得规范化。第二，采购部门主要负责招标和采购两项工作，财务部门负责监督管理整个招标过程并根据各部门物资需求情况做好物资采购跟进工作，确保招标风险管理工作有效落实。第三，加强风险管控意识。整个建设单位在招标期间均需建立严格的风险管控意识，并将风险管控工作提上日程，专门组建风险监管部门，该部门主要负责研究招标过程中可能出现的风险，并结合其影响因素判断每项风险发生几率，从而对风险进行严格管控，保证招标环节公平、公正性。

(二)规范招标行为

建设单位需进一步加强招标环节规范性，对投标单位严格根据行业要求、法律法规以及标书等相关规定展开审查，审查工作势必保证公平、公正、严格，严格核实投标人所提供的资质，一旦检查发现投标人存在虚假投标行为，则列入黑名单，并对外公布其信息。此外，为提高整个招标环节的透明性和规范性，需定期将招标进程及不同阶段招标结果进行公示，以便大众及有关部门更好地监督，避免发生不正当竞标行为。

(三)不断提高招标管理者专业素养

招标风险管理中，招标管理人员自身专业素养不仅会对整体招标管理水平产生影响，而且也会对项目工程施工情况造成影响。招标管理人员普遍素质水平低成为导致当前建筑单位招标风险管理工作执行不力的重要因素。建筑单位在进行招标管理时，需努力打造一支专业的招标管理团队。招标管理相关人才选拔过程中，尽量选择专业性强、高素质人才，并进行岗前培训，在保证其业务能力、职业素养、思想道德均达标后方可批准其正式上岗，并在工作实践中定期对招标管理员进行考核、监督、培训等，以提高其综合能力。另外，制定完善、合理的标书，以便招标风险管理工作更好地开展，提高招标工作公平性、公正性。

(四)加强对招标过程监管制度的完善

招标管理中由于监管不严，以至于经常出现各种违法、违规等行为，使得整个招标环节规范性变差。尤其在利益诱惑下，很容易出现一些不正当竞争行为，因此有必要加强对监督制度的建设。第一，建立严密的施工管理制度，整个工程项目建设工作必须在严格的监管制度下进行，现场管理员一定不能随意更换。第二，设立群众监督制度，借助于群众实现对招标环节的监管，群众既可担任监管部门职责也可对评标专家评定结果进行监督，另外群众还可以严密跟踪整个招投标过程，使其监督职能得到充分体现，使得招标管理环节监督力度整体提升。第三，对于招标后群众所发出的质疑声和投诉事件招标管理部门必须高度重视。招标过程中，部分企业或因觉得招标过程不够公正或因怀疑竞标企业暗箱操作，而对招标结果发出质疑，对此监管部门一定要高度重视并及时处理，针对其中可疑行为展开调查，对招标风险严格按照规范化设计标准进行管理，并督促监督单位加强审计及内控环节，以保证招标环节的规范性。

五、结语

建筑工程招标中，风险管理是必要的管理任务之一，通过开展风险管理工作有助于招标流程变得规范化，为投标企业创造公平、公正、透明的竞争环境，避免不正当竞标行为，进而有助于招标业务顺利展开下来。本文主要对招标过程中风险管理展开分析，在分析招标过程中常见的风险基础上，分析了建筑工程招标管理方面存在的问题，最后就招标风险管理给出相应意见对策，希望通过本研究能够为建筑工程招标中风险管理提供有价值的意见指导，促进招标工作顺利。■