新型研发机构的发展困境和政策支持路径

左韬

摘要：新型研发机构的发展有利于促进科技创新，但是新型研发机构在发展过程中受到了一些因素的制约，例如法律规范的缺位、难以摆脱的体制束缚、政策支持的欠缺等。为了促进新型研发机构的进一步发展，应当完善相关的法律法规、加强科技管理体制改革、完善激励政策體系并降低资源配置中心化的显著性，从而促进我国科技的发展。

关键词：新型研发机构;发展困境;政策支持

前言：

新型研发机构逐渐成为科技创新的主要力量，需要综合分析新型研发机构的发展困境并针对其发展现状提供一定的政策支持，为科技创新奠定基础。

1.新型研发机构的特征与内生优势

新型研发机构是企事业单位、研究机构与研究院所深度融合形成的研发机构，其运行导向是市场需求、运作形式是企业化形式，具有独立核算、投管分离、自负盈亏等特点。从宏观角度看，相比于传统的科研院所，新型研发机构具有无编制、无主管部门、无行政级别、无财政拨款等特点，所以新型研发机构具有自负盈亏的能力以及较为成熟的市场化机制。从微观角度来看，新型研发机构具有企业化的组织管理模式、市场化的组织目标定位，为研发机构的创新能力奠定了保障。

1.1企业化的组织管理机制

新型研发机构的标志性特征就是企业化运作，研发机构可以根据技术研发的需求与产品应用的需求灵活应用项目化管理手段。在发展过程中，新型研发机构不仅需要以市场为导向，也需要打破传统的管理模式，优化组织管理制度。第一，优化决策机制。在政府的引导下，新型研发机构可以设置懂事会、理事会以及监事会，形成理事化的组织架构。新型研发机构也具有多主体协同、多目标并存等特点，所以需要确保决策机制能够平衡各方利益。第二，优化激励机制。新型研发机构不仅需要实行合同制、动态考核制、末位淘汰制等制度，也需要构建创新激励机制，从而激发研发人员的创新意识。例如，可以实施研发风险与经营利益双挂钩的激励机制，利用技术股权化方式分享成果、承担风险，将压力转变为动力。第三，需要优化科研管理机制。科研机构需要构建目标一致的研发管理机制，及时调整研究方向，也需要加大对知识产权战略的管理力度，积极申请创新成果专利。

1.2市场化的组织目标定位

新型研发机构技术创新的关键动力是市场化与弹性化的利益关系。因此，在成立初期新型研发机构就需要锁定市场化经营这一目标，根据市场的资源配置情况明确机构的研发任务与研发方向。新型研发机构不仅需要注重科研成果，也需要通过企业孵化、衍生企业等方式促进研发成果的转化与应用。

1.3多元化的项目投入与运行模式

传统的科研机构主要是以政府为投入为主，而新型研发机构的组织投入模式具有多元化的特点。对于新型科研机构来说，其投资主体不仅可以是政府部门、科研院所，也可以是高校、企业等组织。在新型研发机构发展早期，技术创新具有创新风险性、收益外溢性以及公益性等特点，所以社会资本投资的意愿不太强烈。因此，在构建新型科研机构时需要充分发挥政府公共财政支持的作用，引导社会组织投资。在发展中后期，新型科研机构可以接受一定的政府资助，但也需要吸引多元化的投资，从而满足研发需求。

2.新型研发机构的发展困境

2.1法律法规不完善

近年来出现了大量的新型研发机构，但是并没有针对新型研发机构制定高位阶的法律规范，导致法律规范缺位，在一定程度上阻碍了新型研发机构的发展。法律规范的缺位导致无法快速统一新型研发机构的界定与认定标准，也无法快速梳理新型研发机构与政府之间的关系。

2.2体制束缚力较强

现有的科技体制并不能促进新型研发机构的发展，例如新型研发机构的全部收益都需要上缴国库，导致研发人员的薪资待遇比较差，降低了研发机构研发的积极性。同时，新型研发机构的发展会受到传统的人事管理制度、行政管理制度的约束。

2.3缺乏政策支持

政策支持欠缺主要体现在两个方面，分别是政策支持力度小、政策支持方式错位等。第一，政策支持力度小。政府部门会对国有科研机构提供更多的政策支持，但是对体制外的研发机构提供的政策支持相对较少，也没有构建完善的新型研发机构政策扶持体系，缺乏普适性的扶持政策，导致新型研发机构缺乏人才支持与资金支持。第二，政策支持方式错位。政府主要是通过税收优惠、财政专项资金补助以及土地使用优先审批等方式为新型研发机构的建设与发展提供支持【1】。虽然增强了政策支持的多样性，但是也出现了政策支持方式错位的情况，无法完全满足新型研发机构的发展需求。

2.4发展不均衡

新型研发机构和区域产业发展息息相关，在建设初期，新型研发机构需要获取政府部门提供的资金与资源。虽然新型研发机构的目标定位具有市场化的特点，但是这也导致新型研发机构出现市场逐利性的情况。无论是政府进行资源配置还是市场进行资源配置都会导致资源配置中心化，导致新型研发机构发展不均衡。例如，新型研发机构的发展依赖当地的经济发展，所以经济落后地区的新型研发机构发展较慢。

3.新型研发机构发展的政策支持路径

3.1完善相关的法律法规

第一，应完善法律基础，为新型研发机构的产生与发展提供法律保障。政府部门应制定适应范围较大的法律规范，明确新型研发机构的性质、法律权利义务关系、职能以及组织架构，为新型研发机构的分类管理提供依据。同时，应当加大对现有法律的修订力度，明确研发机构在科技体制中的定位，赋予研发机构独立权利。第二，应优化法律规范，梳理新型研发机构与政府的关系，增强新型研发机构运行的独立性。多数新型研发机构仍然处于发展初期，与政府部门有十分密切的联系，无法真正实现其独立运行，因此应减少政府干预。

3.2加强科技管理体制改革

之前，科技管理体制过度注重政府的主导作用，但是在科技管理体制改革过程中，政府的主导作用不断被弱化，且新型研发机构的组织投入与运作也呈现出了多元化与协同化的发展趋势。但是，政府部门所掌握的资源优势较多，还没有构建多元化的科技管理体制。为此，应改善这一现状，加大科技管理体制改革的力度。首先，政府部门应分析企业、高校、新型研发机构与研究院所等主体之间的关系，构建多元化的管理体制【2】。其次，政府部门应加大对市场环境的管控力度，实现创新风险兜底。政府部门应根据市场经济的发展规律加强科技管理体制改革，发挥市场的决定性作用。

3.3健全激励政策体系

为了促进新型研发机构的发展，应当完善激励政策体系。政府部门需要完善直接性科技奖励激励，转变政策支持方式，加大政策奖励力度。当前，我国对研发机构的政策支持没有突破所有制这一界限，应制定普适性的扶持政策，扩大扶持政策的覆盖范围。例如，政府部门可以利用政府购买公共技术服务的方式为新型研发机构的发展提供支持，也可以设置专门性课题基金申报项目，让新型研发机构参与到市场竞争当中。其次，政府部门需要完善间接性激励政策，充分发挥激励政策体系的作用，赋予新型研发机构更多的自主权，例如人才引进自主权。

3.4实现均衡发展

部分地区经济较为发达，产业网络较为密集，高端技术较多，为新型研发机构的发展创设了良好条件，而经济落后的地区只能依靠公共性科技投资促进新型研发机构的发展。为此，政府部门在配置科技财政资源时应综合评估经济落后地区的新型研发机构的发展情况。并根据当地的产业布局情况为新型研发机构的发展提供倾斜性政策支持，避免出现两极分化的情况【3】。政府部门也需要充分发挥政策性资金的作用，利用市场影响科技资源的配置，使更多的科技资源流入到经济落后地区。

结语：

在法律规范缺位、体制束缚难以摆脱、政策支持欠缺等因素的影响下，新型研发机构缺乏发展动力，无法为科技创新提供有效支持。为了进一步推动新型研发机构的发展，应当完善相关的法律法规、加强科技管理体制改革、完善激励政策体系并降低资源配置中心化的显著性。

参考文献：

[1]贺璇.新型研发机构的发展困境与政策支持路径研究[J].科学管理研究，2019，37（06）：41-47.

[2]陈晴，于磊，黄燕飞.我国新型研发机构发展现状及政策建议[J].中国科技产业，2021（12）：28-30.

[3]罗旭，张景华. 新型研发机构：如何让“千里马”竞相奔腾[N]. 光明日报，2021-12-12（007）.

基金资助：2021河南科技智库调研课题“河南校地共建新型研发机构运作机理及治理策略研究”（项目编号：HNKJZK-2021-29C）