化妆品风险指标体系构建研究

曾平莉 孙洁胤 王东 杨雪超

摘 要：运用风险管理等理论，以化妆品为具体研究对象，构建提出化妆品在整个生命周期中的风险管理的逻辑、方法和程序。界定化妆品风险主要来源和风险领域，从生产企业主体行为、经营企业主体行为、消费者主体行为、社会环境行为、非法主体行为、其他行为等六大领域中找出各个具体的风险因子，并对致因机理进行分析，构建化妆品风险指标体系。

关键词：化妆品;风险;指标体系

中图分类号：F27 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.05.019

1 我国化妆品风险管理现状

美国风险管理领域的专家小阿瑟威廉斯认为，风险管理是一种科学的管理方法，通过对风险的识别、评估和控制，用最小的成本将风险可能造成的损失降到最低限度。风险管理是企业通过一定的成本付出，在一个有风险的环境里把风险减至最低，以取得合理的风险管控的过程。在这个过程中找到成本与风险损失的平衡点，以合理的风险预防投入，降低风险的发生，使实际损失和预防成本最低。

我国对风险管理的研究始于上世纪80年代，风险管理研究集中在规模较大的金融和一些大的实体产业上，针对新产品开发的风险管理研究较少，专门针对化妆品领域的风险管理研究几乎没有。已有的风险管理研究大都集中在对风险决策的研究方面，只有在一些铁路、桥梁、电站等大型的建设工程项目中才会有专业的风险管理。整个化妆品行业的风险管理及风险管理研究层次较低，缺乏数据和相关经验支撑。造成这种局面的原因是多方面的：一是管理层对风险管理不够重视，缺乏风险管理的意识，国内大部分化妆品生产企业基本没有设立专门的风险管理部门或人员;二是缺少关于风险管理的相关理论和实践知识，对风险管理相对陌生，没有意识到风险管理的潜在利益;三是由于我国化妆品行业发展历史不长，发展水平相对较低，缺少足够的经验数据对风险管理进行借鉴和支撑，客观上给化妆品行业风险管理造成困难。

2 化妆品的风险评估方法

国内外对于风险评估的方法和重点存在明显区别。一般来说，国外风险管理者主要侧重于定性分析法，即他们利用自身具有的知识体系和经验积累对项目所涵风险进行判断并得出风险结论。定性分析法又分为主观评价法、层次分析法等。而国内风险管理者主要侧重于定量分析法，即风险管理者通过对项目风险进行科学严谨的计算并得出结果，然后对结果加以分析判断得出最终的风险结论。定量分析法又分为故障树法、模糊分析法、蒙特卡罗模拟法等。对于风险评估来说定性分析与定量分析各有利弊，定性分析可能因为管理者自身知识和经验的缺陷而造成主观判断不准，产生判断失误和结果偏差，但可以对风险管理提供一些经验借鉴;定量分析虽然相比定性分析有更可靠的数据支撑，但也有局限性。由于化妆品的风险管理显然受到多种主观因素的影响和客观条件的限制，不可能做到完全准确。因此，要想取得相对准确的风险评估结果应当将定性分析与定量分析相结合起来。通过对化妆品风险因子等因素的定性分析，为定量的分析做铺垫，作为定量分析的基础，再通过定量分析提高风险管理的准确性和适用性。这样定性分析与定量分析相互支撑、相互补充、相互检验，共同作用提高风险评估的准确性。采用定性与定量分析相结合，主观分析与客观计算相结合，是化妆品领域的风险研究与风险评估的发展方向。

3 化妆品的风险指标体系构建

3.1 化妆品风险的分类

对于化妆品领域的风险分类，出发的角度不同分类方法也不尽相同。一般来说，按照风险来源领域分类，可以分为来自生产企业主体行为领域的风险、来自经营企业主体行为领域的风险、来自消费者主体行为领域的风险、来自社会环境行为领域的风险、来自非法主体行为领域的风险以及来自其他行为领域的风险等。每个领域的风险都不同程度影响化妆品产品质量安全和消费安全。按照风险影响范围分类，化妆品风险又有总体风险和局部风险两大类，一般来说，总体风险对化妆品产品质量安全和消费安全产生的影响大，局部风险产生的影响小，但也不是绝对的。

根据风险管理理论，必须要对化妆品风险进行可预测风险和不可预测风险的分类。如生产过程中的违法添加、虚假广告宣传、假冒伪劣产品出现等为可预测风险，可预测风险能通过调研或经验分析预见其发生，能通过有效手段进行防控;而不可预测风险则恰恰相反，如自然灾害、政府政策调整及政治因素等，这些风险一定存在，发生不可预测，且不受企业或个人控制，却可能对化妆品产品安全和消费安全影响极大，在风险预测模型中不做重点讨论，但必须对不可预测风险给予高度重视。本文对化妆品风险指标体系构建及预警模型研究的对象是可预测风险。

3.2 化妆品风险领域的确定

将化妆品整个产业链可能产生风险的来源领域进行确定，化妆品的风险来自多个领域，主要有生产企业主体行为、经营企业主体行为、消费者主体行为、社会

环境行为、非法主体行为、其他行为六大领域，这六大风险领域的界定包含了与整个化妆品行业相关的所有产生风险的可能性。

3.3 化妆品风险致因机理分析及风险分层分级

根据已确定的化妆品风险领域对具体的化妆品风险的致因机理进行分析，并根据致因机理对不同领域的化妆品风险进行具体描述，一方面采用主观评价法和层次分析法等对风险进行定性分析，另一方面采用风险定量分析中的故障树法、模糊分析法、蒙特卡羅模拟法等进行严谨的科学计算并得出结论。根据主观分析与客观计算结合、定性与定量结合的方法对化妆品各领域的风险因子进行分层分级，将化妆品各风险领域里的具体风险因子分为关键风险、重点风险和一般风险三个级别。

3.4 化妆品风险体系的构建

在对化妆品产业链中各个风险领域确定及对风险致因机理分析之后的分层分级基础上，对化妆品各个风险领域之间的关系、各个风险领域内部各个风险因子之间的关系、整体与局部的关系进行准确梳理，合理构建化妆品风险指标体系，具体详见图1。

4 结束语

随着近几十年我国经济规模的快速发展和由此带来人民生活水平的不断提高，人民群众对于对妆品产品的质量安全和消费安全的期望越来越高，不管是化妆品生产企业还是化妆品经营监管部门都面临巨大的压力和挑战。为落实党中央食药安全“四个最严”要求，化妆品监管部门将对化妆品产业链实施全链条的精准监管，基于化妆品监管资源有限的现状，将重点关注化妆品风险预警体系的构建，以达到切实提高化妆品监管工作效能，实现化妆品风险管理精细化的目的。化妆品风险体系构建及预警模型构建，将化妆品各领域发现的问题进行风险量化管理，及时识别风险产生重点地区、重点企业、突出问题和不良趋势，及时缩小风险敞口，在不扩散人员队伍的情况下，在实施精细化管理的基础上，提高监管效率。

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