开放获取出版视角下的图书馆服务研究

作者简介：李巨龙（1984— ），朔州师范高等专科学校图书馆馆员。

摘 要：文章简述了开放获取出版的发展历程及主要模式，并提出了开放获取出版视角下的图书馆服务策略：图书馆不仅要主动参与APC定价和培养馆员的专项素养与技能，更要着眼全局，参与开放获取出版的可持续机制建设，协同多方力量共同推动开放获取出版的发展，助力开放学术生态系统的构建。

中图分类号：G252 文献标识码：A 文章编号：1003-1588（2022）02-0076-03

关键词：学术出版;开放获取;长效机制;APC模式;图书馆

2001年12月，布达佩斯开放获取先导计划首次提出“开放获取”概念，即文献在Internet公共领域可以被免费获取，允许任何用户阅读、下载、拷贝、传递、打印、检索、超链接该文献，并为之建立索引，用作软件的输入数据或其他任何合法用途[1]。知识资源是一种公共资源，开放获取充分体现了人们对加速推动学术交流和知识传播，以及促进科研创新提升知识资源公共利用程度的期待和诉求。图书馆服务的核心在于以信息知识的搜寻、组织、分析、重组为基础，为用户解决问题提供知识应用和知识创新的有效支持，知识资源是图书馆赖以生存的核心要素。開放获取出版一直是图书馆界关注的重要内容，近年来，在科研资助机构、国际组织、科研机构、高校图书馆、出版商等相关组织的共同推动下，学术出版逐步由传统订阅向开放获取转变，开放获取出版已成为学术出版的重要趋势。

1 开放获取出版的发展历程

从布达佩斯开放获取先导计划到关于自然科学与人文科学知识开放获取的柏林宣言，再到开放获取“S计划”的发布与实施，至今开放获取出版已走过20个年头，其发展历程大致可分三个阶段。

1.1 探索期（2001—2013年）

该阶段开放获取出版运动引发了国际组织、政府部门、科研机构、资助机构、图书馆、出版商的广泛关注，各组织开始正视和思索开放获取对自身意味着什么，以及开放获取转型发展之路等现实性问题，不断探索开放获取出版的实施路径。具体做法包括：颁布一系列开放获取的相关法律法规，阐释开放获取的政策、建议、原则和立场，创建开放获取期刊目录（DOAJ），增加开放获取期刊数量，提升完全开放获取期刊、混合型开放获取期刊和延迟开放获取期刊的比例等。

1.2 成长期（2014—2017年）

该阶段开放获取出版延续上一阶段的良好发展态势，各方组织在总结经验的基础上不断反思和优化，以更加多元和精准的方式推动开放获取出版的发展，如：资助机构发布强制性开放获取政策以扩展开放获取出版范围，将开放获取出版作为支持重点，允许受资助者使用项目经费支付文章处理费用（APC）等。出版商通过制定开放获取政策、创办开放获取期刊、与开放出版平台合作等多种方式加快由商业出版向开放获取出版的转变，使开放获取出版成为出版商的主流业务之一;图书馆则通过分配订阅经费、创建开放获取期刊等方式，为开放出版资源提供检索、浏览、下载等服务[2]。越来越多的资助机构、科研机构、图书馆、出版社在该阶段开始通过协作的方式推进相关工作。

1.3 成熟期（2018年至今）

2018年9月，欧洲11个国家的主要科研资助机构在欧盟委员会的支持下发起了一项里程碑式的开放获取倡议，即开放获取“S计划”，旨在改变当前的学术出版环境。该计划认为科学不应该被封锁在付费墙后面，并进一步明确了开放获取出版的目标，即2021年1月1日起实现完全的开放获取。“S计划”是开放获取出版成为学术出版的重要标志，学术出版领域的话题已经从“最终情况会转变为开放获取”转变成为“正抓紧时间向开放获取转型”[3]。“S计划”带来的显著变化包括：高校、科研机构与期刊出版单位之间签订了大量的变革性协议，学术出版的相关合作显著增多，开放获取全球化发展速度明显加快。

2 开放获取出版的主要模式

按照开放规则和付费条件的不同，开放获取出版可分为金色、绿色、白金、青铜、钻石及混合六种模式，详见表1。混合模式是指出版商既提供金色、绿色、白金、青铜、钻石开放获取选项，也提供传统的付费阅读选项[4]。

3 开放获取出版视角下的图书馆服务策略

学术出版只有构建全球化、社群领导、合作共赢的开放生态体系，改变传统学术出版的规则与文化，才能从根本上解决学术传播体系的种种弊端[5]。作为推动开放获取出版的重要机构，图书馆需重新思考自身定位和服务模式，构建长效参与机制，协同各方打造开放学术生态体系。

3.1 主动参与APC定价过程

学术出版需要经过严格的同行评审和编辑加工以及强大的系统性服务支持，因此，使用者通过支付APC维系开放获取出版的可持续运营是十分必要的[6]。APC定价是开放获取出版中的重要问题，图书馆资金是APC的重要来源之一，无论是从提升资金投资回报率还是从营建学术出版新生态的角度而言，图书馆都应积极参与开放获取出版APC模式的探索。首先，图书馆应提升自身对APC合理性的评估和判断能力，针对APC存在的价格过高、定价机制不透明、标准不规范及双重付费等问题与出版机构进行谈判和协商，选择适合自身的APC模式。其次，图书馆要加强与科研资助机构的合作，作为公共服务机构，图书馆与科研资助机构合作一方面能够以战略同盟的形式发挥对学术出版市场的约束作用，形成开放获取出版的合理价格机制和模式;另一方面能够从战略统筹的角度实现公共经费在不同渠道的有效规划和投放，与科研资助资金相结合共同助力科研成果的出版与获取。

3.2 提升馆员专项素养与技能

在开放获取出版环境下，图书馆已从信息提供者转变为用户的学术合作伙伴，并成为学术社群的重要组成部分，因此，馆员应在对开放获取出版深入了解的基础上，提升自身有效参与开放获取学术生态建设的素质和能力，以便更好获取和共享科研成果。一方面，图书馆要提升馆员跨领域沟通的能力，由于开放获取出版由出版机构、科研资助机构、平台建设部门等共同参与，因此对馆员的合作、沟通及适应新变化的能力提出了更高的要求;另一方面，图书馆要加大对馆员专项能力的培养，围绕开放获取出版流程构建科学的馆员培训体系，帮助馆员掌握相关知识和技能，如知识库建设、出版服务、学术影响力评价、版权服务、数据管理等。

3.3 协同各方力量共同推动开放获取出版

开放获取出版的顺利开展需要开放获取基础设施的支持，开放获取基礎设施是指支持开放出版、开放仓储、开放获取资源利用和复用的平台、工具、资源及相关服务，具有开放参与性[7]。学术出版向开放获取出版的转型推动了开放获取基础设施标准化建设的发展，并使基于平台、工具、资源和服务的跨领域、跨机构互动和整合成为主流建设模式，图书馆应以开放获取基础设施建设为契机，扩大并深化与其他参与方的合作，主要做法包括以下几点：一是推动开放获取协同机制建设。图书馆应积极加入有共同开放获取目标的组织或同盟，以促进公共知识资源价值释放的立场和价值观为跨组织协同贡献自身力量。二是明确协同工作的重点。图书馆应立足自身的信息资源优势和知识管理优势，积极推动与其他信息资源方、开放平台、第三方机构在资源共享、平台共建、标准化工具和流程开发等方面的合作，实现馆内开放获取资源与区域、国家乃至全球学术资源的交互、关联与协作[8]。三是点面结合落实多元合作内容。图书馆需从合作方的角度寻找切入点，推动短期与长期、战略与战术相结合的多维度、多内容协同合作，明确合作关系中的优先级次，实现合作关系中的资源优化配置。

3.4 积极参与开放获取出版的可持续机制建设

当前，出版领域正处于向全面即时的开放获取出版过渡与转型的关键阶段，一个新的学术开放生态体系有望被重新构建，这也是图书馆高速获取知识资源的机会，图书馆应紧抓机遇，参与开放获取出版相关规则和机制建设，全面彰显图书馆的价值。除参与经济机制构建外，图书馆还应深入探索开放获取出版的可持续机制建设，具体包括：一是参与质量保障机制构建。图书馆资金作为公共资金的代表，应充分发挥对学术出版市场特别是出版物质量的监督作用，除借助自身专业能力参与开放获取学术资源遴选标准和评价指标体系建设，保障开放学术资源质量外，还可通过遴选和编制高质量开放期刊目录，提供投稿推荐、投稿分析等服务，推动高质量开放学术资源的发现和获取。二是参与版权法规的制定与完善。图书馆应在开放获取出版版权方面发挥重要作用，一方面在分析现有版权法规痛难点的基础上，推动保障开放获取出版的法规的制定和完善，保护科研人员的成果权益;另一方面为用户提供版权指导和教育服务，向用户提供获得开放出版的多种可能性选择。

参考文献：

[1] 布达佩斯先导计划对科技期刊开放获取的影响[EB/OL].[2021-03-24].http：//media.people.com.cn/n/2015/0324/c395002-26742687.html.

[2] 郭进京，彭乃珠，张梦霞，等.2014年国际开放获取实践进展[J].图书情报工作，2015（9）：119-126.

[3] 前进两步，退后一步：新冠疫情对开放获取进度的影响[EB/OL].[2021-09-01].http：//blog.sciencenet.cn/blog-521339-1248871.html.

[4] What Are Your Open Access Options[EB/OL].[2021-09-01].https：//pubs.acs.org/doi/full/10.1021/acsguide.10503.

[5] 学术出版的未来：从开放获取到开放科学生态[EB/OL].[2021-09-17].http：//blog.sciencenet.cn/home.php？mod=space&uid=363928&do=blog&id=1238277.

[6] 争议：有关开放获取的7大事实[EB/OL].[2021-09-26].http：//news.sciencenet.cn/htmlnews/2020/5/440 486.shtm.

[7] 赵展一，黄金霞.开放科学基础设施的信息资源建设模式分析[J].图书馆建设，2021（3）：46-55.

[8] 吴建中.从开放获取到“超越开放获取”：“下一代机构知识库”给予我们的启示[J].国家图书馆学刊，2018（6）：3-8.

（编校：徐黎娟）

2341501186263