基于节点法项目管理的业主方投资管控模式创新*

王加德

(昆明理工大学津桥学院，云南 昆明 650011)

0 引言

投资管控是业主方工程项目管理的重要工作内容，有效的投资管控是实现项目投资收益最大化的重要保障。在传统的工程项目管理中，投资管控是粗放的、阶段是脱节的、管理是分散的，很难形成完整的、闭环的投资管控体系，因此往往会造成项目投资失控。传统的工程项目管理低效，甚至无效，主要是因为管理体系过于庞大和复杂，管理思路不够清晰，缺乏理论指导，而以此建立的投资管控模式也具有不稳定性，以至于管理者一变动，管控模式就需要重构，使投资管控进入重复的、低效的不良循环状态。

传统投资管控有诸多问题，其根本原因是没有建立起整体的、系统的、闭环的投资管控模式，而实质是没有找到合适的管理理论支撑投资管控模式的构建。本文通过对传统的业主方投资管控问题进行深入、全面的分析，以问题为导向提出投资管控模式创新的目标和思路，并创新性地引入节点法项目管理理论，指导投资管控模式创新目标的实现。

节点法项目管理是现代项目管理的新方法和新工具[1]，具有简洁、实用、高效的特点和清晰的实施路径，能从系统的、整体的、组织的角度解决传统投资管控阶段脱节、管理分散的问题，可以对传统投资管控进行流程再造和模式重构，形成固定模式的投资管控工具，不会因管理主体的不同和项目的不同而变化，可以实现业主方投资管控的连续性和持续性。

1 业主方投资管控模式创新的必要性

1.1 投资管控的主要问题

业主方投资管控是一项全面的、系统的工程项目管理工作，主要包括投资估算、设计概算、施工图预算、招标、合同管理、结算、竣工决算等各阶段工作。一直以来，多数业主没有对投资管控各阶段工作进行系统、全面的规划，无相对固定的投资管控体系，管理者疲于应对当下的工作和处理因管理不善而出现的各种问题，难以形成以组织管理为先导，以目标管理、过程管理、成果管理为基础的投资管控模式，缺乏投资管控创新意识。传统的投资管控问题主要如下：

(1)建设前期的投资估算、设计概算、施工图预算主要采用委托编制形式，业主方缺乏有效的监督机制，容易出现编制深度不足，与实际投资偏差较大，给后续的投资管控工作带来困难等问题。

(2)业主方投资管控体系不健全，没有投资管控制度和与之相匹配的组织机构及考评机制，岗位职责不清晰，容易造成管理缺位，难以发挥管理者的主动性和积极性。

(3)传统投资管控以宏观管理为主，缺乏细化的内容和量化的指标，投资管控工作难以落实，无法形成模式化、标准化、信息化的投资管控模式。

(4)投资管控工作缺乏有效的理论指导，管理分散，工作凌乱，难以实现系统性的闭环管理。

(5)投资管控的效果，主要与项目管理者的经验和能力相关，一旦项目变化或管理者变化，项目投资效果就会发生较大变化，不具有可持续性。

(6)把投资管控作为一项独立的工作去开展，忽视了与工程质量、进度管理等工作的相关性，容易导致投资管控的失衡。

(7)只注重投资管控结果，忽略了过程管控的重要性，以至于没有制定有效的投资管控过程监督和纠偏机制。

(8)对投资管控成果放任自流，没有量化的评价体系和考核机制，投资管控水平难以提高。

1.2 投资管控模式创新目标

基于业主方全过程投资管控工作内容和管控需求，可围绕以下目标进行投资管控模式的创新：

(1)建立一种全过程投资管控模式，各阶段投资管控工作都可以在该模式内解决，这种模式不因管控主体改变或项目的变化而变化，管控效果也不会因管理者水平和经验的差异而发生较大变化。

(2)投资管控模式应当全面系统、阶段明确、节点清晰、闭环管理，并且具备可优化、可循环、可持续的重复应用。

(3)以投资管控表单作为投资管控工具，基于表单进行全过程投资管控，并对投资估算、设计概算、施工图预算编制深度进行超前管控，对投资管控过程进行监控纠偏，对投资管控成果进行量化考评，不断提升管理者投资管控的水平，促进投资管控模式的复制和循环应用。

(4)在投资管控模式中，不仅投资管理者能协同工作，还能协同其他管理者工作，充分发挥管理者的主动性和积极性，最大限度提高管理效率，节约管理成本。

1.3 投资管控模式创新思路

针对当前业主方投资管控工作中存在的问题，结合投资管控模式的创新目标，提出的创新思路如下：

(1)以节点法项目管理理论为指导，从业主方全过程投资管控的角度，以从“大处着眼”的整体思路进行投资管控阶段划分以及节点和管理要素细分，解决投资管控阶段脱节和管理缺位的问题。

(2)以投资管控整体效果提升为目标，基于细分的节点和管理要素，从“小处着手”，以全过程投资管控为主线，以管控内容为基础，以相关法规为依据，以合同管理为抓手，以管控体系为保障，以管控表单为工具，最终通过节点管控保证阶段管控的成功，通过阶段管控成功保证整体管控成功。

(3)建立投资管控表单促进投资管控信息化，应用BIM技术促进投资管控标准化，构建投资管控体系实现投资管控模式化，最终搭建节点法业主方投资管控平台，实现业主方投资管控模式化、标准化、信息化。

2 节点法项目管理的理论基础及管理模式

2.1 节点法项目管理理论基础

节点法项目管理是以现代项目管理的知识体系、管理实践、创新成果为依托，以简洁、实用、有效为目标，以从整体到局部的视角构建的一种项目管理新方法和新工具。从系统的、整体的、组织的角度进行项目管理，管理者可以知道在项目整体中所处的位置和所负的职责，通过各节点、各阶段管控成果的点滴积累，做到以局部管理的成功实现整体管理的成功[2]。

节点法项目管理从实用有效、逐步提高、可持续管理的角度建立了一种可量化的、连续的、可持续的项目管理组织理念和知识体系，提供了一种系统的、规范的、可改进的项目管理新方法和新工具[2]。

2.2 节点法项目管理模式

节点法项目管理是以组织管理为先导，以目标管理、过程管理、成果管理为基础，以项目各阶段关键节点管控为重点，通过整体、阶段、节点的规则组织、流程组织、目标组织、责任组织、协调组织等开展的有针对性的组织管控，实现项目立项→决策组织→目标形成→实施组织→成果形成→评价组织→项目复制的闭环管理，形成“书同文”的模式化组织、“车同轨”的标准化管控、“度量衡”的信息化度量的管理体系[2]。

节点法项目管理把项目分为决策、实施、评价3个阶段，根据项目的不同或管理者的不同，每个阶段可细分为不同的上下相互关联的若干节点，并以节点管控的成功保证阶段管理的成功，以阶段管控的成功保证项目整体管理的成功[2]。节点法全过程项目管理模型见图1。

3 基于节点法项目管理的投资管控路径

依托节点法项目管理理论，结合投资管控实践及成果，以简洁、实用、高效为目标，以从整体到局部的视角，进行投资管控流程再造、管控体系重构，并通过以下步骤创建新的投资管控模式[3]。

3.1 确立投资管控思路

以节点法项目管理指导投资管控模式的创新[3]，其管理理论即为投资管控模式创新的理论。

(1)投资管控理念。组织决定规则，目标指导行动，过程控制结果，结果提升管理。

(2)投资管控目标。以整体投资管控最优为目标。

(3)投资管控实质。在投资管控模式、理念、交流、沟通上实现“书同文”,在投资管控方法、技术、工具、成果上实现“车同轨”,在投资管控考核、评价、总结、积累上实现“度量衡”。

(4)投资管控模式。模式化组织、标准化管控、信息化度量。

3.2 设计投资管控模型

根据节点法全过程项目管理模型设计节点法投资管控模型，过程如下：

(1)管控系统。投资管控必须有一个完整的管控流程，即项目立项→决策组织→目标形成→实施组织→成果形成→评价组织→管理复制，这是一套完整的、闭环的、循环的投资管控系统，应具备模式化、可持续性和通用性。

(2)主要阶段。投资管控可划分为决策、实施、评价3个阶段。

(3)关键环节。投资管控可划分为项目、目标、成果3个环节。

(4)管控要素。根据投资管控流程，将管控要素分为组织管理、目标管理、过程管理、成果管理。

(5)关键节点。决策阶段可划分为投资估算、设计概算、施工图预算3个节点，实施阶段可划分为合同价、结算、决算3个节点，评价阶段可划分为管控评价、效益评价、可持续性评价3个节点。

节点法业主方投资管控模型见图2。

图2 节点法业主方投资管控模型

3.3 设计投资管控组织流程

节点法投资管控组织流程是节点法投资管控模型的扩展和延伸，以此建立节点成果交付和形成接收工作模式，保障投资管控按照相同的方法组织实施，使各阶段、各节点的管控成果可以在一个系统中进行“书同文”的沟通交流，“车同轨”的量化纠偏，“度量衡”的考核评价[3]。

节点法业主方投资管控组织流程见表1。

表1 节点法业主方投资管控组织流程

3.4 细分投资管控节点

在节点法投资管控模型和组织流程的基础上，根据不同项目或不同管理主体进行投资管控节点细分。节点细分以投资管控各阶段为基础，确保目标明确、管控到位、成果量化可交付，且将上一节点的成果作为下一节点的基础。同时节点细分要有明确的、科学的管控目标，从感性的角度规划“想要管多细”，从资源的角度评价“能够管多细”，从科学的角度确定“应该管多细”[2]。

业主方投资管控节点细分见表2。

表2 业主方投资管控节点细分

(续)

3.5 设计投资管控表单

节点法业主方投资管控表单是节点法投资管控的技术工具，也是投资管控信息化的基础。通过投资管控表单实施从上而下系统的、整体的投资管控组织，同时用表单记录投资管控全过程和管控成果，进行自下而上量化的、连续的投资管控结果反馈。用表单将从上而下的管理流与自下而上的信息流有机组织起来，在展现管控流程的同时，表达规范化、信息化的管控成果。

节点法业主方投资管控表单设计以提高管控质量和管控效果为目标，表单的具体内容和形式可根据项目和管理主体的不同而不同，表单之下还可设计子表单[3]。

节点法业主方投资管控表单分类见表3。

表3 节点法业主方投资管控表单分类

3.6 投资管控信息化建设

以投资管控表单信息为基础，以BIM技术为手段，创建数字化、信息化的投资管控平台，构建模式化、标准化、信息化的投资管控模式[4]。

节点法业主方投资管控平台功能构架见表4。

表4 节点法业主方投资管控平台功能构架

4 结语

基于上述节点法项目管理在业主方投资管控模式创新中的应用研究，得出以下结论：

(1)以节点法项目管理理论指导业主方投资管控模式创新是必要的、可行的，实施路径是科学的、清晰的。

(2)模式化、标准化、信息化的节点法业主方投资管控模式，可作为全过程投资管控的一种有效工具，为高效的工程项目管理提供保障。

(3)有了节点法业主方投资管控模式，可促进业主方投资管控更加细化和量化，是工程项目管理信息化、数字化和智慧化的基础。