大科学工程光学元件产品实现过程管理能力评价模型构建

米睿 陈清海 熊勇 王静 王成程

(中国工程物理研究院激光聚变研究中心，四川 绵阳 621999)

0 引言

随着某大科学工程任务的稳步实施，任务所需光学元件管理难度随之加大[1]。为建立高效的光学元件管理体系，夯实光学元件管理基础，急需对光学元件产品实现过程管理能力进行评价[2]。因此，建立一套既立足于光学元件生产任务现状，又着眼于提升光学元件生产管理能力的评价模型尤为重要。本文以管理成熟度提升为导向，构建光学元件产品实现过程管理能力评价模型，可有效规范光学元件管理流程，提高光学元件管理效率。

1 模型构建依据

1.1 IPMA Delta模型

IPMA Delta模型由面向人员的I(Individuals)模型、面向项目的P(Projects)模型和面向组织的O(Organization)模型组成[3]。

该模型引入了航天科研生产管理评价模型的设计理念，部分内容设计与我国生产管理实践相匹配，可为光学元件产品实现过程管理能力评价模型的构建提供参考。

1.2 SZ-PMMM模型

中国空间技术研究院在总结神舟飞船项目管理经验的基础上，融合其他管理类评价模型的成熟理念，构建了神舟项目管理成熟度模型(Shenzhou Project Management Maturity Model，SZ-PMMM)[4]。该模型目前已成为成熟度硏究领域的经典模型。

1.3 光学元件管理系列文件

本文梳理和总结了光学元件管理系列文件，见表1。

2 模型构建思路

通过梳理上述研究成果，本文拟构建一个覆盖光学元件生产全过程、多要素、多维度、多功能的综合评价模型。

2.1 覆盖光学元件生产全过程的综合评价

光学元件产品实现过程管理能力的事前评价是为了保障产品按时交付而对参与生产全过程的各个部门事先进行的约束和规范；事中评价是为了对执行过程进行纠偏和调整；事后评价是为了对光学元件产品实现过程管理能力进行评估和改进。

2.2 考虑多要素的综合评价

该模型综合考虑了光学元件产品实现过程所处的组织环境，将光学元件生产全过程相关主体纳入评价范围。

2.3 考虑多维度的综合评价

该模型覆盖光学元件生产全流程所涉及的组织环境的文化、结构、人员、激励等综合评价；覆盖光学元件生产全流程范围、进度、质量、经费、外协、风险、资源、信息与沟通等职能领域的综合评价；覆盖技术目标、技术路线、技术方案、技术状态等研发过程的综合评价。

2.4 具有多功能的综合评价

该模型是基于组织、过程、方法、人员多要素的综合评价；是集能力评价、数据收集、持续改进为一体的综合评价。

3 模型内涵与层次划分

3.1 模型内涵

借鉴近年来国内外管理评价模型和方法，结合光学元件特点，统筹考虑产品实现过程的相关要求，建立光学元件产品实现过程管理能力评价模型，如图1所示。

光学元件产品实现过程管理能力评价模型分为组织环境、管理过程、技术管理和结果4个部分。具体分析如下：

(1)组织环境。主要评价组织环境对光学元件生产全流程的支持效果，包括组织结构、人才培养、文化、激励、领导等。

(2)管理过程。以管理的各要素为评价要点，全面评价光学元件产品实现过程中各部门的管理能力以及整体的管理水平。

(3)技术管理。以技术部门为主体，重点考查管理部门在研究工作管理过程中行为是否规范，是否推进了光学元件产品实现过程中的技术攻关。

(4)结果。主要针对光学元件产品完成效果进行评价，包括顾客满意度、环保情况和项目目标的实现等。

3.2 模型层次

光学元件产品实现过程管理能力评价模型分为1个目标层、4个指标层，如图2所示。

(1)目标层。评价目标是光学元件产品实现过程管理能力成熟度。

(2)一级指标。一级指标由光学元件产品实现过程管理能力评价的4个模块构成，包括组织环境、管理过程、技术管理和结果。

(3)二级指标。各一级指标下设若干个二级指标，如技术管理包括技术状态、技术风险2个二级指标。该模型共包含18个二级指标。

(4)三级指标。各二级指标下设若干个三级指标，如团队能力发展包括团队认同、团队发展、个人发展3个三级指标。该模型共包含45个三级指标。

(5)四级指标。为提高管理能力评价的针对性和可操作性，将三级指标进一步分解为四级指标，如技术状态策划包括技术状态管理文件覆盖率、技术状态管理方法适用性2个四级指标。该模型共包含104个四级指标。

3.3 模型设计特点

3.3.1 强调组织环境对项目的支持作用

该模型将组织环境作为一级指标，突出组织环境对光学元件产品实现过程的重要作用，增强了评价模型的完整性。

3.3.2 过程指标设置遵循PDCA循环

基于PDCA循环理论进行指标设计，从计划的制订到实施过程的监控，再到对监控结果进行处理，覆盖指标所涉及活动的全过程。

3.3.3 过程与结果并重

该模型实现了过程与结果并重的效果。过程部分全面反映光学元件产品实现过程中所涉及的管理工作，在结果部分设置相关指标反映结果与过程的因果关系，确保对管理能力进行完整评价。

3.3.4 评价结果利于纵横双向比较

基于该模型评价结果，能够比较不同时期组织的管理成熟度变化情况，有助于提升组织管理能力。

4 模型设计说明

4.1 组织环境

组织环境对光学元件产品实现过程具有重要作用。在该模型中，组织环境指标基于IPMA Delta项目管理能力评价模型，结合了光学元件产品实现过程实际情况。组织环境包括3个二级指标，见表2。

表2 组织环境构成指标

4.1.1 领导与文化

在光学元件产品实现过程中，领导支持十分重要。如果得不到领导层的关注与支持，就难以获得资金、资源、人员和设备的保障。因此，要从指标设计体现领导对光学元件生产全流程的关注。

光学元件产品实现过程以先进文化为指引。组织文化是树立良好组织形象，调动员工积极性，增强组织凝聚力的有利条件。

综上所述，领导与文化包括领导支持和组织文化2个三级指标，细分的四级指标见表2。

4.1.2 组织结构与信息化

光学元件具有加工难度大、供货周期长、品种繁多等特点，因此，组织结构对光学元件产品实现过程影响较大。组织结构的合理性直接影响光学元件产品实现过程。

光学元件产品实现过程中需要对接的职能部门众多，容易形成多头领导，因此，必须合理控制管理接口数量。

信息化建设水平对提高光学元件产品实现过程的管理水平、提高效率具有重要作用。

综上所述，组织结构与信息化包括组织结构、管理接口和信息化3个三级指标，细分的四级指标见表2。

4.1.3 人员与激励

对于整个光学元件产品实现过程而言，人员是最核心、最基本的因素。光学元件产品实现过程不仅需要技术人员攻关技术难题，而且需要管理人员进行统筹协调。因此，要合理设置两者比例，保障生产的顺利开展。

在光学元件产品实现过程中，会遇到一些技术和管理难题，借助专家支持可有效解决问题。

激励可以吸引人才，保持队伍的稳定性，调动员工的积极性。

综上所述，人员与激励包含人员保障、专家支持、激励3个三级指标，细分的四级指标见表2。

4.2 管理过程

管理过程包括进度管理、质量管理、经费管理、外协管理、风险管理、信息与沟通管理、安全和保密管理8个二级指标，见表3。

表3 管理过程构成指标

(续)

4.2.1 进度管理

进度管理是光学元件产品实现过程重要管理内容之一，涵盖了光学元件生产按时完成所需的全部过程。进度管理包括进度计划、进度监控和进度风险3个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.2 质量管理

光学元件大科学工程一旦出现质量问题，将会造成重大经济损失，因此，质量管理是十分重要的二级评价指标。在设置三级指标时，不仅要覆盖质量管理的全过程，而且要突出质量文化对质量管理的重要影响。质量管理包括质量策划、质量控制和质量改进3个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.3 经费管理

科研生产成本控制不力，将会给光学元件生产带来风险。因此，经费管理是重要的二级指标之一。在经费管理下设三级指标时，不仅要制订经费计划，而且要监控经费使用过程。由此，经费管理包括经费计划和经费监控2个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.4 外协管理

外协管理过程中通常存在质量、进度等问题，因此，要规范外协实施与监控以及合同验收等流程。外协管理包括外协实施、外协监控和合同验收3个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.5 风险管理

光学元件产品实现过程存在经费超支、进度延迟和技术风险等风险。因此，风险管理能力评价尤为重要。风险管理包括风险管理计划、风险识别与评估、风险监控及应对3个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.6 信息与沟通管理

信息与沟通管理是指通过制定沟通策略，运用资料收集、传递、储存及分析等手段，确保光学元件产品实现过程相关方信息沟通需求得以有效满足。信息与沟通管理包括信息与沟通规划、信息与沟通监控2个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.7 安全管理

安全管理评价有助于发现安全管理中的漏洞，进而采取相应措施消除事故隐患，确保光学元件产品实现过程顺利推进。安全管理包括安全管理计划、安全实施、安全监控3个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.2.8 保密管理

随着网络技术的迅速发展，泄密风险进一步提升。因此，保密管理能力是重要的二级评价指标。保密管理包括保密管理计划、保密监控2个三级指标，细分的四级指标见表3。

4.3 技术管理

技术管理的二级指标包括技术状态和技术风险。技术管理指标构成见表4。

表4 技术管理指标构成

4.3.1 技术状态

技术状态管理是确保产品质量的重要手段之一，包括技术状态策划、技术状态标识、技术状态控制3个三级指标，细分的四级指标见表4。

4.3.2 技术风险

在光学元件产品实现过程中，国内外先进技术、大量非标加工设备及尖端仪器设备是技术风险的重要来源。

4.4 结果

结果是光学元件产品实现过程的最终成果，包括目标、顾客满意度、团队能力发展、技术创新、环境保护与资源节约5个二级指标，见表5。

表5 结果指标构成

(续)

4.4.1 目标

目标主要包括进度目标，即按计划要求按时交付；质量目标，即交付的各类元件合格率达到既定要求；技术目标，即技术攻关进度满足预设节点要求。目标包括进度目标、质量目标、技术目标3个方面，细分的四级指标见表5。

4.4.2 顾客满意度

顾客满意度是评价光学元件产品实现过程的重要指标之一。顾客满意度包括顾客关心的关键指标的完成情况。此外，如果顾客主动与管理部门进行信息交换和决策参与，说明顾客的满意度更高。顾客满意度包括关键指标、顾客参与2个三级指标，细分的四级指标见表5。

4.4.3 团队能力发展

在光学元件产品实现过程中，通过长期的学习、磨合、调整和创新，团队能力显著提升。团队能力发展包括团队认同、团队发展和个人发展3个三级指标，细化的四级指标见表5。

4.4.4 技术创新

光学元件产品实现过程中的新成果如果被其他项目应用，说明该成果具有较高的社会效益和经济效益。技术创新包括了获奖情况、应用情况2个三级指标，细化的四级指标见表5。

4.4.5 环境保护与资源节约

在光学元件产品实现过程中，会对环境造成一定影响。因此，对环境保护和资源节约进行评价尤为重要。环境保护与资源节约包括环境保护和资源节约2个三级指标，细化的四级指标见表5。

5 结语

本文以管理成熟度提升为导向，构建光学元件产品实现过程管理能力评估机制。该模型为规范光学元件管理流程，提高光学元件管理效率提供了重要保证。