公路工程项目合同管理与索赔管理

陈艮友

（广东佛清广高速公路发展有限公司，广东 清远 511500）

1 引言

公路建设过程中，合同的签订包括了项目业主与监理单位、施工单位、设计单位等，其中施工单位与项目业主的施工合同是建设过程的主要关系，在整个体系中占据主体地位。合同管理就是利用合同手段，通过经济与法律相结合的方法，将参建单位约束在平等互利的基础上，实现工程质量、进度、费用三大控制目标。合同管理是规范各方关系的基本保障，具有项目周期长、工程价格高、合同内容变化多、工作复杂、风险大的特点[1]。

作为项目建设方的业主单位，是建设的主要责任人，处于项目建设过程中的核心地位，与参建各方签订的合同主要包括咨询服务合同、勘察设计合同、采购合同、施工合同、贷款合同。其中施工合同是核心合同，由于处于核心位置，发生索赔的概率较大。

在公路施工过程中，对可能发生的索赔及索赔数额的大小，关键在于业主的变更管理及施工单位的施工管理安排，否则就会发生由于设计变更产生的索赔。因此，工程管理人员特别是业主方必须对公路工程施工有更深刻的理解，并在合同管理和变更索赔方面进行深入研究，才能确保在工程施工建设中少发生甚至不产生索赔。

2 公路工程合同管理概述

公路合同（包括施工合同、监理合同等）能将施工技术、资金以及涉及到的法律法规结合起来，是确保施工过程中经济活动顺利进行的保障，也能明确地指出合同双方的义务和责任，同时也是工程实施过程管理的重要依据。双方制定合同的主要目的就是协调相互之间的关系，解决存在的纠纷，确保项目施工的顺利进行。公路工程施工合同管理范围体现在以下3 个方面[2]。

2.1 行政管理关系体现在工程建设项目中

一个工程项目的建设，特别是公路工程，是主要利用政府投资的项目。其各级管辖主体主要履行交通运输部的法律法规，处理好行政管理关系是建设管理的一个重要的方面，特别是公路工程涉及到沿线各级地方管理单位，需要采取一定的合同措施，对立项、资金筹集、设计、施工、监理、验收、管养等必须进行严格地管理，才能形成建设活动中规范的行政管理关系。

2.2 协作经济关系体现在工程建设活动中

建设的一个主要目的是经济效益，公路项目的建设就是这样的一个中介物，可以让参建各方为了自身发展的需要，能够实现一定的经济利益。因此，建立一个稳固的协作关系就十分必要。项目建设单位与勘察设计单位、监理单位、施工单位建立起的建设关系是建设期的主要关系，贯穿至合同的结束。

2.3 民事关系是建设活动中的主要关系

民事关系是合同管理中重要关系，只要发生了合同纠纷，就产生民事关系。民事关系在法律上的定义一般是指参建主体从事项目建设活动，与参建的监理、施工、设计以及第三方而产生的国家、单位法人、公民之间的民事权利、义务关系，主要包括建设活动中发生的相关自然人的损害、侵权、赔偿关系，以及土地征用、房屋拆迁导致的拆迁安置关系，还有施工主体之间对等的权利、义务关系等。

3 公路工程合同管理主要内容

公路合同管理是对施工合同的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、争议处理等进行的管理[3]。合同必须以书面形式订立。

订立合同一个重要原则就是合法、平等自愿公平，《合同法》规定，采用的形式必须为书面形式。合同成立自双方当事人签字盖章时成立。

合同履行是指参建方包括供应商等按照合同约定，全面履行义务、行使权利，合同履行是保证签订合同目的实现的重要步骤，是公路工程项目完工的主要内容。

合同变更是在工程进行中，对尚未完成的合同内容，进行修改或补充达成的协议。在公路工程建设中，对工程建设的内容、工程量、质量标准、结构形式、工作范围做出的调整，如增减互通数量、桥涵数量、大跨度桥梁结构调整、路面结构方案、绿化树木增加、工序调整、工期调整等。这些变更需要以补充协议的形式，经相关审批部门审查后再予以实施。工程变更对索赔影响较大，是工程施工管理及合同管理的重点。

合同终止是当事人相互之间的权利和义务终止，也是合同关系的终止。由于工程建设中的不可控因素，双方尽量在协商一致的情况下终止合同，否则，将对工程建设造成较大影响。

违约责任就是指当事人对违约行为承担的责任，违约责任的原则就是补偿损失。

索赔就是当事人在合同实施过程中，对并非由于自己过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成的损失，向对方提出补偿要求的过程。在工程建设的各个阶段，都有可能发生索赔，但在施工阶段的索赔较多。

争议处理指当事人在合同履行过程中产生的纠纷如何处理。需要选择合适的解决方式，及时解决争议，避免权益受损、损失扩大。

4 索赔因素分析

索赔是一种正当的权利要求，不管是业主方，还是施工方都不能坐视索赔行为的发生，必须采用合理措施杜绝索赔的发生。索赔也是合理、合情、合法的行为，就是要参建各方积极履行合同，并采取各种措施补救，如有索赔的条件发生了，就要争取合理的偿付，不是无中生有、无理争利。索赔本身就是合同管理的一部分，是对合同管理人员的一种考验，只要符合有关规定的、合法的、或者符合有关惯例的，就应该理直气壮、主动地向对方索赔。

4.1 索赔分类

索赔主要是向对方要求权利和利益的一种行为[4]，在公路工程中，索赔行为的主要目的就是工期索赔和费用索赔，也就是经济利益的索赔。工期索赔发生的一个条件就是由于非承包人责任的原因，如无法预测的地质条件改变、无法预测的天气原因、业主要求临时增加的工程量等导致施工进程延误。施工方可以按照合同条款发起索赔申请，要求相应的顺延工期索赔，相应工期顺延后，逾期违约赔偿的风险则不用由承包人承担，还可以在延期的工期上申请提前完工奖金要求。费用索赔的条件产生时，施工单位就要及时提出申请，交于监理工程师确认，还是一种比较直接经济补偿要求，当施工条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划的附件开支予以补偿，以挽回一定的经济损失。

4.2 索赔的依据及证据

索赔的依据主要是法律法规及合同条款。特别是合同通用条款对各种情况下索赔条件、索赔程序、索赔时效等做了规定。国内公路工程一般采用《公路工程标准施工招标文件》，国际性招标工程一般采用FIDIC 施工合同[5]。

索赔的证据是证明文件和资料，其正确性和及时性很大程度上关系到索赔的成败。在施工过程中的合同文件、经批准的计划方案、照片录像、来往记录、会议纪要、指令、气象资料、验收报告等都需要认真归档备案。真实、及时、全面、系统、关联、有效的证据资料是保证索赔行为顺利的保障。

4.3 索赔程序及报告

在公路建设中，如果发生了索赔行为，索赔双方必须严格按照合同规定的程序进行。在公路工程中，索赔的程序一般的主要步骤有：索赔意向、资料准备、文件提交、监理工程师审核、业主对索赔进行审查、承包人确认或者提起仲裁诉讼。

提起人向对方提交的索赔报告文件，必须符合实际，具有说服力、计算正确、简明扼要的特点。内容需要包括题目、事件、理由、结论、计算书、附件等。

5 索赔风险分析

5.1 工程建设准备阶段

项目及设计图纸编制阶段产生的图纸深度是影响以后阶段是否发生变更或索赔的重要前提，如果对建设方案、地质勘探不深入，就会留下很多不合理的方案，造成后期变更较多。在工程进行立项时就对工程的建设管理提出较为合理的要求，建设计划要详细，工程方案要合理，多与现场情况相复核，特别是在地质勘探环节上下功夫，如果没有建立科学合理的设计文件，就会对整个施工过程的管控质量、施工方案造成较大影响，甚至需要变更施工方案及结构设计方案，进而导致变更索赔的发生。

5.2 招标阶段

招标文件的制定可以对索赔条款制定相应要求，招标阶段需要项目业主制定合理的招标文件，根据工程实际，结合标准招标文件制定合理投标人准入条件，在《招投标法》的条件下，可以避免企业信誉差、财务情况不佳的企业低价中标，恶意中标。在进场时就提出预付款申请、变更申请、工期调整等不合理要求，如果不满足，就会产生事端，造成工程进度、工程质量等不能满足要求，产生一系列合同纠纷，导致施工索赔风险的产生。

5.3 合同签订阶段

在合同签订阶段，业主及监理、设计、施工单位应当根据招标文件各项条款要求，结合工程实际，制定合理专用条款，特别是在工期、质量、安全方面做好约定，对索赔条款认真研究，考虑工程施工过程中的各种不可控因素，确定合理的理赔条款，做到在索赔发生时，能够根据条款尽快确定，避免影响工程进度。

5.4 合同实施阶段

合同实施阶段应当按照签订的合同条款，查缺补漏，对既定的工程量、施工工序、建设方案进行实施，除非发生较大的不确定因素，不轻易进行调整，否则，就会产生较大的索赔风险。

5.5 交竣工验收阶段

交竣工验收应当根据法律法规规定的程序进行，按照合同的要求，对交工检测和竣工检测结果报主管部门核备。如果在此阶段对验收标准、质量标准等提出新的要求，就会增大索赔风险。

6 参建各方的索赔管理

工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。工程索赔是当事人在建设工程合同实施中，根据法律、合同规定及国际惯例，对并非由于自己的过错，而是由于合同对方应承担责任的情况造成损失后，向对方提出补偿要求的过程。索赔是双向的，既包括承包人向发包人索赔，也包括发包人向承包人索赔。发包人索赔数量较小，处理方便，可以通过冲账、扣发工程款、扣保证金等实现对承包人的索赔，承包人对发包人的索赔在工程实践中往往比较困难。

承包人的索赔管理，包括向业主提出索赔和对反索赔的预防[6]。在合同管理中应当成立专门的工作小组，索赔小组应当包括总工、工程部、合同部等人员组成，形成索赔管理机制，制定索赔目标、索赔计划、索赔策划书等，小组成员要定期开会分析，研究工程存在的索赔机会。承包人应当熟悉合同文件，特别重要的一点就是对索赔条款等进行专门研究，结合项目施工实际情况，熟练应用条款，及时发现索赔机会，维护承包人的经济利益。

监理工程师对索赔的管理也比较重要，是项目索赔管理中的关键节点。监理工程师受业主委托行使合同管理权力，其使用职权不当可能引起承包人索赔，其处理意见对索赔结果起着决定性的作用，正确的处理意见有助于索赔的顺利进行。

业主对索赔的管理是项目管理中的一项重要工作，其主要目的是避免索赔的发生及提出反索赔要求。业主通过加强合同管理，尽量减少不必要工程量的产生、减少工期安排干扰、不提出不合理的施工工序要求、变更管理应当慎重处理等。

7 结语

本研究针对公路工程合同管理及索赔管理中存在一些问题进行了阐述与分析，提出了公路建设项目参建各方需要注意合同管理及索赔管理的一些措施。重点在合同制度建设、体系管理、变更管理、条款管理中应当遵守规则，避免发生一些不可预估的变更，造成工程量、工程造价、工程工期等变化。正确的合同管理需要合适的技术人员去履行，才能有效地提高合同管理质量，避免索赔现象的发生，确保项目的顺利实施。