大数据背景下市场监管中的问题与监管模式创新

□ 山西大同 张振国

信息化时代背景下，大数据、云计算等技术被广泛地应用于各行各业中，不仅推动了市场经济的持续化发展，同时也改善了人们的生活现状。尤其在市场监管的实践中，基层监管人员利用大数据技术，能够进一步结合条块数据形成共同的监管，并立足数据间关联落实全生命周期的监管，不仅优化了市场监管的理念，同时也有助于政府工作的有序展开。因此，在实践中，要求基层市场监管人员必须要依托大数据技术，积极转变市场监管的理念，加强顶层设计，并运用信息化系统建设相对安全的公共信息管理平台，提高市场监管的有效性和及时性，为规范市场秩序、促进市场经济的有效发展奠定坚实的基础。

一、引言

现代化社会中，将大数据等技术运用于市场监管的各环节，不仅有助于政府全面采集并应用数据，满足市场主体多元化的诉求，同时也可以推进政府职能的转变，激励民间力量和社会组织成员，能够积极地协同参与到市场监管的协同工作当中，发挥共同监管的效用。在实践中，要求市场监管基层人员必须要发挥主导优势，一方面要了解当下市场主体的实际诉求，另一方面落实全面监管的举措，对各类违规行为采取必要、强力地惩处，提高违规成本，规范市场环境，为促进社会的和谐发展提供保障。

二、大数据背景及市场监管模式概述

1.大数据背景概述。大数据是IT行业的专业术语，又被称为巨量资料，是利用主流软件工具对规模巨大的资料，在合理的时间内进行整理、处理和管理的技术。整个过程中，可帮助相关主体获取更多且更有价值的资讯。大数据是信息时代的产物，依托高效的计算机技术，能够对全部的数据实施高速化和高效化处理，而且大数据本身具有真实性、多样性、高速性以及大量性等特征，在应用的过程中，要求应用主体必须要对需要整理的数据，有大致的了解，然后依托信息技术，对数据进行整合，并应用细致高端的数学算法，对数据和资料进行系统的输出，得到精准的结果，一方面能够帮助相关主体做出科学的决策，另一方面可以为更高端技术的革新和问世，提供更多元的技术保障。

2.市场监管模式概述。市场监管是指监管主体对市场以及市场规则进行系统且动态的监督。通常情况下，市场监管并不是对某一区域、某一具体的市场或某一行业进行管理，而是采取通用化的管理行为和管理细则，实施普遍性的监督和管控。以往在落实市场监管的时候，大多以工商行政管理部门为主体，管理的内容是市场当中一些假冒伪劣产品以及涉及人身安全的产品等，反而忽视了对市场范围和相关主体行为的管理。而且随着信息化时代的到来，网上购物和电子商务等交易行为也越来越频繁，需要对这些行为以及相关的市场主体进行管理。而市场监管发展至今，需要将监管的目光，放置到随经济不断革新的更大范围的市场当中，对线上线下、有形无形的市场进行系统且动态的监管。

市场监管在发挥主导作用的过程中，要注意两个方面，首先要监管市场行为，其次要监管市场主体准入。其中以市场准入行为为主，例如在审核登记准入主体的时候，需要重点考察该行业发展和建立的基础，一方面杜绝不合理的投资，防止非法经营活动入驻市场，另一方面在审核后，要求进一步加强巡回和回访，查看该主体是否存在违规经营的行为。如果审核后发现该主体是三无企业或提供虚假验资的商品，需要立即对其进行依法处置。而针对符合条件的准入主体，应该明确其义务和权利，在准入之后，实施系统的监督和跟踪。除此之外，部分经营主体在取得准入行为之后，为了短期的效益会不择手段，操控垄断或售卖假冒产品，甚至操纵不正当的竞争，严重扰乱了市场经济秩序，甚至损害了消费者以及其他经营者的合法权益。在这样的情况下，要求市场监管主体能够基于整体的角度出发，势必研究好成因以及后续对策，采取强有力的管控手段，基于宏观的立场，维护好整个经济市场的发展秩序。

三、市场监管结合大数据的价值

1.有助于优化市场监管的理念。信息时代的到来，在大数据技术的影响下，各行业发展过程中每天面临着信息爆炸的现状，不仅信息数据资源来源渠道十分广泛，而且行业中也充斥了大量的虚假信息和不良信息，不仅使企业之间的竞争出现白热化，同时也不利于各行业管理层的科学决策。在这样的情况下，部分市场主体为了短期的经营效益，会铤而走险，低价购买一些不良的生产原料，使市场中充斥着质量不过关的商品，影响了消费者的合法权益，同时也不利于构建良好的竞争秩序。在此情况下，市场基层监管人员利用大数据技术，能够对相关市场准入主体的资质以及行业主体的行为，进行细致地考核和审查，了解他们是否存在信用问题，或者在经营过程中是否弄虚作假，有助于优化市场监管的理念，同时帮助基层市场监管主体出具更科学且更合理的监管决策，稳定经济市场秩序的同时，保障消费者以及市场主体的合法权益。

2.有助于市场监管工作的执行。在信息化时代背景下，大众创业、万众创新的口号被提出，进一步维持经济市场的秩序、激发市场主体的活力并加强市场监管，已然成为当下促进经济发展以及社会稳定的关键任务。在此基础上，市场监管部门提出了具体的执行措施，一方面要求提高经济市场的准入门槛，另一方面要激发市场主体的活力。但是当前，由于信息的快速传递，经济市场中存在各主体恶性竞争的问题，一来不利于发挥基层市场监管主体的主导作用，二来也不利于稳定济市场的秩序。

在这样的情况下，市场监管部门通过转变职能，依托大数据技术，动态地获取市场信息，一方面能够了解当前市场主体的多层次需求，提升监管和服务的时效性和针对性，另一方面大数据技术还能将社会各阶层的力量充分调动起来，形成合力，使社会组织以及基层群众也能够发挥监管的作用，将市场监管落到实处。这样不仅降低了市场监管的成本，而且也提高了社会数据资源和现代信息技术资源的利用效率，有助于监管工作的开展。

四、当前市场监管中存在的问题

1.信息技术的应用能力欠缺，管理系统建设不到位。信息时代的到来，大数据技术应运而生，虽然该技术的问世时间相对较短，但是发展速度十分迅猛，在各个行业当中都得到了广泛的应用，并推动了行业的加速运行。尤其在市场交易行为当中，想要落实积极的市场管理，要求基层市场监管主体，必须要应用大数据技术，一方面对海量的市场信息资源进行系统地筛选和整理，另一方面对威胁市场发展的不安定信息和数据加以清除，从而实现多效管理举措。但是当前，部分基层监管部门的信息技术应用能力相对欠缺，没有建设高水平且具有应用价值的大数据管理系统。在日常的监管工作中，不注重推行大数据的应用，仅基于理论层面分析市场的准入行为和监管案例，使得大数据的应用往往流于形式。再加上部分基层市场监管部门，无论是硬件建设还是软件的更新，难以为大数据的应用提供强有力的保障，不仅软件配套设施不健全，而且技术人员的素质也参差不齐，再向上设备老化，严重影响了大数据技术在市场监管过程中的应用。

2.缺乏有效的市场监管机制，难以形成协同监管。市场监管部门以及基层监管人员在落实监管工作当中，需要配合相应的机制和制度。但是当前，我国部分地区的市场监管机制是在传统交易市场行为监督管理机制上所形成的，不仅滞后性相对较强，而且也没有充分激发基层群众以及其他社会组织的主观能动性，形成协同监管的局面。再加上传统的监管机制本身不适应大数据管理平台的应用规则，在实践中针对一些违规操作的市场主体，很难在第一时间对其予以惩处，或及时追回不合格的产品，容易损害消费者的合法权益，也不利于建立良好的和谐的竞争局面。虽然政府行政管理部门基于大数据背景下，也意识到建立全新的、具有协同效力的市场监管机制的重要性，但是机制的制定，需要前期做好充分调查和准备，耗费的时间相对较多，新制定的市场监管机制很可能已经跟不上时代的发展以及经济市场的运行速度，保障力度相对较小，一些举措还存在延迟性和滞后性，很难发挥协同监管的效用。

3.容易受外界因素的干扰，无法协调管理周期。对于经济市场来讲，各类交易行为无论是线上交易还是线下的交易，大多需要在供需基础上产生，因此该关系很容易受到外界环境变化以及政策变动的影响，这就对基层市场监管主体的行为造成了相对较大的干扰。尤其在大数据背景之下，基层市场监管部门面临的重要难题之一便是外部市场环境以及政策的影响。例如随着经济全球化趋势的愈演愈烈，产品原材料的价格、设备技术的价格随时可能随市场变化而出现上下波动。但是当前，基层市场监管部门对很多外部因素的分析和预测能力还十分有限，例如无法协调管理周期，并有效规范市场主体的行为。在监管过程中，也没有应用大数据技术，对整个交易行为进行全过程监管，监管数据也没有在第一时间及时上传到信息公开平台当中，不利于接受外部的监督，一旦出现问题很难追究到责任主体，降低了市场监管作用的发挥效能。

五、大数据背景下市场监管模式的创新策略

1.建设先进公共信用信息管理系统。基层市场监管主体，需要对市场内的违规失信信息进行系统收集，建立公开平台，出具黑名单。例如针对一些在资格审批过程中存在欺骗诈骗或弄虚作假的企业、严重违反法律法规的主体，要将他们纳入到黑名单之中，并在后续的市场监管中对其进行重点的监督和审查。除此之外，还应该建立健全完善的投诉预警机制，政府行政主管部门可以联合当地的基层市场监管人员，建立举报电话以及互联网举报的协同监管机制，接受群众以及相关立主体的投诉，第一时间处理投诉信息。例如某个企业短时间内遭遇多次投诉，要求基层市场监管人员可以深入到市场当中，对该企业的经营行为以及产品质量进行系统审查，一旦发现有违规问题，要立即采取惩罚措施。除此之外，还需要利用数据整合措施，建立健全公共信息信用管理平台，尤其针对一些大型企业法人信息以及产品经营信息，要第一时间向消费者公示，以发挥群众监督的作用。

2.结合条、块数据形成共同的监管。当前，政府行政主管部门以及基层市场监管主体在进行监管工作的过程中，最大的问题便是各自为政以及存在信息孤岛的现象。为了解决该问题，要求有关主体能够运用大数据技术，实现从条数据到快数据的转变，并建立建成协同监管的格局。因为想要充分提高市场监管的效率，仅靠基层监管部门是远远不够的，需要各地区的基层组织以及群众能够积极协调的配合，甚至形成各司其职的伙伴关系，使整个市场监管的工作体系能够呈现出多角度、实时化和网格化的发展趋势。在实践中，要求基层市场监管部门能够进一步打造大数据公共平台，建立完整且配套的数据汇集机制。

实现快数据标准化的运营，需要政府部门引导各组织各成员能够实时地将市场数据传输到平台当中，形成产业链信息的基础，对数据进行及时合成、加工和收集，提高一体化监管的效率。例如，块数据信息处理系统，需要政府职能部门联合当地的质检、税务、工商等部门，共同对相应的市场主体进行监管。甚至可以积极鼓励当地的行业组织或基层群众，自发监督市场中随意溢价或生产假冒伪劣产品的主体或企业，一旦发现违规情况，可以立即举报，举报人或组织不仅能够获得举报奖金，同时也可以规范整个经济市场的发展秩序。

3.立足数据间关联落实全生命周期监管。要建立针对产品信息的追根溯源制度。政府在落实简政放权措施之后，需要明确落实市场监管过程中全生命周期产品的监督机制，包括食品、药品以及日用消费品等，要求市场监管主体能够运用大数据系统当中的物联网技术和射频识别技术，对相应的全生命周期产品进行系统跟踪，了解这些产品材料的来源源、生产流程以及加工企业的各类信息，建立相应信息链条机制。一方面便于监管主体的监督和审查，另一方面保证消费者的合法权益和整个经济市场秩序的良性运行。

与此同时，基层市场监管主体还要进一步完善全过程的监督机制，要对市场经营交易过程中的监管方式和监管手段予以创新。例如整合并汇集信用体系、环境保护、生产安全以及食品药品安全等各个部门的力量，对交易行为进行系统的监管，保障监管后的法定检验监测数据、违法失信数据能够及时向社会公开，做到清晰透明。除此之外，政府行政主管部门也应该引导基层组织，对市场中主体进行监督，依托聚类分析技术和关联分析技术等，预测市场主体的经营特征和发展规律，主动帮助他们规避违法违规的行为，从而提升事后监管和事前预测的效率。需要注意的是，基层市场监管主体，在对市场中企业进行客观分析和数据化测评之后，要将测评后的结果进行动态的公示，必要情况下可以联合当地的司法部门和行政部门，共同强化监管措施，甚至采取强硬手段对违规主体予以惩处，从而稳定整个经济市场的发展秩序。

六、结束语

大数据背景下创新市场监管的模式，可以优化市场监管的理念，并且促进政府工作的有序展开。在实践中，要求基层市场监管主体和有关单位能够进一步建设先进的公共信用信息管理系统，并形成协同监管的发展格局，落实数据间关联落实产品全生命周期的监管，提高监管措施的及时性和动态性。在提高市场准入门槛的同时，能够采取有效措施实施全过程监督和管控，一方面有效保障消费者和市场主体的合法权益，另一方面为推动经济市场的和谐进步奠定坚实的基础。