基于风险管理的大型工程项目实施与控制策略研究

吴伟光 （厦门轨道建设发展集团有限公司，福建 厦门 361004）

大型工程项目实施过程中的风险具有客观性与不确定性，以降低风险对大型工程项目造成的危害，但需对大型工程项目实施过程中的风险进行管理。风险管理流程可划分成三个主要部分，分别是风险识别、风险等级评估与风险控制。大型工程项目实施过程中的潜在风险包含外部风险，同时也包含内部风险，在基于风险管理的大型工程项目实施过程中需有效识别不同风险；风险等级评估是通过科学的数学模型与差异化的评估指标对大型工程项目实施风险实施数据分析，判断大型工程项目实施的风险等级与关键度；风险控制是根据大型工程项目实施风险评估结果，针对性提出科学的风险控制策略。

1 基于风险管理的大型工程项目实施方法

1.1 大型工程项目实施的风险因素与风险事件

大型工程项目实施过程中的风险因素所描述的是对大型工程项目实施产生影响的因素的可能来源，也可以将其定义为风险源。在大型工程项目实施过程中，风险因素具有不确定性特征，这种特征形成的主要因素是大型工程项目外界环境的变化与大型工程项目自身的复杂性，同时也是由于人们对未来不同时间段波动的预测能力有限所造成的。例如，人们将大型工程项目实施过程中的恶劣气候视为一个重要的风险因素，但这并不代表大型工程项目实施过程中一定会出现恶劣气候，或者恶劣气候出现的情况与想象的有所差异，即对大型工程项目实施所造成的风险有所差异。

风险事件所描述的是全部对大型工程项目实施可能产生影响的事故，风险事件产生的主要原因是风险因素，同时，风险事件的产生具有不确定性，这种不确定性产生的主要原因为大型工程项目外部环境的波动、大项工程项目自身的复杂性，以及人们对客观世界波动的感知能力并不全面等。风险事件的产生对于大型工程项目实施所产生的影响同样具有不确定性，可将这种影响定义为未来相应时间段内潜在的收益或损失。针对大型工程项目而言，风险事件的产生所造成的后果通常具有灾难性。

在大型工程项目实施过程中，单种风险因素或多种风险因素彼此影响，造成大项工程项目实施中的风险事件产生，由此对大型工程项目的实现产生直接影响，图1为大型工程项目实施的风险因素与风险事件间的相关性。

图1 大型工程项目实施的风险因素与风险事件间的相关性

1.2 大型工程项目实施的风险评估

大型工程项目实施的风险评估是基于风险管理的大型工程项目实施的重要环节。表1 为大型工程项目实施的风险评估指标体系，依照科学性、普适性、可获取性等原则选取评估指标。

表1 大型工程项目实施的风险评估指标体系

1.3 基于云计算的评估模型构建

基于表1 内所示的大型工程项目实施的风险评估指标体系，构建大型工程项目实施的风险评估模型，利用所构建的评估模型对大型工程项目实施的风险进行评估，详细过程描述如下。

（1）构建评估指标矩阵

设定表1 内的大型工程项目实施风险评估指标与工程项目领域专家数量分别为P和m，邀请m个工程项目领域专家对大型工程项目实施风险评估指标P进行赋分，基于工程项目领域专家赋分结果构建评估指标矩阵。设定大型工程项目实施风险评估指标数量为n（n= 13），由此可利用Mij描述第i个工程项目领域专家对第j个大型工程项目实施风险评估指标的赋分，对Mij进行归一化处理即可获取大型工程项目实施风险评估指标矩阵Aij，见式（1）。

（2）生成隶属度矩阵

将大型工程项目实施风险划分为5个等级，具体划分结果见表2。

大型工程项目实施风险等级的划分可理解为将其划分s∈[1,5]为个灰级，利用yjs和λkj分别表示灰类s的转折点和中间灰类k的中心点，根据Aij的最大值、中间值与最小值可确定yjs和λkj的值。

构建灰类隶属度判断矩阵，针对各个灰类分别进行最大值测度、最小值测度以及中心点白化权函数计算。

（3）确定评估指标权重值

选取层次分析法，针对大型工程项目实施的风险评估指标体系内的同层评估指标实施两两比较，根据比较结果生成判断矩阵，见式（2）。

基于所构建的判断矩阵，利用式（3）计算大型工程项目实施的风险评估指标权重值。

基于式（3）所示的评估指标权重值计算过程可得到列向量η=（η1,η2,...,ηn）T，其中η对应于上一层的评估指标权重值。

（4）确定风险评估系数

利用式（4）确定大型工程项目实施的风险评估系数。

式中σki可描述Pi归属于第k类的评估系数。

（5）设定第i个工程项目领域专家赋分被划分成灰类k聚类系数的阈值为Ti，对比式（4）所获取的σki与Ti，若σki值大于Ti值，则可将第i个工程项目领域专家赋分划分为灰类k。由此可获取大型工程项目实施的风险评估等级向量为w=（w1,w2,...wn），其中w1表示灰类等级值，也就是大型工程项目实施的风险评估指标权重值。

（6）构建评估模型获取大型工程项目实施的风险评估结果

设定大型工程项目实施的风险评估指标的专家打分结果为C=（C1,Ci,...Cn）T，则可利用式（5）确定大型工程项目实施的风险评估分值U。

将大型工程项目实施的风险评估分值U与表2 所示的大型工程项目实施风险等级进行对比，即可确定大型工程项目实施风险等级。

2 大型工程项目风险控制策略

针对大型工程项目实施过程中的风险因素与风险事件，提出针对性的大型工程项目风险控制策略，具体描述如下。

2.1 有效控制大型工程项目前期决策阶段风险

（1）考虑到大型工程项目实施前期决策过程中存在较为显著的环境风险危害及决策风险危害，所以在大型工程项目决策前，要仔细勘查大型工程项目建设用地的实际自然生态环境信息，掌握近一段时间来的生态环境灾害发生情况，判断大型工程项目所在施工区域的自然生态环境风险形成概率，科学制定风险预防对策。

（2）在大型工程项目决策前，还要整体分析大型工程项目所在区域的经济环境与协调发展趋势，深度了解国家相关产业政策，在保障自然生态环境基础上构建管理项目。管理项目决策制定过程中需组建相关领域的专家决策小组，严格审查大型工程项目规划，按照大型工程项目评估结果，最大限度降低大型工程项目预测偏差，由此有效抑制大型工程项目实施前期决策阶段的风险。

2.2 合理应对大型工程项目准备阶段风险

大型工程项目实施前的准备阶段中，需详细了解以往相关类型工程项目的管理模式与工程项目管理经验总结，由此针对大型工程项目进行科学合理的项目设计。

（1）在大型工程项目开展前，需科学分析大型工程项目实施所涉及的相关施工设备的各项参数，防止因为施工设备参数不匹配等原因造成大型工程项目实施过程中产生风险。

（2）要提升大型工程项目招投标审查的严格性，依照公平性、公开性以及公正性的标准实施评标，提升围标与串标等不良行为的审查与处理力度，由此在众多投标单位与企业中确定出具有较强技术水平与丰富建设经验的投标单位与企业，有效抑制由于中标单位与企业选择错误导致的风险。

2.3 重点监控处理大型工程项目建设阶段风险

大型工程项目实施阶段中，需明确大型工程项目管理中风险管理的核心地位，重视大型工程项目管理人员风险管理意识的提升，由此增强大型工程项目施工建设阶段的风险管理效果。

（1）需重点关注大型工程项目施工过程中的费用控制问题，基于固定总价合同将大型工程项目实施过程中不同项目费用支出严格控制在预算范围内，同时向承包单位转移部分大型工程项目施工建设阶段的风险，基于严格化的大型工程项目监理措施实施，按照预先设定的流程，切实落实大型工程项目风险管理流程，并根据不同大型工程项目的实际情况进行管理流程优化，由此科学应对大型工程项目建设不同环节中所产生的问题。

（2）需要加强同大型工程项目施工区域管理部门的沟通交流水平，最大限度得到当地支持，避免大型工程项目及所在区域整体规划间产生冲突，且应筛选具有高度专业能力的施工单位承担工程建设任务，由此防止大型工程项目质量风险及工期延误风险发生。

2.4 科学化解大型工程项目运行阶段风险

（1）重视风险管理人员的能力培养，制定科学、有效的风险管理人员培训机制，同时构建风险管控考核与激励机制，进一步强化大型工程项目运营管理水平。

（2）大型工程项目运营管理过程中，还要进行相关领域市场情况与发展趋势的分析与预测，提前制定针对性的市场应对方案，防止因为市场环境发生变化而造成大型工程项目目标实现受到影响。

3 结语

本文研究基于风险管理的大型工程项目实施与控制策略，针对大型工程项目实施过程中的风险因素与风险事件进行风险评估，并基于风险评估结果针对大型工程项目实施过程中的风险因素与风险事件提出针对性控制策略，希望通过本文方法的研究能够保障大型工程项目高质量建设与稳定运营。