小议我国标准的“不注日期的引用”

李英亮 刘顺旭 黄丽 许文蓝 何文军 马江红

（贵州航天精工制造有限公司，遵义，563125）

引言

标准的规范性引用文件，列出了标准规范性引用的其他文件的清单。这些文件通过被标准条文引用，而成为标准的一部分，是标准必不可少的重要内容，也是标准赖以发挥其作用的基本支撑。我国当前现行有效的各级各类标准如GB（国家标准）、QJ（航天行业标准）、HB（航空行业标准）、JB（机械行业标准）、NB（能源行业标准）等多具有规范性引用文件。我国当前现行有效的各级各类标准的规范性引用文件通常分为两种，即“注日期的引用”和“不注日期的引用”。“注日期的引用”，在执行中各方容易达成共识；“不注日期的引用”，在执行中则常有问题。笔者在这里结合产品技术状态管理思想，谈谈我国当前现行有效的各级各类标准中“不注日期的引用”在执行方面的现状和问题以及笔者就解决这些问题的一些思考。

1 国内现状

当前，我国各级各类标准对“不注日期的引用”多采用以下表述形式：“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。”

这一表述乍看是很简单的。业内目前一般的理解和做法是：以“作业”发生的时间为准，执行彼时彼刻现行有效的标准最新版本。比如，某工程引用到“甲标准”，在当年年初时，“甲标准”现行有效的最新版本为A 版；在当年年底时，“甲标准”进行了换版，现行有效的最新版本变成了B 版，按照业内目前一般的理解和做法，该工程年底以前的工作执行“甲标准”的A版，年底以后的工作执行“甲标准”的B 版。

但这一看似简单的表述，却常常是当前合同各方的痛点。

原因是，合同执行有一个周期，合同周期长的可达数年。在合同的执行周期中，常常涉及标准换版；而且，在这个信息爆炸的时代，标准的更新速度越来越快，在合同的执行周期中，涉及标准换版的情况也越来越多。笔者在实际工作中就经常遇到类似的情况。

2 面临的问题

我国各级各类标准中“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准”这种表述以及业内目前对这一表述的一般的理解和做法，在执行中会遇到以下问题。

a）合同执行过程中形成的记录一致性差。前面用的标准版本和后面用的标准版本不同，造成记录在形式和内容上的存在差异。

b）合同管理难度大。在合同的整个执行周期内都必须实时跟踪所有相关标准的版本更新情况，合同管理的工作量大幅度增加。

c）在合同的整个执行周期中，产品技术状态一直是“开放性”的，存在某种不确定性。这与产品技术状态管理要求相悖，导致产品标准体系规定自相矛盾。

d）合同执行中如果遇到某个标准换版造成标准不适用时，可能形成僵局，致使合同执行不下去。虽然业内对“不注日期的引用”有比较严格的要求，但从当前“不注日期的引用”使用的普遍程度来看，要杜绝这一问题发生是相当困难的。

3 国外标准的情况

带着以上问题，笔者查阅了一些国外标准的表述。在笔者的查阅范围内，除NAS 标准外的国外标准对“不注日期的引用”大致有三种表述：

a）第一种表述：“For undated references,the latest edition of the referenced document(including any amendments) applies.”对应的中文表达为：“凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。”使用这一表述的标准有ISO、DIN、ECSS、IEEE等，也见于某些NAS 标准，参见NAS 410-2020 NAS CERTIFICATION &QUALIFICATION OF NONDESTRUCTIVE TEST PERSONNEL。

b）第二种表述：“The issue of the following documents in effect on the date of the purchase order forms a part of this specification to the extent specified herein.”可以翻译为“下列文件在订单（签订）之日现行有效的版本在本规范规定的范围内构成本规范的一部分。”采用这一表述的标准有美国的AMS。

c）第三种表述：标准的规范性引用文件只简单地省去被引用标准的版本号（或年代号），不做其他规定。采用这一表述的标准有美国的ASTM、NASA 等。

NAS 标准作为全球航空领域最具影响力的标准，吸纳了世界众多标准的做法。对于“不注日期的引用”，在NAS 标准中不仅可以见到上述第一、第三2 种表述形式（参见NAS 410-2020 NAS CERTIFICATION &QUALIFICATION OF NONDESTRUCTIVE TEST PERSONNEL 和NAS 4006-2020 ALUMINUM COATING），还可以见到以下表述形式。

a）第四种表述为：“The following publications of the issue in effect on the date of invitation for bids shall form a part of this specification to the extent specified herein.”可以翻译为“下列出版物在邀请投标之日现行有效的版本在本规范规定的范围内构成本规范的一部分。”参见NAS 1675-2018 FASTENER，BLIND，INTER NALLY THREADED，EXTERNAL SLEEVE SELF-LOCKING。

b）第五种表述为：“REFERENCED DOCUMENTS SHALL BE THE ISSUE IN EFFECT ON DATE OF MANUFACTURE.”可以翻译为“引用文件应为在（产品）生产之日现行有效的版本。”参见NASM 2122 5-2019 NUT，SELFLOCKING,CASTELLATED,HEXAGON,800 °F。

c）第六种表述为：“The following documents of the issue in effect on date of invitation for bids or request for proposal form a part of this standard to the extent specified herein.”可以翻译为“下列文件在邀请投标或要求提交建议书之日现行有效的版本在本规范规定的范围内构成本规范的一部分。”参见 NASM 1515 -2011 FASTENER SYSTEMS FOR AEROS PACE APPLICATIONS。

d）第七种表述为：“the issues of these documents shall be those listed in the issue of the Department of Defense Index of Specifications and Standards（DODISS）and supplement thereto……”可以翻译为“这些文件的版本应为在 《美国国防部规范与标准目录》（DODISS）及其补充文件中所列的版本……”参见NASM 5674-2015 RIVETS,STRUCTURAL,ALUMINUM ALLOY,TITANIUM COLUMBIUM ALLOY,GENERAL SPECIFICATION FOR。

4 解决问题的建议

对比这些说法，笔者认为美国AMS 标准关于“不注日期的引用”之表述即“下列文件在订单签订之日现行有效的版本在本规范规定的范围内构成本规范的一部分。”是相对科学的。它既体现了对合同各方意志的尊重，又尽可能地压减了合同事项后续发生变动的空间，值得我国标准借鉴。此外，考虑到我国标准体系已逐步与国际标准体系接轨，解决我国标准的问题，还必须将我国标准体系置于国际标准体系的大环境中进行考虑。

因此为解决我国各级各类标准“不注日期的引用”问题，笔者建议分4 步走。

第一步，先在执行层面解决问题。通过强化标准解释、标准宣贯等工作，促使社会各界、特别是合同各方对当前现行有效的标准中“不注日期的引用”形成共识，并约定以合同签订日期为时限，执行截止合同签订当日现行有效的最新标准版本。特殊情况，可签订补充协议。

第二步，以部分标准为试点，参照AMS 标准的表述，修改标准对“不注日期的引用”的表述并予以试行探路。

第三步，利用我国在国际标准领域不断提升的影响，推动ISO、IEC 等国际标准采用AMS 标准关于“不注日期的引用”的表述方式。

第四步，对我国各级各类标准推广采用AMS标准关于“不注日期的引用”的表述方式。

5 结束语

我国各级各类标准推广采用AMS 标准关于“不注日期的引用”的表述方式以后，前面提到的问题都会迎刃而解。

a）合同执行过程中形成的记录，一致性将得到改善。在合同执行过程中，相关标准的版本前后统一，形成的各种记录在形式和内容上的也是统一的，有更好的视觉感受和思维连贯性。

b）合同管理的难度和成本大幅度下降。只需在合同签订时系统地进行一次标准版本确定即可，在合同执行的整个周期内都不必再跟踪相关标准的版本更新信息，合同管理的工作量及合同管理的费用都会大幅度下降。

c）合同一旦签订，合同产品之技术状态即行确定，在整个合同执行中技术状态通常不会再变动。与此同时，如果合同相关各方在合同执行过程中认为确需变更某个或某几个标准的版本，可以通过后期签订补充协议的方式进行规定，既达成了各方意图又符合与技术状态管理相关要求，使产品标准体系规定协调一致。

d）合同的履约率和执行质量大幅提升。合同签订之时，所有相关的标准信息都是经过确认的、明确的、受控的、可执行的，执行中不会遇到标准换版造成标准不适用的问题以及由此引起的合同执行不下去的情况，有利于提高合同的履约率和执行质量。