国际工程项目的风险管理研究

叶　楠

摘 要：本文以风险管理工作程序为主线，主要内容是针对国际工程项目的特点，系统地探讨了风险识别、风险估计、风险评价、风险对策。本文的研究，旨在为国际工程承包商的潜在风险分析、处理、决策等提供一套切实可行的方法体系，为进一步从事工程项目风险管理研究工作起到“抛砖引玉”的作用。

关键字：工程项目 风险 风险管理

1 前言

在国际工程项目管理的各个阶段中，风险的管理应贯彻始终。风险首先是一种不确定性，其次它与损失密切相关，所以从本质上讲，工程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。在工程项目的投标、签约和执行的全过程中，都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素可归为工程风险。随着我国工程项目市场的开放,我国承包企业只有提高自身的竞争力才能在国际工程承包中获得效益。国际工程承包市场具有丰厚的利润,但它同时也是一个竞争残酷的市场,是一个风险与收益并存的场所。承包企业要获得利益就应进行风险分析与管理。

2国际工程项目的风险管理概述

2.1国际工程项目的定义

所谓国际工程项目是指某种特定的建设工程，或指某一项具体的建设工作，如建设项目的研究、规划和咨询设计、或施工安装等工作，它是跨国的，就某一国家而言分为海外工程和国内涉外工程；就一个项目来说从咨询、融资、招标、投标、施工、监理到培训等各阶段或环节的主要参与者（单位或个人，产品或服务）来自不止一个国家（或地区）；它一般是需要按照国际上通用的项目管理模式通过国际性公开招标投标竞争取得参与资格，并进行建设的项目。[1]

2.2国际工程项目的特点

（1）具有合同主体的多国性

国际工程签约的各方主体通常属于不同的国家，受多国不同法律的制约，而且涉及的法律范围极广，诸如招投标法、建筑法、公司法、劳动法以及各种税法等。

（2）影响因素多，利润与风险并存

国际工程相比较与国内工程而言所受到的政治经济因素明显要多的多，因此，国际工程的参与者不仅要关心工程本身的问题，还要关注工程所在国及其周围地区和国际大环境的变化所带来的影响。

（3）按照严格的合同条件和国际惯例管理工程项目

由于参与者众多，且来自不同的国家，因此，不可能依照某一国的法律、法规或采用行政管理的方法，而必须采用国际上多年以来业已形成的严格的合同条件和工程管理的国际惯例进行管理。

（4）技术标准、规范和规程庞杂

国际工程合同文件中需要详尽的规定材料、设备、工艺等各种技术要求，通常采用国际上广泛接受的标准、规范和规程。这些技术要求准则的庞杂性无疑会给工程实施造成一定的困难。[2]

3国际工程项目的风险识别、估计、评价

3.1国际工程项目的风险识别

对各种风险因素和可能发生的风险事件进行分析，是风险管理的首要步骤。项目风险识别要回答下列问题：项目中存在哪些潜在的风险因素？这些因素会引起什么风险，这些风险造成的后果有多大？忽视、缩小或夸大项目风险的范围、种类和造成的后果都会造成不必要的损失。[3]

风险识别就是确定风险的来源，查明他们是否会影响项目本身。由于风险的随机性和不确定性，不可能一次就把所有的风险都识别出来，需要随时注意项目环境及项目自身过程的各种变化因素的变化。

风险识别的基本依据是客观世界的因果关联性和可认识性。基本方法有两种：一是从原因查结果，就是先找出本项目会有哪些因素发生，发生会引起什么样的结果；另一种是先从结果找原因，如已知项目进度会拖延，查找造成进度拖延的风险因素。[4]

3.2国际工程项目的风险评估

在风险识别和初步分类之后，下一步就要对风险进行估计。风险估计的对象是项目的各单个风险，而非整体风险。风险估计有以下几个方面的目的：加深对项目自身和环境的理解；进一步寻找实现项目目标的可行方案；务使项目所有的不确定性和风险都经过充分系统而又有条理的考虑；明确不确定性对项目其它各个方面的影响；估计和比较项目各种方案或行动路线的风险大小，从中选择出威胁最少，机会最多的方案或行动路线。

所以风险估计就是对辨识出来的风险因素进行测量，给定某一风险因素发生的概率及其概率分布，并对各风险因素之间的相关程度做出判断。如果风险辨识所回答的问题是：要遇到的风险是什么？则风险估计所回答的问题就是：这风险有多大？风险估计就是要给出某一风险发生的概率及其后果的性质和概率。

根据风险的定义，与风险的定量化直接相关的两个变量是项目损失发生的概率和损失的严重程度或损失度。因此，对风险做出评估就要从确定损失概率和损失度开始。

3.3国际工程项目的风险评价

对项目诸风险进行比较和评价，确定它们的先后顺序；从项目整体出发，弄清各风险事件之间确切的因果关系；综合各阶段单个风险，确定项目整体风险水平；对比项目主体对风险的承受能力，评价项目风险是否在可接受的范围内。

项目风险评价的任务基本上确定了评价的内容，即确定指标体系评价基准与评价方法、整体风险水平，风险与基准相比较得出结论。

（1）确定风险评价基准

风险评价基准就是项目主体针对每一种风险后果确定的可接受水平。单个风险和整体风险都要确定评价基准，可分别称为单个评价基准和整体评价基准。

（2）确定项目整体风险水平

风险的可预见性、发生概率和后果大小三个方面可以多种方式组合，使项目的整体风险评价变得十分复杂。项目的所有风险中只有一小部分对项目威胁最大，才会造成项目停顿。[5]

（3）风险水平同评价基准比较

风险评价的最后一步是将项目整体水平同整体评价基准、各单个风险水平同单个评价基准比较。比较之后无非有三种可能。风险是可以接受的、不能接受和不可行的。

4国际工程项目的风险对策研究

经过工程项目风险整体评价，有两种结果：一是项目的总体风险超过了评价基准；二是项目总体风险在可接受的范围内。

如项目总体风险超过可接受的水平，承包商应该取消该项目的竞标；如项目总体风险水平可被接受，则不必改变项目原定计划，而应关注处理和监控已识别出的风险。

4.1风险对策

风险对策就是指风险的处理策略。风险处理的手段有多种多样，但归纳起来不外乎两种最基本的手段。一种是采取规避手段来降低项目的预期损失或使这种损失更具有可测性，从而改变风险。这种手段包括：风险减轻、风险转移、风险回避、风险自留等。另一种是采取财务手段，这种手段包括：担保与保险。

4.2风险控制

风险控制就是在风险事件发生时，实施风险管理计划中预定的应对措施。当项目情况发生变化时，需要重新进行风险分析(评价)并制定新的应对措施。

风险控制的依据，包括风险管理计划、实际发生的风险事件和随时进行的风险识别结果。

风险控制的手段，除了风险管理计划中预定的应对措施之外，还应有根据实际情况确定的权变措施(Workaround)(即对事先未对其做出相应措施计划的不利风险事件的处理)，以及执行应对计划等。如果实际发生的风险事件，事先未曾预料到或其后果比预期的严重，风险管理计划中预定的应对措施也不足以解决时，必须重新对风险进行分析评价并制定风险应对措施。[6]

4.3风险监督

风险监督是风险管理过程中的一项重要工作，即对整个风险管理过程中发现的风险及切实的处理方法进行监督。

风险监督的目的是：核对这些策略和措施的实际效果是否与预见的相同；寻找机会改善和细化风险处理计划；获取反馈信息，以便将来的决策更符合实际。

风险监督是对项目实施全过程的监督，是动态的监督，是一个连续的过程，是带有预见性的监督。它不仅仅是针对单个的风险因素，或是对已经发生的风险的一种总结，而是要跟随项目实施的过程，对整个过程的风险提前预测并及时将信息反馈到相关的部门，以起到防范风险的作用，最大限度地减少和控制损失。

风险监督还要在每一个项目结束时，对该项目地风险管理做出总结和归纳，将所有地数据都搜集起来，作为下一个项目风险管理的资料之一。

5结论

国际工程经营是一项充满着不确定性和风险的事业，它与国际政治经济环境密切相关，环境和市场的变化会严重影响到有关国际工程业务的成败，可以说国际工程承包商主要是靠管理风险来获得收益。本文从国际工程承包商的角度出发，以风险管理理论为基础，结合国际工程项目的特点，对国际工程项目全过程的风险管理方法与应用进行了较为概括的研究。希望能够对国际工程承包商提供一些借鉴，帮助他们顺利的完成相关决策。◆

参考文献：

[1] 雷胜强著.国际工程风险管理与保险[M]，中国建筑工业出版社1998年版；

[2] 刘尔烈著.国际工程管理概论[M]，天津大学出版社2003年版；

[3] 张建军.国际工程项目承包中的风险管理研究[J], 重庆大学硕士学位论文2007.04;

[4] 王永革.国际工程承包项目的风险管理研究[J], 申请清华大学工商管理硕士专业学位论文2002.05

[5] 王锡岩、甄淑慧. 国际工程承包项目风险管理分析[J], 项目管理技术2008.04

[6] 张伟. 国际工程项目的风险管理研究[J], 天津大学管理学院申请硕士学位,2004.01