上海市合同能源管理项目实施信息化管理的经验与启示

魏玉剑 李碧浩 陈晓清 周峰皓

1、上海市合同能源指导委员会办公室 2、复旦大学 3、上海美华系统有限公司

2010年3月17日国务院召开常务会议，研究了加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的政策措施。会议指出，要积极推行由专业节能服务公司与企业、公共机构等用能单位签订能源管理合同，提供节能设计、改造和运行管理等服务的新机制。加强政策扶持和引导，运用市场手段促进节能新技术、新产品的推广应用，不断提高能源利用效率，建设资源节约型社会。推广合同能源管理机制将有力地推动我国节能事业的发展，加快建立节约型社会。

目前上海正处于优化调整产业结构的重要时期，加快节能服务产业发展，是转变上海经济发展方式、促进产业优化升级的现实需要，是深入推进节能减排、突破资源环境瓶颈的重要抓手，是上海制造业提高能源利用效率、降低产业能耗的必然选择。

1 节能服务信息化管理系统建设的必要性和作用

上海市高度重视节能服务产业的发展，在国内较早地引进了合同能源管理机制，开展重点用能企业能源审计，利用市场化手段推动节能降耗工作。从上海市实施节能服务项目的情况来看，总体上发展势头良好，但在推广实施的过程中也遇到了许多问题，信息化程度不高是比较突出的一个问题，具体表现在：

1）节能服务供需双方掌握的有关节能产品、节能技术和节能服务需求与供应的信息有限，节能服务公司得不到及时完整的节能改造项目信息，用能单位找不到合适节能服务公司，增加了项目实施的成本。

2）用能企业管理层节能紧迫感不够，对技术改造或采用新的节能减排动力和措施认识不足，这导致了用能企业的采购成本增加，也导致实施节能改造的业务主要靠关系，增加了不规范操作的风险。

3）投资机构和金融机构对合同能源管理参与各方的情况和项目本身的具体情况缺乏充分的了解，对决定是否对一个项目进行投资存在顾虑。

受上海市经济和信息化委员会、上海市发展和改革委员会、上海市城乡建设和交通委员会、上海市财政局的委托，上海市合同能源管理指导委员会办公室（以下简称市合同能源办）承担节能服务机构的备案和日常管理工作。合同能源办较早地认识到：非常有必要建立一个科学、适用的信息服务和管理平台，实现合同能源项目的报备、国家相关优惠补助政策和合同能源管理知识的宣传等功能。上海市合同能源管理信息系统正是在这一背景下开始建设的。

2 上海市合同能源管理信息化流程与系统设计

2.1 上海市合同能源管理信息系统的结构

上海市合同能源管理信息系统是合同能源办的在线工作平台，主要由信息与知识管理系统、服务机构备案管理系统、节能项目发布系统、资金补助申报系统、项目审批管理系统、专家在线支持系统几个子系统组成（见图1）。

2.2 节能服务机构与合同能源项目的备案管理

1）节能服务机构备案信息

合同能源办对在本市开展合同能源管理项目的机构进行备案管理，只有经过备案的节能服务机构，才有资格申请合同能源管理项目的资金补贴。节能服务机构备案时，需要向合同能源办提交备案材料（具体材料可登录网站www.emcsh.org下载）。

2）节能服务机构备案流程（见图2）

3）上海市支持的合同能源管理项目类型

合同能源办把合同能源管理项目按照所属领域分为九类：工业锅炉工程、工业窑炉工程、建筑节能工程、暖通空调节能工程、机电系统节能工程、能量系统优化工程、绿色照明工程、余热余压利用工程、其他。经过国家或本市备案的节能服务机构实施的合同能源管理项目符合财政奖励的可申请国家或上海市的资金补助（见表1）。

表1 国家/上海补助划分表

4)合同能源管理项目备案材料

申请合同能源管理财政奖励的节能服务公司应当在与用能单位签订合同后3个月内向市合同能源办进行项目备案。申请单位须提供以下书面材料：

（1）上海市实施合同能源管理项目申请表；

（2）合同能源管理项目的可行性报告或者实施方案；

（3）实施合同能源管理的商业合同。

2.3 资金申报系统

1）申报流程（见图3）

2）节能服务机构基本信息表（表2）

3）项目基本信息表（表3）

4）项目扩展信息表（表4.1～4.3）

3 信息管理系统的运行情况

上海市已陆续出台了《上海市节能服务机构备案管理办法》、《上海市合同能源管理财政奖励办法》、《上海市节能量审核机构管理办法》、《上海市经济信息化委、市财政局、市国税局、市地税局关于做好本市环境保护、节能节水项目认定管理和企业所得税优惠政策落实工作的通知》等支持节能服务业发展的相关文件。由咨询、检测、培训、诊断、设计、实施、审计、评估等服务组成的节能服务产业链初具规模。

2010年至今，市合同能源办通过信息系统共受理审核了80余个合同能源管理项目，项目年节能量达5万多吨标准煤，已有近40个项目获得初审通过，年节能量1.5万吨标准煤。

通过信息服务平台的辐射，申请备案的节能服务机构快速增加。截止到2011年5月底，通过国家或上海备案的节能服务公司有130多家，从业人员5000人以上，开展了800多个合同能源管理项目，实现业务年收入50亿元，对提高经济增长质量和效益、减少环境污染、保持经济持续快速协调健康发展起到了积极作用。

表2 节能服务机构基本信息表

表3 项目基本信息表

4 上海市合同能源管理信息系统建立的经验与展望

4.1 前期经验总结

合同能源管理信息系统的建立为推动和促进上海市合同能源管理事业的发展起到了重要作用，主要体现在以下几个方面：

1）信息公开，推动了市场化发展

节能服务产业的发展关键在于市场需求，合同能源办利用各种手段挖掘合同能源管理项目需求信息。通过开展全市相关政府部门、区县、集团及重点用能单位节能管理人员的网络建设，形成信息交流机制；通过设计项目信息收集表，建立网络服务平台和信息服务热线，畅通信息收集渠道；通过加大宣传培训力度，建立项目收集工作制度，扩大收集范围。利用信息化手段，建设上海市节能项目信息发布平台，为节能服务公司及用能单位牵线搭桥。做好企业的服务工作，充分利用信息平台辐射面广的特点，为节能服务机构和用能单位提供服务。

通过系统建立的节能服务公司库、节能量审核机构库，节能服务管理和监察机构对节能服务公司、节能量审核机构进行评级。用能单位、节能服务公司和节能量审核机构通过本系统方便快速、放心的找到适合的合作方。同时节能服务公司、节能量审核机构通过向系统报备合同能源项目，来进一步提升自己的评级等级从而获得更多的合作机会。

表4.1 能耗表

表4.2 项目建设单位（用户）基本信息表

表4.3 其他附件信息

2）优化审批和管理流程，提高工作效率

合同能源管理项目专项资金申请审批是节能管理和监察机构项目管理中的重要工作，而通过这一系统，能够较好地辅助节能管理和监察机构及时、准确的掌握区域内合同能源管理项目的情况，借助互联网的远程访问和交互功能，项目业主远程申报、查询，而审批工作等在机构内部进行，这样就有效解决了传统审批方式业主需要多次提交文档、来回几次才能批复的问题，现在网上点击鼠标就可完成，不仅方便了申报者，也缩短了审批周期，使政府管理运作提速，为营建良好的节能环保环境起到了示范作用，取得良好的社会效益。

用信息技术取代传统的手工操作，实现业务过程电子化、无纸化，通过适时更新存储数据、随机组合查询信息、自动生成组合报表等功能，极大地减轻了管理部门的工作量，提高了机关工作效率。同时，通过分布式数据更新，为管理部门与其他政府部门在互联网上提供了一个协同办公的平台，通过数据交换机制实现与各政府部门间协同办公。

3）进行数据统计和分析，增强了管理部门决策的科学性

政府主管部门能够实现对所辖区域内合同能源项目信息及时、全面的监测，为主管部门科学决策提供参考。

系统能够实现对项目进程的各个环节进行全面管理，这些环节包括用能单位与节能服务公司签定合同，节能量审核机构对节能量进行审核、评价，合同能源管理费用承担方申请政府补助、节能管理和监察机构对补助申请进行核对和审批等。系统还能实现对记录项目的基本情况、合同签订及执行情况、节能量审核及评价情况等信息，对项目的论证、审查、报批的全过程进行图文数据管理，为领导和专家对项目做出及时、全面、科学的统计分析，为行政管理、科学决策提供重要的依据。

4.2 后续的发展方向

1）专家库的建立与在线审核流程优化

专家审批是合同能源管理资金补贴的关键环节，因此专家库的建立和审核标准与流程的优化将是下一步工作的重点。

2）相关机构联合使用，实现数据共享

合同能源管理项目资金审批的关键在于节能量的审核与确认，这与能效管理和节能监察中的许多部门相关，因此后续工作将会考虑扩大合同能源管理的使用范围，将能效管理与节能监察的相关信息进行同步。

3）节能服务产业上下游的关联与整合

合同能源管理是一个上下游关联性很强的产业，以节能服务公司为中心，涉及到产品与服务供应商、技术咨询机构、施工单位、金融机构、终端客户等不同角色，这里有大量需要共享的数据和需要协同的工作流程，因此建立一个以节能服务公司为中心的业务管理系统，将会对节能服务产业信息化起到巨大的推动作用。