乔姆斯基的转换生成语法研究

李 燕

(哈尔滨学院外语学院，哈尔滨 150080)

乔姆斯基的转换生成语法研究

李 燕

(哈尔滨学院外语学院，哈尔滨 150080)

在20世纪50年代，美国语言学家乔姆斯基运用转换—生成的理论和方法研究语言，创立了转换生成语法，这对于全面认识西方语言学有着重要意义。基于此，从生成语法产生的历史背景着手进行研究，重点分析乔姆斯基的转换生成语法研究的依据以及乔姆斯基的转换生成语法揭示的语言内在规律，从而全面地认识转换生成语法。

转换生成语法;乔姆斯基;短语结构语法;深层结构

一、概述

1957年乔姆斯基的《句法结构》正式出版，标志着“转换—生成语法”的诞生，也是对语言学说提出后的一次革命。这一理论对于美国结构主义语言来说也是一大挑战，而在其发展过程中也在不断地进行修正和完善。

乔姆斯基的转换生成语法理论主要研究的是人们的语言能力，而不是语言现象和语言运用。乔姆斯基认为，小孩儿获得语言知识是一种构造理论的行为，他绝不是单凭经验学会了语言。要学会语言，就需要模仿，并将模仿作为语言的基础，仅有模仿还是不够的，还需要创造新的言语，这才是最关键的，就是所谓的语言创造性。对于这种创造和生成新的语言的能力，乔姆斯基认为这是人的天赋能力，也是内在机能。人在说话时，通过一系列结构规则生成语言的句子的深层结构，也就是在表达出每个句子以前大脑中所存在的概念结构，句子的深层结构一旦形成了，人的头脑中就已经有了一个正确的句子存在了。

二、生成语法产生的历史背景

乔姆斯基的转换生成语法诞生之前，现代语言科学经历了两个主要时期，第一个时期是历史比较语言学，是指欧洲18、19世纪时期的语言学家所进行的语言研究;还有一个时期是由“现代语言学之父”索绪尔开创的结构主义语言学，这个时期被认定为欧美国家的语言学家在19世纪末期到20世纪50年代所进行的语言学研究。

结构主义语言观在20世纪50年代一统天下，乔姆斯基深受结构主义语言观的熏陶和影响，他的硕士论文就是用结构主义方法对希伯来语作研究。但是在研究的过程中，他发现了其中的很多问题，对于结构主义语言观开始持怀疑的态度，经过了五年的研究和思考，他最终决定摒弃结构主义。乔姆斯基认为，结构主义采用的归纳法有着严重的原则性问题，并且有很大的局限性。一是归纳法无法完整地描写语言;二是结构主义只是片面地强调归纳的经验主义，对现象背后的东西无法揭示。正是这两个主要原因，导致了乔姆斯基要对传统的结构主义语言学理论进行全面否定和批判，并提出自己的理论主张，他要建立的是“柏拉图问题”的理论，即能够解释语言科学，甚至是哲学中的根本问题。

乔姆斯基的语言研究中，他的理性主义哲学思想主要体现在三个方面:

一是认为在纷繁复杂的语言现象中始终存在着一些适用于各种语言的普遍规则，也就是“普遍语法”，这是乔氏语法的理论前提。尽管这些规则的数量是有限的，但是可通过对语音和逻辑形式的运算，它们能够生成无限的句子。

二是乔姆斯基的语法将语言习得机制作为物质基础，他认为在儿童的大脑中存在着一种能掌握语言的装置，这是与生俱来的，正是这一装置的存在，才使他们在后天语言环境刺激下，语言潜能被自然地激活，这就是对儿童能在短时间内掌握母语这一现象的最好解释［1］。

三是乔姆斯基在方法论上敢于打破那些经常被传统语言学研究者所使用的归纳法，他主张采用演绎推理的方法。他研究语言所使用的是研究自然科学的方法，认为可以通过演绎推理得出具体的语法。

上述这三个方面之间是相辅相成的，人们对所接触的有限语言材料进行验证，一旦这些材料被验证与实际语言状况相符，就能够激活语言习得机制，在演绎推理的帮助下，人们通过从特殊推及到现实语言的一般状况，更全面地掌握语言情况。

三、乔姆斯基的转换生成语法研究的依据

(一)短语结构语法

1957年，乔姆斯基在《句法结构》一书中讨论了短语结构语法，并以此作为例子来说明一种生成机制。在短语结构语法中所包含的规则不仅能对语符列提供足够成分，还能生成语言成分语符列。但是，与转换生成语法相比，短语结构语法的生成力还比较弱，因为转换生成语法更能够显示出句子之间某些类型的直觉联系，也更简单。以往的语言学家所采纳的是直接成分分析法，而乔姆斯基的短语结构语法与直接成分分析法有根本区别，乔姆斯基的模型形式化为一个生成规则的系统，避免了过去将发现程序作为重点的做法［2］。

短语结构语法有多种分类法，主要可以分成上下文自由(context-free)和上下文敏感(context-sensitive)两类:完全由上下文自由规则组成的语法，其生成力要比包含上下文敏感规则的语法弱得多。另外，短语结构语法的最初形式阐述所采用的是一组重写规则，例如:动词短语→动词+名词短语;句子→名词短语+动词短语;名词短语→限定词+名词。

(二)原则加参项

为了做好原则加参项的讨论工作，必须要对管辖与约束理论进行讨论。在讨论时，可以假设句子包含了三个结构层面:D－结构、S－结构、逻辑结构。其中S－结构派生自D－结构，逻辑形式派生自S－结构，也就是通过一种转换，即移位α，其内涵就是任一成分到任一位置。还有多个子理论，如:X－杠理论、格理论、题元理论、约束理论等，这些理论也是相互作用的。其中管约论的提倡者提出了这样的观点，本质上相同的句法原则在所有的语言中发挥出了作用，但是它们在不同语言处所取得的形式很可能是有所差别的，基于这一点经常被我们称为“原则加参项”理论。目前，在语法理论中，可以将“原则”这一术语理解为其范围比普通规则宽得多的语法陈述。在管约论中，“原则”就显得尤为重要，理论中提出了不存在传统意义上的规则，在不同语言形式中才会有略微变化的原则。“参项”标定的是一条语法原则在不同语言中出现的变化。最近的管约论提出，只有一些原则，不再有传统意义上的语法规则，它们在不同语言中的形式可稍有差异。格理论的邻接参项决定格的指派成分是否必须与其名词短语邻接(英语位于左边，汉语位于右边)。

(三)角色参照语法

角色参照语法理论源于20世纪70年代中后期，它的核心是将语言看成是一种社会交际的行为系统，在语法描述及理论方面，对语法结构中交际功能的分析始终是一个重要角色。语言是一个系统，语法在传统结构主义者的认识中也是一个完整的系统，因此要理解并解释语法结构就必须要参照着相应的语义角色和交际功能来进行。角色参照语法还对语法结构中纵向和横向组合的抽象描写颇具特色，在结构分析的同时也对语义和语用进行了分析。

从语言结构、句法，语义与语用之间的关系结构，角色与参照语法可以设计出一种以语义和语用为中心的语法理论和分析框架，以便对不同类型的语言的语法结构做出正确解释。语义因素主要是用来分析语法结构的，是一项比较难处理的问题;语用因素是难以描写和分析的，尽量避开不谈。实际上，在语法的各个层次上，语用因素对许多方面都有比较关键的影响。

四、乔姆斯基的转换生成语法揭示了许多语言的内在规律

(一)一切句子，包括短语，甚至是单词都具有深层结构(deep structure)和表层结构(surface structure)。深层结构指的是人类在说话之前存在于脑子里的一种概念结构(conceptual structure)。而表层结构是指人们说话时发出的声音，即说出的句子。深层结构与表层结构之间的关系是:深层结构决定句子的意思，表层结构决定句子的形式。深层结构与表层结构这两者有时候是一致的，有时又存在差异。

(二)句子由词和词组组成。每个人的大脑里都有大量的词和词组，这些词和词组可以构成句子的深层结构。人类通过一系列转换生成的规则，能将这些深层结构导出无数的表层结构，就是所说的句子。人类既有语言行为，又有语言能力，他们能生产，并创造出无限的句子。

(三)人类有认识语言内部结构的能力。例如这样一个短语:the shooting of the hunters，如果是一个英语本族语者凭直觉作出判断，那么就存在着歧义，因此hunters既可作shoot的主语，也可以被作为shoot的宾语。所以，既表示猎人放枪，又表示枪击猎人，他们都是the shooting of the hunters的深层结构。

转换生成语法紧紧围绕深层结构与表层结构进行描写，其核心就是深层结构的理论。

五、结语

综上所述，乔姆斯基的转换生成语法所要研究的是体现在人脑中的认知系统和普遍语法，重点强调对人的语言能力作出解释。乔姆斯基的理念认为“语言”这个概念应该是从语法中派生出来的［3］，并不是实际存在的东西，而语法才是确实存在的。从另一个方面来看，转换生成语法是根据有限的公理化的规则系统和原则系统用演绎的方法生成无限的句子，作为依据来解释人类的语言能力。总之，无论是从研究目的方面，还是研究对象及研究方法，转换生成语法都与结构主义语言学有着本质上的区别。

［1］张淑静，崔艳菊.乔姆斯基对心理语言学的贡献［J］.外语教学，2002，(3).

［2］王丹.乔姆斯基转换生成语法心理现实性的实验研究［J］.四川大学学报，2007，(11).

［3］刘润清.西方语言学流派［M］.北京:外语教学与研究出版社，2005.

H314

A

1001－7836(2012)11－0139－02

10.3969/j.issn.1001 －7836.2012.11.055

2012－10－29

黑龙江省教育厅人文社科研究项目(11554131)

李燕(1978－)，女，黑龙江哈尔滨人，讲师，英语语言文学硕士，从事英语语言文学研究。